2022年机动车检验机构内部审核和管理评审资料汇编.docx

2022年度机动车检验机构内部审核资料 郭晨 XXX机动车检测有限责任公司2022年6月14日内审检查表编号：JL2022-NS-07审核组长XXX审核组成员XXX、 XX、 XX审核时间2022年6月14日审核准那么1 .检验检测机构相关的法律法规要求；2 .资质认定管理方法（2021修改）、检验检测机构监督管理方法等部门规章；3 .检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求RB/T 214-2017；4 .检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求RB/T 218-2017；5 .检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求RB/T 045-2020；6 .公司管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；7 .机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 1机构4. 1机构4. 1. 1检验检测机构应是 依法成立并能够承当相应 法律责任的法人或者其他 组织。检验检测机构或者其 所在的组织应有明确的法 律地位，对其出具的检验检 测数据、结果负责，并承当 相应法律责任。不具备独立 法人资格的检验检测机构 应经所在法人单位授权。4. 1. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4. 1的 要求。机动车检验机构及 其负责人对检验数据的 真实性和准确性负责。提问 口查阅资料 口现场观察口综合部检验部1 .查是否具备独立法人 或经所在法人单位授 权？2 .机动车检验机构及负 责人是否承诺对检测数 据、结果的真实性和准确 性负责？1 .具备独立法人， 有法人单位授权 书。2 .做出了公正性 承诺。在业务大厅 进行了公示。符合4. 1.2检验检测机构应明提问口综合部1.是否有组织机构图、质1.查阅了质量手符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关 系O查阅资料 口现场观察检验部量职能分配表？2.质量手册中质量保障 框图是否明确其组织结 构及管理、技术运作和支 持服务之间的关系？册有组织机构图 和质量职能分配 表02.查阅了质量手 册明确了其组织 结构及管理、技术 运作和支持服务 之间的关系4. 1.3检验检测机构及其 人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的 规定，遵循客观独立、公平 公正、老实信用原那么，恪守 职业道德，承当社会责任。4. 1.2机动车检验机构 应在客户活动区域的明 显位置，公示由其法定代 表人或最高管理者签署 的，具有法律效力的公正 性承诺。口提问查阅资料口现场观察口综合部 口检验部1 .是否在客户活动区域 粘贴由法人代表或最高 管理者签署的，具有法律 效率的公正性承诺？2 .询问总经理，近1年是 否有违规记录。1 .在业务大厅公 示了由法人代表 签署的公正性承 诺。2 .没有违规记 录。符合4. 1.4检验检测机构应建 立和保持维护其公正和诚 信的程序。检验检测机构及 其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和 其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真 实、客观、准确和可追溯。 检验检测机构应建立识别 出现公正性风险的长效机提问口查阅资料 口现场观察口综合部检验部1 .是否建立了维护公正 和诚信程序？2 .是否建立识别出公正 性风险的长效机制？3 .是否制定文件规定不 准使用同时在两个及以 上的检验检测机构从业 的人员或者在协议、合同 上附加了此条款？1 .查阅了程序文 件，建立了相应程 序。2 .有对公正性风 险识别记录和预 防纠正措施。3 .在质量手册进 行了规定，在公司 员工承诺书和合 同等附加了此条符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现制。如识别出公正性风险， 检验检测机构应能证明消 除或减少该风险。假设检验检 测机构所在的组织还从事 检验检测以外的活动，应识 别并采取措施防止潜在的 利益冲突。检验检测机构不 得使用同时在两个及以上 检验检测机构从业的人员。款。未发现有同时 在两个及以上的 检验检测机构从 业的人员。