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证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷 第1卷下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：根据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业答案：B解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2答案：D解析：托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50答案：C解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有100万元人民币以上的注册资本。（2022年）证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种答案：B解析：证券投资基金法规定，基金财产应当运用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券。（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的.中华人民共和国公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额.无面额股票也称为比例股票.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A:、. B:、. C:、. D:、.答案：A解析：中华人民共和国公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷 第2卷风险识别的内容包括（）。.感知风险.风险估测.风险评价.分析风险A.、B.、C.、D.、答案：A解析：风险识别的内容包括感知风险和分析风险。下列说法中，错误的是（ ）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式答案：C解析：按照客户交易结算资金管理办法，客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理，选项C错误。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。融资类金融中介机构投资类金融中介机构保障类金融中介机构商业性金融中介机构A.B.C.D.答案：A解析：金融中介机构按不同的标准，可划分为不同的种类。按业务特征及货币创造、交换媒介和支付手段的功能划分，可分为银行金融中介机构和非银行金融中介机构；按是否能够承担国家政策性金融业务，可划分为商业性金融机构和政策性金融机构；按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为融资类金融中介机构、投资类金融中介机构、保障类金融中介机构和服务类金融中介结构。商业性金融中介机构属于按是否能够承担国家政策性金融业务做的分类。（ ）是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对答案：C解析：股份回购，是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。可转换债券通常是转换成（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票答案：D解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷 第3卷发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。市场利率的变化筹集资金的数额债券的变现能力资金的使用方向A、B、C、D、答案：C解析：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：资金使用方向。市场利率变化。债券偿还期限的确定应根据对市场利率的预期，相应选择有助于减少发行者筹资成本的期限。债券的变现能力。债券的变现能力与债券流通市场发育程度有关。下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A、决定监事的报酬事项 B、公司章程的修改 C、对发行公司债券作出决议 D、制定公司的基本管理制度答案：D解析：中华人民共和国公司法第三十七条规定，股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划。（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。（3）审议批准董事会的报告。（4）审议批准监事会或者监事的报告。（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议。（8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。（10）修改公司章程。（11）公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。证券账户证券交易账户资金账户资金交易账户A.B.C.D.答案：C解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。.本罪侵犯的客体为简单客体.本罪的主观方面为故意.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A.、B.、C.、D.、答案：B解析：本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。故项说法错误。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故项说法错误。除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。证券投资基金销售管理办法证券公司代销金融产品管理规定证券投资基金销售适用性指导意见证券投资基金销售机构内部控制指导意见A.B.C.D.答案：D解析：除以上答案之外，还包括证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定等。基金托管费是支付给（ ）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。基金销售服务费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷 第4卷证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.董事.监事B.董事.高级管理人员C.董事.首席风险官D.董事；合规负责人答案：B解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。2022年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A.B.C.D.答案：A解析：2022年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。下列属于证券服务机构的有( )。 证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A:、B:、C:、D:、答案：B解析：上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。GDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：A解析：GDR是全球存托凭证的简称。会员制证券交易所的最高权力机构是（ ）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会答案：A解析：会员制证券交易所。会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷 第5卷集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A: 1B: 3C: 6D: 9答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（ ）。A.经济全球化B.世界货币制度影响C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D.汇率和国际资本流动答案：D解析：国际经济环境因素包括经济全球化、世界货币制度影响、放松监管和加强监管两种经济哲学的交替。汇率和国际资本流动属于宏观经济运行对金融市场的影响。获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构答案：C解析：本题考查证券公司业务范围变更的申请。获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务。下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席决定A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散答案：B解析：风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。关于股东的表决权，说法正确的是()。、股东会议由股东按照出资比例行使表决权、股东的表决权不能授权其他股东行使、股东委托的代理人出席股东大会会议，应当向公司提交股东授权委托书、普通股票股东行使表决权是通过股东大会A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项说法错误，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷 第6卷上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。A.1万元B.15万元C.40万元D.60万元答案：B解析：根据中华人民共和国证券法第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。股票发行监管制度包括（ ）。审批制审定制核准制注册制A.B.C.D.答案：B解析：股票发行监管制度的分类。股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。(2022年)下列说法中,正确的是（）。.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅A.、B.、C.、D.、答案：C解析：（5）资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定： 按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告； 在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告； 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布 信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼答案：B解析：股份有限公司中，执行股东会的决议属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。2022年7月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果有（）。有效化解了历史遗留风险平稳处置了一批高风险公司集中改革完善了一批基础性制度进一步健全了法规体系和监管机制A.、B.、C.、D.、答案：C解析：2022年7月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果体现在以下几个方面：第一，有效化解了历史遗留风险。第二，平稳处置了一批高风险公司。第三，集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度，新的国债回购交易制度，对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度，证券公司信息的公开披露制度等。第四，进一步健全了法规体系和监管机制，主要有将净资本概念具体量化为指标体系，正式用于对证券公司的风险预警与动态监控，实行以风险管理能力为核心，以财务状况和合规程度为依据，以市场准入或业务限制为手段的分类监管办法；证券公司市场退出机制渐趋完善；设立了证券投资者保护基金公司。第五，积极推进了证券公司的业务创新。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元答案：C解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7卷 第7卷按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。最终目标底层目标中介目标操作目标A.B.C.D.答案：D解析：按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为最终目标、中介目标和操作目标。下列说法正确的是（ ）。发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率存在单个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率A.B.C.D.答案：D解析：以上选项，说法都是正确的，选项错误，存在多个市盈率不是单个市盈率。（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：C解析：认购期权也被称为“看涨期权”；认沽期权也被称为“看跌期权”。相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（ ）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限答案：D解析：考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性答案：A解析：按照全国社会保障基金条例规定，全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持安全性、收益性和长期性原则。以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查答案：D解析：考点：从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。