信用社稽核部门岗位职责（共5篇）.docx

信用社稽核部门岗位职责（共5篇）第1篇：某稽核部门岗位职责 XXX农村信用合作联社 审计监察部门岗位职责 为进一步加强内控制度建设，全面反映业务经营，增强防范、识别和控制风险的能力，促进各项业务稳步健康发展。审计监察部门作为稽核、监察工作的职能部门，为进一步规范XXX农村信用社的稽核审计工作，结合我市实际，特制定本部门岗位职责，具体如下： 审计监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作，编制4人，设经理1人、综合业务稽核岗1人、会计业务稽核岗1人、信贷业务稽核岗1人。 一、经理岗位职责 1、主持本部室全面工作，协助联社领导和监事会做好纪检、党风廉政建设、案件专项治理，在县联社领导下，根据职责分工和工作需要，组织拟定本部门稽核工作的有关稽核规章制度； 2、根据领导安排，结合稽核工作要求，拟定工作计划，布置工作任务。组织开展信用社各营业网点的稽核审计工作，拟定稽核审计方案、完成稽核审计报告、作出稽核审计结论和处理意见，抓住重点问题，开展专项稽核审计检查，研究解决工作中存在的问题，并对中高级管理人员的离任进行离岗审计，作出书面审计报告； 3、按照党和国家的方针政策、金融法律法规及上级行 1 业管理部门的规章制度规定，组织实施全县信用社稽核审计工作。通过稽核审计，发现违法违规问题及其责任人，提出处理意见和建议，全面掌握本部分管稽核工作动态，及时向部门领导通报工作进展情况，协助领导做好决策。为联社决策、经营、监督权起到保驾护航的作用； 4、组织拟定分管稽核业务的稽核方案、稽核报告、稽核结论和处罚意见，并报稽核部门主管领导审核，分析反馈经济、金融业务活动情况动态和稽核审计工作情况，负责向理事长、主管领导和上级稽核审计部门报告工作，对有关方针政策、规章制度在执行中遇到的问题，提出整改意见和建议； 5、稽核审计辖内信用社各项业务经营的真实性，坚决杜绝业务经营中的虚假经营行为，负责检查、指导分管的稽核工作，参与考核工作任务完成情况,改善信用社业务经营状况，按照安全、流动、效益的原则稳健发展； 6、参与组织调查研究，总结交流工作经验，研究解决分管稽核工作中存在的问题； 7、负责做好稽核人员的思想政治工作，组织稽核培训工作，促进稽核人员理论水平和业务素质的不断提高； 8、完成联社和上级稽核审计部门交办的其它工作。 二、综合稽核岗职责 1、负责协助部门经理制订年度稽核工作计划及编制年度 稽核工作总结报告； 2、草拟稽核制度补充规定，对确定的稽核项目制定稽核计划、稽核方案，并对被稽核社下发稽核通知书； 3、负责填制稽核审计检查表、稽核审计统计明细表、台账、报送稽核审计工作情况统计表等； 4、负责对内部控制制度的制定和执行情况进行稽核监督； 5、负责对门柜业务操作进行稽核监督； 6、负责做好稽核审计工作中资料的收集、整理、装订和归档等基础工作，按规定建立和管理稽核档案； 7、负责信访事件的登记、督办、查处、报告工作，协调、督促有关部门严格对违法、违规、违制行为的查处； 8、做好领导交办的其他工作事项，并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。 三、财务会计稽核岗位职责 1、根据县联社年度经营目标，协助部门经理制定本部门年度工作计划和对各社经营目标完成情况的稽核检查方案以及完成稽核检查报告，对存在的问题提出意见和建议，为领导经营决策提供真实可靠的依据； 2、负责对县联社机关、信用社固定资产和低值易耗品的购置、处置以及信用社抵债资产进行监督检查，维护信用社资产的安全和账实相符； 3、按照县联社下达的财务费用指标和专项费用审批情况，监督和检查信用社是否按计划使用，有无费用超标，并对超标原因进行查处； 4、按照票据法、支付结算办法、金融机构大额及可疑交易报告管理办法、中华人民共和国反洗钱法等法规，负责检查和监督信用社的结算管理和结算制度执行情况； 5、负责按年对联社和信用社财务制度、会计基本制度执行情况进行检查和监督； 6、负责督促信用社加强现金出纳管理和重要空白凭证的管理工作，按季对各网点的现金库存和柜员重要空白凭证进行检查； 7、负责检查监督信用社收回已核销呆账贷款账务处理； 8、负责核实信用社应收利息和应收未收利息是否及时入账，对未及时入账的应收利息或应收未收利息查明原因后进行查处； 9、对在稽核检查中发现有违法、违规、违制现象的情况，要及时书面向分管领导汇报和向相关部门通报，并提出处理意见和建议； 10、负责做好本部室文件的收发工作，收到文件时须经部室人员相互传阅后并签字认可，年终装订成册后移交综合稽核员归档保存； 11、完成领导交办的其他工作，并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。 