4. 1.5检验检测机构应建 立和保持保护客户秘密和 所有权的程序，该程序应包 括保护电子存储和传输结 果信息的要求。检验检测机 构及其人员应对其在检验 检测活动中所知悉的国家 秘密、商业秘密和技术秘密 负有保密义务，并制定和实 施相应的保密措施4. 1.3机动车检验机构 保密内容至少应包括： a）委托方提交的文件与 资料；b）检验记录和检验报告 所涉及的委托方信息； C）检验员在现场检验时 获得的信息，包括检验的 结论等；C1）机动车检验机构从客 户以外的渠道（如监管机 构、投诉人）获得的有关 客户的信息。口提问 口查阅资料 口现场观察也综合部 口检验部1 .是否建立了保护客户 秘密和所有权程序？2 .程序文件是否包括了 电子储存和传输结果信 息的要求？3 .保密内容是否包含RB /T214、RB/T218 和中 华人民共和国保密法所 述内容？4 .是否发布了保密性声 明？1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .程序文件包括 了电子储存和传 输结果信息的要 求。3 .保密内容包含R B/T214. RB/T218 和中华人民共和 国保密法所述内 容。4 .质量手册发布 了保密性声明，业 务大厅也进行了 公示。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 2人员4. 2人员4. 2. 1检验检测机构应建 立和保持人员管理程序，对 人员资格确认、任用、授权 和能力保持等进行规范管 理。检验检测机构应与其人 员建立劳动、聘用或录用关 系，明确技术人员和管理人 员的岗位职责、任职要求和 工作关系，使其满足岗位要 求并具有所需的权力和资 源，履行建立、实施、保持 和持续改进管理体系的职 责。检验检测机构中所有可 能影响检验检测活动的人 员，无论是内部还是外部人 员，均应行为公正，受到监 督，胜任工作，并按照管理 体系要求履行职责。4.2. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4. 2的 要求。提问查阅资料现场观察口综合部口检验部1 .是否建立了人员管理 程序？2 .是否进行了对人员资 格确认、任用、授权和能 力保持等规范管理？3 .是否依据劳动法和 劳动合同法跟员工签订了劳动合同？4 .是否制定了岗位职 责？5 .查监督记录，是否对人 员进行监督？1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .进行了规范管 理，建立了员工档 案。3 .查阅了劳动合 同，签定了劳动合 同。4 .制定了岗位职 责，在员工手册、 质量手册均进行 了发布，相关活动 区域进行了公示。符合检验检测机构应确 定全权负责的管理层，管理 层应履行其对管理体系的 领导作用和承诺：a）对公 正性做出承诺；b）负责管 理体系的建立和有效运行；提问 口查阅资料0现场观察13综合部检验部1 .是否确认全权负责的 管理层，是否有任命书？2 .管理层是否对公正性 做出承诺？3 .管理层是否履行其职 责，负责管理体系的建立1 .确认了全权负 责的管理层，在质 量手册有相应描 述，有管理人员的 任命书。2 .管理层对公正符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现c）确保管理体系所需的资 源；d）确保制定质量方针 和质量目标；e）确保管理 体系要求融入检验检测的 全过程；f）组织管理体系 的管理评审；g）确保管理 体系实现其预期结果；h） 满足相关法律法规要求和 客户要求；i）提升客户满 意度；j）运用过程方法建 立管理体系和分析风险、机 遇。和有效运行；确保管理体 系要求融入检验检测的 全过程；组织管理评审 等？4.是否制定质量方针和 目标？性做出了承诺，质 量手册有发布，业 务大厅有公示。3 .质量手册明确 了管理层的职责， 组织了管理评审 等。4 .制定了质量方 针和目标，质量手 册有发布，业务大 厅进行了公示。4. 2. 3检验检测机构的技 术负责人应具有中级及以 上专业技术职称或同等能 力，全面负责技术运作；质 量负责人应确保管理体系 得到实施和保持；应指定关 键管理人员的代理人。检验检测机构的授 权签字人应具有中级及以 上专业技术职称或同等能 力，并经资质认定部门批 准，非授权签字人不得签发 检验检测报告或证书。机动车检验机构 的技术负责人和授权签 字人应具备中级及以上 专业技术职称，或同等能 力，或机动车相关专业技 师及以上技术等级，或有 机动车相关专业大专及 以上学历并有3年及以 上机动车检验工作经 历。