检查表－财务事业部.docx

内部审核记录序号检杳工程审核记录判定结果不符合 报告编号Q/E/S5.2目标、指标是否具有可测量性，测量方法是否明确规定并理解目标、指标是否按方针的框架来建立？目标、指标是否进行统计、分析?有异常是否采取相关措施？公司的总目标是在结合环境方计的基础上来制定，目标都已 具体和量化，有可测盘性，保证了 目标能够监测和实施考核。 有侦量和环境目标分解文件，并以受控文件的形式来发布和 管理，针对各部门的实际，分解情况基本合理、适宜。完成了：管理方案的内容符合要求.介格Q/E/S:是否从活动、产品和服务中去识别本部门的环境因 素,并考虑其环境杉响？是否清楚本部门的重要环境因素及其控制方法？本部门的活动、产品和服务有变化时，是否考虑过 环境因素及揖要环境因素的重新识别'评价和更新？财务事业部从活动、产品和服务中识别环境因素，财务事 业部门主要时办公方面的环境因素，如电，生活用水，纸张、 电脑地鼓等，更要的环境因素是危险废弃物如硒鼓,主要的 控制方法是运行控制程序文件。合格E/S:8.1是否将顾客的相关环保要求传理至各部门？是否控制本部门重要环境因素？重要环境岗位人 员有无培训是否执行三级控制计划，发现问题是否进行了整 改？公司财务事业部参与相关标准、程序文件和固体废弃物管理 方法等文件的学习培训.本部门无重要环境岗位人员。泗Q 8.4. 1索要合格供方名浆，从中抽位数个合格供方 的有关记录，业绩，包括是否都进行了评审， 并且按采购合同要求的能力选择不同的评价 方法，有关部门是否参加了评价，是否对其进 行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了 采购产品对成品质量的影响程度以及对供方 质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记 录。抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围 内。会公司有合格供方名录，抽件合格供方记录，调唐 表，业绩评价，查三份采购合同，其中都在合格供 方范围。本公司的原材料分为二大类：重要物资和 一般物资，具体有相应的物资分类明细文件。对于 合格的原材料供方，采购部能够及时进行沟通，经 常保持联系，保证良好的互惠互利关系。合格抽杳数套采购文件，包括标准产品、非标准 产品、关键产品或批最大的产品，判定其采购采购的依据主要是顾客的合同订单，还有本公司的 生产计划，抽样查看了 3份记录：采购内容填写和合格审核部门：财务事业部表单编号：QJ8.2293文件是否齐备，是否经审批（如规定）.其中标 准产品是否写明了规格和型号，非标准产品是 否写明了具体要求.对于关键产品或批量大的产品是否在适当 时考虑：质量管理体系能力的要求。产品、程序、过程和设备批准的要求.关键工位人员资格的要求.工程明确，能按实际要求和文件规定的程序进行严 格实施。以及各部门的临时采购申请等。经问询和 检查，采购员基本清楚自身采购材料的质量要求， 同时对质量情况认真监督。Q 8. 4.3向检验部门和质量管理部门了解采购产品 的验证情况。查阅有关采购产品脸证的规定及验证记录， 以核实是否满足规定要求。当存在于供方现场进行了验证的情况时，查 阅相应的采购信息，是否在采购信息中作了安 排，对这类的采购的产品，组织是否按规定进 行了正常控制，是否存在相关性的控制记录。对于各种采购物资，进行了明确分类，并能按不同 类别进行合理的质量控制。采购物资的验证由检验 员和仓管员进行，险证依据物资的具体质量特点进 行验证。相关检验人员能按要求予以实施。有采购 产品质量问题时，经询问检查，都能够及时反应到 供方，要求其认真纠正，到达持续改进的目的。对 于此种情况，已在采购文件中作了明确的规定，发 生情况时可按要求实施。目前公司没有该类情况。合格QES10 .3询问最高管理者是如何考虑实施持续改进 的，是如何筹划的。通过贸询问和查阅文件，检查持续改进的范 闱是否涉及质量管理体系、过程和产品，持续 改时的内容是否涉及质量特性、特征和组织长 远的、日常的改进，持续改进结果是否到达了 提高效率和有效性的目的。检查对持续改进机会的识别方法和对持续 改进的文件规定。检查在组织的相关职能和层次上展开的质量 目标是否包括持续改进的的内容，不求在某 段时间内全部的质量目标都在改进，但至少应 方进行日常活动改进证据。查阅相关持续改进的措施，如管理评审的改进措施 已经实施并进行了验证。合格内审员：杨俊被审核部门：财务事业部日期2021.4. 11