证券从业考试试题题库6卷.docx

证券从业考试试题题库6卷证券从业考试试题题库6卷 第1卷 由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 （ ）正确答案： 一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（ ）。为基础计算的。A基金单位资产净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格正确答案：A 基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。（ ）正确答案：基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。基准组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。 债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易正确答案：A债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。 （ ）正确答案： 金融期权的种类主要有( )。A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票指数期权D.利率期权正确答案：ABCD答案为ABCD。按照期权的基础资产特点分类，除了A、B、C、D选项的四种之外，金融期权还包括股票期权。 因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。A5B10C15D20正确答案：B 证券投资的具体目标包括( )A在风险既定的条件下投资收益率最大化B在收益率既定的条件下流动性最小C在流动性既定的条件下风险最小化D在收益率既定的条件下风险最小化正确答案：AD82. AD证券投资的目的是证券投资净效用（即收益带来的正效用减去风险带来的负效用）的最大化。因此，在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。 金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。 A计算机系统 B电话银行 C登录上海PROP远程操作平台系统 D登录深圳IST远程操作平台系统正确答案：ABCD考点：掌握基金财产保管的内容。见教材第五章第三节，P117。证券从业考试试题题库6卷 第2卷 持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。 （ ）正确答案： 只有当证券处于（ ）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 A市场低位 B不稳定状态 C被低估 D投资价值区域正确答案：D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图；否则可能会导致投资失败。 证券市场的品种结构是( )。A.依有价证券的品种而形成的结构关系B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系正确答案：A答案为A。证券市场的品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，如股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等。 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。 A由正回购方决定 B由中国人民银行统一制定 C由逆回购方决定 D由回购双方约定正确答案：D熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。 证券金融公司不以营利为目的。 （ ）正确答案：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。 在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长正确答案：D 洛阳那里能买到证券从业资格考试书籍？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 股票是有期投资，债券是无期投资。 （ ）正确答案：×债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期投资。股票通常是不能偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期投资，或称永久投资 在我国，基金收益分配的方式包括（ ）。A债务分配B现金分配C分配基金单位D分红再投资正确答案：BCD证券从业考试试题题库6卷 第3卷 在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（ ）正确答案：× 遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。（ ）正确答案：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务正确答案：× 基金资产账户证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。正确答案：× 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出 来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的 金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。 （ ）正确答案：× 包销商收取的包销佣金为实际售出股票总金额的0515。此题为判断题(对，错)。正确答案：× 证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（ ）正确答案：×答案为B。证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散风险、降低风险的投资工具。但投资者投资于基金仍有可能面临风险。 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询( )正确答案：×答案为B证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露但监管、司法机关与证券交易所等的查询不在此限 根据我国政府对WTO的承诺，在加入WTO后的3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。正确答案：略证券从业考试试题题库6卷 第4卷 股票的资本利得（ ）。 A是股票买入价与卖出价之间的差额 B为正数 C与股票市场的价格变化有关 D与公司的经营业绩有关正确答案：ACD 根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）A正确B错误正确答案：A中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。A资金账户B银行账户C证券账户D结算备付金账户正确答案：D 基金的会计核算对象包括（ ）。A资产类B负债类C资产负债共同类D资产损益共同类正确答案：ABC 双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于5%就不会影响形态的分析意义。 （ ）正确答案：×两者相差少于3就不会影响形态的分析意义。 契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 （ ）正确答案： 上市公司的战略委员会的主要职责是（ ）。 A对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并提出建议 B监督公司的内部审计制度及其实施 C研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议 D研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案正确答案：A上市公司的战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并提出建议。 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（ ）A涨跌幅限制 B.价格决定C. 大宗交易 D.报价方式正确答案：A 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务。 （ ）正确答案：证券从业考试试题题库6卷 第5卷 可以反映投资收益的指标是( )。A.资本化率B.每股收益C.市盈率D.存货周转率正确答案：BC 封闭式基金扩募或者续期，应具备（ ）条件，并经证监会审查批准。A年收益率高于1年期银行贷款利率B基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为C基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期D基金管理人同意扩募或者续期正确答案：BC根据我国相关规定，当封闭式基金扩募时，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：年收益率高于全国基金平均收益率并经证监会审查批准；基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为；基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期等。 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股 ( )正确答案：× 根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（ ）。A技术分析B基本分析C定性分析D定量分析正确答案：A技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出分析结果，仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势。 创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。 （ ）正确答案：B了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P141。 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括( )。A申请书B招募说明书C协议文本D可行性分析报告正确答案：BCD答案为BCD。商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 根据证券法的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 ( )正确答案：×164.B证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。 经纪业务对象具有价格变动性的特点。（ ）正确答案：同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性的特点。 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要低。（ ）正确答案：×证券从业考试试题题库6卷 第6卷 证券公司对发行人的权利，是指（ ）。A请求召开证券持有人会议的权力B参加证券持有人会议、提案、表决的权力C配售股份的认购权力D请求分配投资收益的权利正确答案：ABCD 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 （ ）正确答案：× 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不得泄露、不得利用内幕信息。 （ ）正确答案：A熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 在计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是（ ）。A在流动资产中，存货的变现能力最强B由于某种原因，部分存货可能已损失报废，但还没处理C部分存货已抵押给某债权人D存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题正确答案：BCDA选项应该是在流动资产中，存货的变现能力最差。 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（ ），并由客户交存相应担保物的经营活动。 A出借资金供其买入证券 B出借资金 C出借证券供其卖出 D出借证券正确答案：AC掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，P229。 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（ ）正确答案：×波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。 证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。A同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券正确答案：B 已知的公司财务数据有：流动资产、销售收入、流动负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款。根据这些数据可以计算出（ ）。A流动比率B存货周转率C应收账款周转率D速动比率正确答案：ACD 同业拆借中心负责短期融资券交易和结算的日常监测。 （ ）正确答案：×