注1：同等能力是指:博 士研究生毕业，从事相关 专业检验检测活动1年口提问 口查阅资料 口现场观察口综合部 口检验部1 .查技术负责人资质（学 历、职称证书等）和能力 确认文件，是否具有具备 中级及以上专业技术职 称，或同等能力，或机动 车相关专业技师及以上 技术等级，或有机动车相 关专业大专及以上学历 并有3年及以上机动车 检验工作经历？是否具 有理工科类专业的大专 （含）以上学历？2 .查授权签字人资质（学1 .查阅了技术负 责人档案，具备相 应资质。2 .查阅了授权签 字人档案，具备相 应资质。3 .技术负责人和 质量负责人互不 兼任。4 .查阅了引车员 档案，具备相应资 质。5 .抽查了 20份检符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现及以上；硕士研究生毕 业，从事相关专业检验 检测活动3年及以上； 大学本科毕业，从事相关 专业检验检测活动5年 及以上；大学专科毕业， 从事相关专业检验检测 活动8年及以上。注2：3年及以上机动车 检验工作经历包含在汽 车生产企业从事检验工 作经历、汽车修理企业从 事检验工作经历，或从 事机动车平安技术检验、 机动车排放检验、机动车 综合性能检验的工作经 历。4.2.3 汽车综合性能检 验机构的技术负责人和 授权签字人的资格还应 满足国务院交通运输主 管部门制定的标准和规 范要求。4.2.4 驾驶机动车进行 检验的检验人员应持有历、职称证书等）和能力 确认文件，是否具有具备 中级及以上专业技术职 称，或同等能力，或机动 车相关专业技师及以上 技术等级，或有机动车相 关专业大专及以上学历 并有3年及以上机动车 检验工作经历？签字范 围包含综检的授权签字 人是否具有理工科类专 业的大专（含）以上学 历？3 .技术负责人和质量负 责人是否相互兼任？4 .查引车人员是否有与 检验车型相对应的有效 机动车驾驶证？综检引 车员是否具有3年以上 驾驶经历？5 .抽查20份检验报告， 查看是否有非授权签字 人签发的报告？6 .抽查20份检验记录， 查看引车员检验车型是验报告，未发现非 授权签字人签发 报告现象。6.抽查20份检验 记录，检验车型与 引车员驾驶证相 符。RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现与检验车型相对应的有 效机动车驾驶证，在检验 前熟悉所检机动车的操 作。否与驾驶证相符？检验检测机构应对 抽样、操作设备、检验检测、 签发检验检测报告或证书 以及提出意见和解释的人 员，依据相应的教育、培训、 技能和经验进行能力确认。 应由熟悉检验检测目的、程 序、方法和结果评价的人 员，对检验检测人员包括实 习员工进行监督。口提问 切查阅资料 口现场观察也综合部 也检验部L是否对操作设备、检验 检测、签发检验检测报告 或证书以及提出意见和 解释的人员进行能力确 认？2 .是否任命质量监督员。3 .是否制订了质量监督 计划，并开展了监督任 务，包括对人员包括实习 人员进行监督？1 .对相应人员进 行了能力确认，有 确认记录。2 .任命了质量监 督员，有任命文 件。3 .没有查到2022 年质量监督计划， 对人员进行了监 督，有监督记录。基本符合没有查到 2022年质 量监督计 划，4. 2.6检验检测机构应建 立和保持人员培训程序，确 定人员的教育和培训目标， 明确培训需求和实施人员 培训1。培训计划应与检验检 测机构当前和预期的任务 相适应。提问0查阅资料 口现场观察口综合部检验部1 .是否建立了人员培训 程序？2 .是否制定了培训计 划？3 .人员是否按照培训计 划开展培训4 .培训是否取得了预期 效果。1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .制定了培训计 划,有（2022年度 员工培训计划。3 .按培训计划开 展了培训。4 .培训取得了预 期效果，有培训效 性评价表。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 2.7检验检测机构应保 留人员的相关资格、能力确 认、授权、教育、培训和监 督的记录，记录包含能力要 求确实定、人员选择、人员 培训、人员监督、人员授权 和人员能力监控。口提问0查阅资料 口现场观察。综合部检验部1.是否保存了人员的相 关资格、能力确认、授权、 教育、培训和监督的记 录？1.查阅了员工档 案、培训档案、监 督记录，保存了相 关记录。符合4. 3场所环境4. 3场所环境4. 3. 1检验检测机构应有 固定的、临时的、可移动的 或多个地点的场所，上述场 所应满足相关法律法规、标 准或技术规范的要求。