2022年全国证券投资顾问自测模拟试题45.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B3. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D5. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A9. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C13. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A14. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A16. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D18. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B19. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A30. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列属于健康保险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A34. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 根据F·莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C38. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B