四、信贷业务稽核岗位职责 1、根据县联社年度经营目标，协助部门经理制定本部门年度工作计划、总结和草拟稽核检查方案以及完成稽核检查报告，对存在的问题提出意见和建议，为领导经营决策提供真实可靠的依据； 2、负责对全辖信用社新投放的各项贷款进行全面的事后核查； 3、核查各社当年大额贷款的投放合规、合法性，重点核查抵押担保是否足值有效，贷款发放审批权限是否合规； 4、负责检查当年大额贷款投放后的资金运用状况，用途是否真实，资金监控及信贷管理是否到位； 5、负责在年度内对全县信用社发放的农户小额信用贷款进行一次抽查，抽查面不低于10%，对抽查的信用社对外与贷款户核对不低于5-10户，深入到借款户了解贷款的真实性； 6、负责对各社权限内的个人贷款进行抽查，重点检查贷款的审批是否合法、合规、检查抵（质）押物的真实有效性和贷款的安全性； 7、检查各信用社贷款占用形态和科目归属的真实性； 8、负责核查各社贷款利息收回真实性、合规性进行核 查、是否有以贷收贷、以贷收息、缓收少收贷款利息现象； 9、负责定期对抵债资产接收、管理、处置等情况进行监督检查； 10、负责同相关部门审核呆账贷款的核销工作。主要对应核销的呆账贷款和其他损失应申报核销而未申报核销、不符合核销贷款规定而核销的情况进行稽核检查； 11、负责对银行承兑汇票和贴现进行合规合法性检查； 12、对在稽核检查中发现有违法、违规、违制现象的情况，要及时书面向分管领导汇报和相关部门通报，并提出处理意见和建议； 13、完成领导交办的其他工作，并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。 XXX农村信用联社稽核审计部二00一一年六月三十日 第2篇：农村信用社稽核审计岗位职责 农村信用社稽核审计岗位职责汇编 农村信用社审计部总经理岗位职责 一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。 二、负责组织本部门实施 二、组织实施各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。 三、稽核各信用社营运及经济效益情况，通过稽核审计，不断总结经验、发现问题、提出建议，对信用社经营管理发挥谋士作用 。 四、检查信用社各项业务发展的真实情况，医治虚假经营，当好金融医士。 五、维护国家集体财产安全，帮助信用社改善经营，促使信贷资产按照效益、安全、流动的原则开展业务。 六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。 七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况，草拟稽核审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。 八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。 （二）稽核审计部副经理岗位职责 一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作，教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务，积极完成各项工作任务。 二、负责审核制定本科稽核审计工作计划，审核本部拟定的各种文件材料。 三、定期向经理报告工作，分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。 四、负责信用社稽核审计工作，深入基层了解信用社工作动态，指导和解决工作中存在的问题。 五、负责稽核审计人员的指导工作，促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。 六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。 七、完成领导交办的其他工作。 （三）稽核审计部综合岗位职责 一、负责搜集、整理有关文件、报表资料，掌握被稽核审计对象业务经营活动动态，并建立业务档案。 二、编制和填报有关稽核工作报表，并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。 三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告。 四、草拟稽核审计实施方案，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告，并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督，并坚持查库制度。 五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。 （四）稽核审计部内审岗位职责 第一条根据领导安排，按照有关规定具体组织开展稽核审计工作。 第二条负责草拟稽核审计规章制度和稽核审计报告等，对确定的稽核审计项目制定具体的稽核审计计划、稽核审计方案。 第三条负责做好所承担稽核审计项目的有关文件、报表、信息资料收集、整理、分析等基础工作，按规定建立和管理稽核审计档案。 第四条对稽核审计中发现的问题，进行认真的分析研究，提出处理意见，按稽核审计程序和有关规定做出稽核审计结论和决定，并负责监督执行。 第五条参与调查研究，了解下级稽核审计部门工作进展情况，解决本岗位工作中存在的业务问题，提出做好本岗位稽核审计工作的措施。 第六条完成领导交办的其他工作。 第3篇：信用社稽核岗位责任制 农村信用社稽核岗位责任制（试行） 第一章总则 第一条为了加强信用社内部稽核监督工作，明确稽核人员职责，增强工作责任心，调动各级稽核人员的积极性，提高稽核监督水平，根据赤峰市农村信用合作社现场稽核操作规程（试行）办法，特制定本责任制。 