检验 检测机构应将其从事检验 检测活动所必需的场所、环 境要求制定成文件。4.3. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4. 3的 要求。机动车检验机构 应具备开展机动车检验 活动所必需的且能够独 立调配使用的固定工作 场所，其工作环境应保证 检验结果的真实、准确。机动车排放检验 机构的场所环境还应符 合环境保护主管部门制 定的标准和规范要求。口提问口查阅资料现场观察口综合部口检验部1 .场所和设施是否符合 相关法律法规、标准、技 术规范要求？2 .场所是否有使用权？3 .是否制定了场所、环境 要求的文件？1 .场所和设施符 合相关法律法规、 标准、技术规范要 求。2 .有使用权，有相 应的文件。3 .制定了场所、环 境要求的文件。符合检验检测机构应确 保其工作环境满足检验检 测的要求。检验检测机构在 固定场所以外进行检验检提问 口查阅资料 口现场观察口综合部E1检验部1.工作环境是否满足检 验检测需要？注：公司不涉及抽样，不 进行场所外检测，不需提1.对工作环境进 行现场观察，环境 卫生状况合格，查 阅了环境监控记符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现测或抽样时，应提出相应的 控制要求，以确保环境条件 满足检验检测标准或者技 术规范的要求。出固定场所以外进行检 验检测或抽样的控制要 求。录，环境参数符合 标准要求。检验检测标准或者 技术规范对环境条件有要 求时或环境条件影响检验 检测结果时，应监测、控制 和记录环境条件。当环境条 件不利于检验检测的开展 时，应停止检验检测活动。提问 口查阅资料 口现场观察口综合部口检验部1 .是否对检测环境进行 监控？是否有监控记 录？2 .当环境条件不利于检 验检测的开展时，是否停 止检验检测活动。1 .对环境进行了 监控，有监控记 录。2 .通过询问，环境 条件不利于检验 时，停止了检验活 动。符合检验检测机构应建 立和保持检验检测场所良 好的内务管理程序，该程序 应考虑平安和环境的因素。 检验检测机构应将不相容 活动的相邻区域进行有效 隔离，应采取措施以防止干 扰或者交叉污染。检验检测 机构应对使用和进入影响 检验检测质量的区域加以 控制，并根据特定情况确定 控制的范围。机动车检验机构 应有平安保障措施和应 急预案，在场区道路设置 上应注明人行通道和车 行道，保证人员平安。口提问 口查阅资料 口现场观察口综合部 口检验部1 .是否建立了内务管理 程序？2 .是否制定了应急预 案？并开展了应急演 练？3 .是否有平安保障措 施？1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .建立应急预案， 并开展了应急演 练。3 .有平安保障措 施。符合4. 4设备设施4. 4设备设施4. 4. 1 （设备设施的配备）4.4. 1机动车检验机构口提问口综合部1.仪器设备是否满足标1.仪器设备齐全，符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现检验检测机构应配备满足 检验检测（包括抽样、物品 制备、数据处理与分析）要 求的设备和设施。用于检验 检测的设施，应有利于检验 检测工作的正常开展。设备 包括检验检测活动所必需 并影响结果的仪器、软件、 测量标准、标准物质、参考 数据、试剂、消耗品、辅助 设备或相应组合装置。检验 检测机构使用非本机构的 设施和设备时，应确保满足 本标准要求。检验检测机构租用仪器设 备开展检验检测时，应确 保：a）租用仪器设备的管理应 纳入本检验检测机构的管 理体系；b）本检验检测机构 可全权支配使用，即：租用 的仪器设备由本检验检测 机构的人员操作、维护、检 定或校准，并对使用环境和 贮存条件进行控制；c）在应符合RB/T214 4.4的 要求。机动车检验机构 的场地、建筑等设施应能 够满足承检车型检验项 目和保障平安的需要，至 少应有检验车间、停车 场、场区道路、业务大厅、 办公区等设施，车辆底盘 部件检查时应有检查地 沟或者举升装置，各设施 布局合理。场区道路视线 良好、保持通畅，道路的 转弯半径、长度应能满足 承检车辆行驶的需要。 应设置足够的交通标志、 交通标线、引导牌、平安 标志等。行车制动路试检 验应有水泥或者沥青路 面的试验车道，驻车制动 路试检验应有驻车坡道 或符合规定的路试驻车 制动检验检测设备设施， 试验车道和驻车坡道应 正确标识并有平安防护口查阅资料 口现场观察也检验部准、规范要求？2 .场地、建筑等设施是否 能够满足承检车型检验 工程和保障平安的需 要？3 .是否设置足够的交通 标志、交通标线、导引牌、 平安标志等？4 .路试坡道、路试车道是 否符合规定？准确度等均符合 标准、规范要求。2 .场地、建筑等设 施能够满足承检 车型检验工程和 保障平安的需要。3 .设置足够的交 通标志、交通标 线、导引牌、平安 标志等。4 .符合规定内部审核资料目录序号名称文件编号备注1内部审核方案JL2022-NS-012内部审核年度计划JL2022-NS-023关于开展管理体系内部审核通知JL2022-NS-034内审员委派通知书JL2022-NS-045内部审核首次会议记录JL2022-NS-056首次会议签到表JL2022-NS-067内审检查表JL2022-NS-078内部审核不符合项报告JL2022-NS-089内部审核末次会议记录JL2022-NS-0910内审报告JL2022-NS-1011末次会议签到表JL2022-NS-1112内部审核整改报告RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现租赁合同中明确规定租用 设备的使用权；d）同一台 设备不允许在同一时期被 不同检验检测机构共同租 赁和资质认定。措施要求。机动车检验机构 所使用的检验检测设备 还应满足以下要求： a）从事机动车平安技术 检验的检验检测设备应 满足GB 38900要求。主 要检验工程应采用固定 式检验仪器设备对机动 车进行仪器设备检验，可 采用移动式检验仪器设 备对摩托车进行仪器设 备检验。机动车平安技术 检验机构应对所使用的 机动车平安技术检验检 测设备拥有所有权； b）从事机动车排放检验 的检验检测设备应满足 GB 18285 和 GB 3847 对 相关车型检验检测设备 的要求；检验检测机构应建 立和保持检验检测设备和 设施管理程序，以确保设备 和设施的配置、使用和维护提问0查阅资料 口现场观察综合部 口检验部1.是否建立了设备和设 施管理程序？1.查阅了程序文 件，建立了相关程 序。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现满足检验检测工作要求。4. 4.3检验检测机构应对 检验检测结果、抽样结果的 准确性或有效性有影响或 计量溯源性有要求的设备， 包括用于测量环境条件等 辅助测量设备有计划地实 施检定或校准。设备在投入 使用前，应采用核查、检定 或校准等方式，以确认其是 否满足检验检测的要求。所 有需要检定、校准或有有效 期的设备应使用标签、编码 或以其他方式标识，以便使 用人员易于识别检定、校准 的状态或有效期。机动车检验机构 应保证用于检验检测并 对结果有影响的软件符 合相关法律、法规、标准 要求，并经确认，加以 唯一性标识。机动车检验 机构应确保用于检验检 测软件的唯一性、完整 性，不得擅自修改软件。 不得使用未经确认的软 件从事检验检测工作。机 动车检验机构的检验检 测软件及其记录应由专 人管理，并进行定期、改 变或升级后的再确认。提问也查阅资料现场观察综合部 口检验部1 .是否制定检定/校准计 划？2 .是否对仪器设备进行 校准/检定？3 .是否对校准/检定报告 进行确认？是否有确认 记录？4 .对投入使用的仪器设 备是否验证，以确定是否 满足检验检测的要求？5 .是否对设备粘贴三色 标识？6 .软件和控制系统是否 符合相关法律、法规、标 准要求？是否有验收、确 认记录？7 .是否对软件和控制系 统是否进行唯一性标 识？8 .控制系统、软件修改、 升级应进行再确认，是否 修改、升级后确实认记 录？1 .制定了检定/校 准计划。2 .对所有计量器 具进行了校准/检 定。3 .对校准/检定报 告进行了确认，有 确认记录。4 .对投入使用的 设备进行了验证， 有验证记录，满足 检验检测要求。5 .设备上均粘贴 了三色标识。6,软件和控制系 统符合相关法律 法规、标准要求， 有验收和确认记 录。7 .对软件和控制 系统进行了唯一 性标识。8 .控制系统、软件 修改、升级进行了符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现记录并进行了确 认。4. 4. 4检验检测设备，包括 硬件和软件设备应得到保 护，以防止出现致使检验检 测结果失效的调整。检验检 测机构的参考标准应满足 溯源要求。无法溯源到国家 或国际测量标准时，检验检 测机构应保存检验检测结 果相关性或准确性的证据。 当需要利用期间核查以保 持设备的可信度时，应建立 和保持相关的程序。针对校 准结果产生的修正信息，检 验检测机构应确保在其检 测数据及相关记录中加以 利用并备份和更新。4. 4. 5设备之间的比对 可以被视为期间核查的 一种方法。提问口查阅资料现场观察口综合部13检验部1 .是否对仪器设备和软 件进行保护？