第二章岗位设置 第二条稽核工作岗位：领导岗位、稽核员岗位和综合员岗。领导岗位：市办稽核大队、各联社监事长、监审部的正副主任。稽核员岗位和综合员岗位：联社稽核员、信用社专兼职稽核员、兼职综合员。 第三章稽核部门领导岗位责任 第三条组织稽核人员学习贯彻执行金融工作的方针政策和稽核工作的各项规章制度并根据有关规定结合本地区的实际和稽核工作的需要，主持制定本部门工作计划或实施方案，安排部署各项稽核工作任务。 第四条根据稽核工作的需要，在联社和业务量较大的信用社合理设置稽核工作岗位，结合稽核人员的特长确定稽核人员的业务分工和岗位责任目标。 第五条研究、审议重要的稽核监察制度、规定。 第六条加强调查研究，指导信用社的稽核工作，随时了解稽核工作情况掌握工作动态，推动全辖稽核工作的深入开展。 第七条市办稽核大队负责部署辖区内合作金融稽核、监察工作。做好辖区内联社及信用社主任岗位交流离任审计。受理举报材料的查处工作，做好年度稽核、监察工作的总结上报和信息反馈工作。 第八条各联社监事长负责审签，稽核方案、稽核报告、稽核结论和处罚决定，确定、审议重大违章、违规、违纪事件的处理意见和案件查处工作。 第九条各联社监审部正副主任，负责对本部门的稽核计划、稽核安排和审定稽核实施方案、稽核报告，报监事长审批，并负责稽核部门的管理工作。做好和协助纪检、司法部门做好案件查处工作。 第十条检查并严格考核本部门及辖区信用社执行制度情况，定期总结制度落实情况，不断完善各项规章制度，及时向领导提供改进工作，完善制度的建议。 第十一条对本部门稽核人员调配提出建议，并定期对稽核人员进行业务培训。 第十二条做好与内部各部门、外审机关和上级稽核部门的业务联系和协调工作。 第四章稽核人员岗位责任 第十三条负责草拟属于本岗位的规章制度或实施细则，并及时了解掌握和向本部门领导反馈实施落实情况及执行中存在的问题。 第十四条对负责的稽核项目制定稽核方案，并做好与本稽核项目有关的文件、报表、资料的收集和分析等准备工作。 第十五条实施稽核过程中，要严格遵守稽核程序，认真做好稽 核记录，发现违规违纪问题或线索要进行深入调查和延伸稽核，并做好稽核证据取证工作，发现重大问题要及时向部门领导汇报。 第十六条对被稽核部门的账簿、凭证、报表、文件等资料负有保管责任，要建立借阅手续，查阅后要完整归还。 第十七条稽核事项结束后，要向本部门领导提出稽核报告，客观公正地做出稽核结论，提出处罚意见，对拒不执行稽核处理决定或受到有关领导纵容、包庇时，有权向上一级稽核部门报告或越级报告。 第十八条监管稽核结论和处罚决定的执行情况，必要时建议领导组织后续稽核。 第十九条每次稽核工作结束后，对工作中形成的稽核记录、稽核证据，工作底稿稽核报告等资料进行认真整理，按照稽核档案要求进行归档，并及时移交综合人员。 第二十条按照非现场稽核程序要求，做好对被稽核单位报送资料的收集审查、计算整理、分析质询、报告处理。 第二十一条对在执行任务中知悉的国家机密和被稽核单位的商业秘密负有保密责任。 第二十二条在执行稽核任务时，被稽核单位（人）与稽核员发生利害冲突时，应主动申请回避。 第五章综合员岗位责任 第二十三条在本部门负责人员的主持下，负责草拟本部门的工作计划、总结和有关制度办法等综合性材料，承办本部门和上级的综合性文件的上报和下发。 第二十四条负责催办、审查和汇总辖区的稽核业务工作报表和其它有关报表并做到按时准确上报。 第二十五条做好稽核岗位责任目标的考核评比和信息反馈工作。 第二十六条负责做好本部门文书处理，资料积累档案管理，文件汇编和日常事务处理工作。 第六章稽核人员岗位责任目标考评 第二十七条监审部主任、副主任、稽核员、综合员行为考核由本部门领导负责考核，对业务考核由市办稽核大队负责，监事长岗位由市办考核。 第二十八条对稽核人员完成岗位责任制情况要求按时进行登记，作为岗位目标考评的依据。 第七章稽核人员的奖惩 第二十九条稽核人员符合下列条件的，要通报表扬或奖励。 （一）工作认真负责，岗位责任目标考核成绩优秀。 （二）挽回经济损失金融较大的。 （三）发现经济案件线索及时向有关部门反映，在防范大案要案中取得显著成绩。 第三十条稽核人员有下列情形的，视情节轻重给予批评，依照有关规定给予必要的行政处分，触犯刑律的，移交司法机关处理。 （一）工作不负责任，玩忽职守，发现被稽核单位明显存在违规、违纪、违章问题隐匿不报产生严重后果或毁损、遗失被稽核单位账簿、 凭证、报表、文件等资料的。 （二）泄露国家机密和被稽核单位商业秘密的。 （三）滥用职权，徇私舞弊、收受贿赂，包庇犯罪，造成重大影响的。 第三十一条 第三十二条第八章附则 本办法由市办负责解释。 本办法从二00二年十月二十日起开始执行。 第4篇：农村信用社稽核审计岗位职责_0 农村信用社稽核审计岗位职责汇编 农村信用社审计部总经理岗位职责 一、检查督促全辖各信用社及其点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。 二、负责组织本部门实施 二、组织实施各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。 三、稽核各信用社营运及经济效益情况，通过稽核审计，不断总结经验、发现问题、提出建议，对信用社经营管理发挥谋士作用。 