2 .是否建立期间核查程 序？3 .期间核查程序中期 间核查方法是否含有设 备之间的比对？1 .采取了保护措 施。2 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。3 .查看了期间核 查程序包含设备 之间比对的内容。符合设备出现故障或者 异常时，检验检测机构应采 取相应措施，如停止使用、 隔离或加贴停用标签、标 记，直至修复并通过检定、 校准或核查说明能正常工 作为止。应核查这些缺陷或口提问 口查阅资料现场观察口综合部13检验部1 .是否对出现故障或者 异常的设备采取措施？2 .是否核查了这些缺陷 或偏离对以前检验检测 结果的影响？1 .通过提问了解， 对出现故障或者 异常的设备采取 了相应的措施。2 .通过提问了解 至U,设备出现故障 或异常的时候，采符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现偏离对以前检验检测结果 的影响。取了停止检测，对 期间产生的数据 进行重新检测。检验检测机构应建 立和保持标准物质管理程 序。标准物质应尽可能溯源 到国际单位制（SD单位或 有证标准物质。检验检测机 构应根据程序对标准物质 进行期间核查。机动车检验机构 的标准物质应建立档案 或台账，由专人管理并定 期核查，保证其溯源性。 机动车检验机构应使用 有证标准气体，储存条件 符合技术要求，并保证安 全，禁止使用无证标准气 体或过期标准气体。口提问查阅资料 口现场观察口综合部 口检脸部1 .是否建立标准物质管 理程序？2 .是否建立标准物质档 案或台账？3 .标准物质是否能溯源 到国际单位制（SI）单位 或有证标准物质？4 .标准物质是否由专人 管理并定期核查？5 .查看标准气体是否有 证？是否在有效期范围 内？储存条件是否符合 技术要求？1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .建立了标准物 质台账和档案。3 .标准物质均有 证书。4 .标准物质指定 了专人管理并进 行定期核查。5 .标准气体有证 书，在有效期范围 内，储存条件符合 技术要求。4.5管理体系4.5管理体系4. 5. 1 （总那么）检验检测机构应建立、实施 和保持与其活动范围相适 应的管理体系，应将其政 策、制度、计划、程序和指 导书制订成文件，管理体系 文件应传达至有关人员，并4.5. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4.5的 要求，其中RB/T 214 4. 5.5 分包和 4. 5. 17 抽样两个条款除外口提问 口查阅资料 口现场观察口综合部 口检验部1 .是否将政策、制度、计 戈人程序和指导书制订成 文件？2 .管理体系文件是否传 达至有关人员？3 .管理体系文件是否包 含？1 .公司制定了制 定、计划、程序文 件、作业指导书 等，均形成了文 件。2 .查看了文件发 放记录，文件传达符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现被其获取、理解、执行。检 验检测机构管理体系文件 至少应包括：管理体系文 件、管理体系文件的控制、 记录控制、应对风险和机遇 的措施、改进、纠正措施、 内部审核和管理评审。a）内部文件至少应包 括：质量手册、程序文件、 作业指导书以及相关的 制度、守那么、服务公约、 应对风险和机遇的措施、 改进、纠正措施、内部审 核、管理评审、记录控制、 管理体系文件控制等； b）外来文件应包括：相 关的法律、法规、规章、 标准和规范等。至了有关人员。3.公司管理体系 文件包含了标准 要求的文件。4.5.2 （方针目标）检验检测机构应说明质量 方针，制定质量目标，并在 管理评审时予以评审。提问0查阅资料 口现场观察综合部检验部1 .质量手册中是否说明 质量方针？2 .是否制定质量目标？3 .质量方针和质量目标 是否在管理评审时予以 评审？1 .质量手册说明 了质量方针。2 .制定了质量目 标。3 .查看了管理评 审进行了质量方 针和质量目标的 评审。符合4. 5.3 （文件控制）检验检测机构应建立和保 持控制其管理体系的内部 和外部文件的程序，明确文 件的标识、批准、发布、变 更和废止，防止使用无效、提问 口查阅资料 口现场观察综合部检验部1 .是否建立了文件控制 程序？2 .管理体系文件是否由 最高管理者批准后使 用？3 .管理体系文件是否通1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .管理体系文件 由最高管理者批 准后使用。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现作废的文件。过标识来表示现行有 效？3.管理体系文件 进行了状态标识。4. 5.4 （合同评审）检验检测机构应建立和保 持评审客户要求、标书、合 同的程序。对要求、标书、 合同的偏离、变更应征得客 户同意并通知相关人员。当 客户要求出具的检验检测 报告或证书中包含对标准 或规范的符合性声明（如合 格或不合格）时，检验检测 机构应有相应的判定规那么。 假设标准或规范不包含判定 规那么内容，检验检测机构选 择的判定规那么应与客户沟 通并得到同意。口提问0查阅资料 口现场观察13综合部 口检验部1 .是否建立了要求、标 书、合同评审程序？2 .对要求、标书、合同的 偏离、变更是否征得客户 同意并通知相关人员？3 .当客户要求出具的检 验检测报告或证书中包 含对标准或规范的符合 性声明（如合格或不合 格）时，检验检测机构是 否有相应的判定规那么？1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .通过提问得知， 征得了客户同意 并通知相关人员。3 .有相应的判定 规那么。符合4.5.5 （分包）检验检测机构需分包检验 检测工程时，应分包给已取 得检验检测机构资质认定 并有能力完成分包工程的 检验检测机构，具体分包的 检验检测工程和承当分包机动车检验不得 分包。口提问 口查阅资料 口现场观察口综合部 口检验部不适用RB/T218要求机动车检 验不得分包，不需要建立 分包管理程序和进行相关内容的检查该项不适用，未进 行检查。不适用RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现工程的检验检测机构应事 先取得委托人的书面同意。 出具检验检测报告或证书 时，应将分包工程予以区 分。检验检测机构实施分包前， 应建立和保持分包的管理 程序，并在检验检测业务洽 谈、合同评审和合同签署过 程中予以实施。检验检测机构不得将法律 法规、技术标准等文件禁止 分包的工程实施分包。4.5.6 （采购）检验检测机构应建立和保 持选择和购买对检验检测 质量有影响的服务和供应 品的程序。明确服务、供应 品、试剂、消耗材料等的购 买、验收、存储的要求，并 保存对供应商的评价记录。提问13查阅资料现场观察也综合部检验部1 .是否建立了采购控制 程序？2 .是否对供应商进行评 价？是否保存了供应商 评价记录？3 .是否选择了评价合格 的供应商？是否有合格 供应商一览表？1 .查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 .对供应商进行 了评价。3 .选择了评价合 格的供应商，有合 格供应商一览表。符合4. 5.7 （服务客户）检验检测机构应建立和保 持服务客户的程序，包括： 保持与客户沟通，对客户进4. 5.4机动车检验机构 应明示其许可资质、检验 工程、检验标准、收费标 准、车辆检验流程图、检提问0查阅资料 口现场观察E1综合部检验部1 .是否建立了服务客户 程序？2 .是否进行了客户满意 度调查？1.查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2.进行了满意度符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现行服务满意度调查、跟踪客 户的需求，以及允许客户或 其代表合理进入为其检验 检测的相关区域观察。验工位布置图和投诉监 督栏等服务性设施。注：移动式摩托车检验可 不必设置车辆检验流程 图、检验工位布置图。3 .是否公示了资质、检验 工程、检验标准、收费标 准、检验流程图、检验工 位图、投诉栏、岗位职责、 和人员照片等服务性设 施？4 .出具的检验报告是否 采用规范的格式？调查。3.公示了相关服 务性设施。4.抽查了报告，出 具的检验报告采 用规范的格式。4. 5.8 （投诉）检验检测机构应建立和保 持处理投诉的程序。明确对 投诉的接收、确认、调查和 处理职责，跟踪和记录投 诉，确保采取适宜的措施， 并注重人员的回避。提问也查阅资料 口现场观察综合部 口检验部1 .是否建立了投诉处理 程序？2 .投诉处理程序是否 明确对投诉的接收、确 认、调查和处理职责，跟 踪和记录投诉，确保采取 适宜的措施，并注重人员 的回避和包括责任部门、 处理程序、受理范围、受 理期限和责任等内容？1.查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2.投诉处理程 序明确了相关内 容。符合4.5.9 （不符合工作）检验检测机构应建立和保 持出现不符合