四、检查信用社各项业务发展的真实情况，医治虚假经营，当好金融医士。 五、维护国家集体财产安全，帮助信用社改善经营，促使信贷资产按照效益、安全、流动的原则开展业务。 六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。 七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况，草拟稽核审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。 八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。 （二）稽核审计部副经理岗位职责 一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作，教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务，积极完成各项工作任务。 二、负责审核制定本科稽核审计工作计划，审核本部拟定的各种文件材料。 三、定期向经理报告工作，分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。 四、负责信用社稽核审计工作，深入基层了解信用社工作动态，指导和解决工作中存在的问题。 五、负责稽核审计人员的指导工作，促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。 六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。 七、完成领导交办的其他工作。 （三）稽核审计部综合岗位职责 一、负责搜集、整理有关文件、报表资料，掌握被稽核审计对象业务经营活动动态，并建立业务档案。 二、编制和填报有关稽核工作报表，并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。 三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告。 四、草拟稽核审计实施方案，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告，并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督，并坚持查库制度。 五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。 l 第五条参与调查研究，了解下级稽核审计部门工作进展情况，解决本岗位工作中存在的业务问题，提出做好本岗位稽核审计工作的措施。 第六条完成领导交办的其他工作。 第5篇：岗位职责稽核 稽核岗位职责 一、基本要求： 1.当班期间应精神饱满，行为端庄，按公司标准着装，充分展示防损部的精神风貌，时刻维护部门的形象； 2.当班期间不得擅离岗位，不得与员工在岗看报纸、睡觉或做与工作无关的事情。严禁工作散漫，与人闲聊，接打私人电话； 3.交接班时相互交接清楚，每个班次需认真填写交接班记录，确保信息准确无误的传递给下一班次。如对上一班遗留问题及时给予跟进。 二、具体职责： 1.根据消防、安全监督、建筑安全、劳动保障等法律法规及公司的相关政策程序要求，对配送中心内部的消防安全、建筑安全及员工操作安全进行专项查核； 2.及时发现配送中心在安全方面的风险机会点并现场予以纠正，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决； 3.有效监控商场在消防和安全标准方面的一致性和合规性，避免人身伤害及财产事故的发生； 4.根据食品安全相关法规及公司的食品安全政策程序要求，对配送中心的食品安全管理进行专项查核，及时发现在食品安全管理方面的风险机会点，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决； 5.及时发现配送中心的损耗风险，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决，从而有效降低商品的损耗； 6.通过对营运关键操作流程的检查和回顾，识别操作过程中的风险机会点，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决，确保公司营运标准得到有效执行，保护配送中心利润免遭损失； 7.汇总分析专项查核中发现的例外问题并报告给部门管理层，从完善流程等方面提出合理化建议，确保例外问题得到有效解决； 8.协助部门管理层处理突发事件和危机事件； 9.协助部门管理层进行内部调查的取证工作； 10.协助部门管理层通过培训、宣传等多种形式提高全体人员在安全、质量保证、诚信及防损方面的意识。 门诊稽核岗位职责 信用社各部门岗位职责 稽核部岗位职责 信用社风险部门岗位职责 信用社风险部部门职责岗位职责 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 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