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企业成长路径与商业模式的动态演进研究 企一级学科学科专业作者姓名指导教师 盟遴谶娥天津大学管理学院二零一零年六月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得鑫变态堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何奉献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢惹。签字日期:年步月学位论文作者签名:釜.黾学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解苤鎏盘茎有关保存、使用学位论文的规定。特授权鑫姿盘堂可以将学位论文的全部或局部内容编入有关数据库进行检索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。保密的学位论文在解密后适用本授权说明学位论文作者签名: 导师签名:鹰磁步枉签字目期: 月 日年签字日期:们矽年莎月曰中文摘要世纪年代和年代,美国和日本经济先后取得了令世人瞩的巨大成就,涌现出了一大批在世界上具有举足轻重影响力的大企业,引发了对企业成长模式的系统化研究,并掀起了一场公司革命。上世纪年代,另一场革命一?信息技术革命的影响更加深远,以信息技术为中心的商业时代的到来,不仅改变了人们的工作方式,也改变了企业成长的模式和商业活动的模式。“商业模式逐渐成为一个常用的术语和企业界最为关注的重要问题之一。有关企业成长路径和商业模式的研究各自独立地进行,观点也相对零碎,还较少有研究将两者结合起来,并以动态的视角研究其动态演进的过程。本文将整个研究的重点定位于企业成长路径和商业模式之间的联动及其动态演进。首先定义了企业成长的概念和根本特征,并对企业成长理论进行了综述,将其划分为四种不同观点;然后定义了商业模式的概念和根本特征。其次,本文选取了来自美国、英国、法国、德国以及中国多家公司为研究对象?这些公司包括著名的财富强企业和英国、法国、德国的工业强企业,包含具有一定竞争力的中国企业,也包含了刚刚推出的创业板上市公司。通过大量的经验性研究,总结了企业成长路径,提出了三种不同的企业成长路径,并描绘了企业成长路径图;构建了商业模式的理论模型,并基于此,对不同路径的商业模式进行了具体分析。本文的研究结果揭示了企业在成长的不同阶段的价值主张、价值获取和盈利模式,展现了不同成长路径的企业在价值主张、价值获取和盈利模式的差异和动态演进的过程。最后,本文对基于不同成长路径的商业模式进行了动态演进研究,并以民太安保险公估股份、三大石油公司、和通用电厶气为例,对单一业务成长路径、主导业务成长路径和多元化成长路径的商业模式及其动态演进进行了实证研究。本文的创新在于对企业成长路径和商业模式进行了有机结合,并以动态的视角对企业成长路径和商业模式进行了动态演进分析。同时,本文的创新还包括梳理了企业成长的不同观点,分析了企业成长路径的影响因素,构建了商业模式的理论模型。关键词:企业成长路径,商业模式,价值主张,价值获取,盈利模式,动态演进, 叩. .,. . . .,. , .,., , . . , ., :目 录第一章绪论?.本文的研究意义?.。符合企业实践的时代主题.具有一定的理论前沿创新.研究方法?.理论分析与统计分析法?.案例分析法.调查访谈法.本文的主要工作?.主要内容?.主要创新?第二章相关理论及研究综述?.企业成长理论综述.企业成长的概念与根本特征.企业成长理论的四种观点?.商业模式理论综述?.商业模式的来源.商业模式的概念.。商业模式的根本特征?.第三章企业成长路径及其影响因素研究?.企业成长路径研究?.企业成长阶段?一.企业成长路径?.企业成长路径图.企业成长路径的影响因素研究.单一业务型成长路径的影响因素研究.主导业务型成长路径的影响因素研究一.多元化成长路径的影响因素研究?.,.第四章商业模式的理论模型与路径依赖?.商业模式的理论模型?.商业模式的根本要素?.构建理论模型?.商业模式的路径依赖?.路径依赖的提出.企业成长领域的路径依赖?.商业模式的路径依赖?.基于线性结构方程模型的商业模式的路径依赖分析.线性结构方程模型一.基于线性结构方程模型的商业模式的路径依赖分析.第五章单一业务成长路径的商业模式分析?。创业阶段.简单清晰的封闭式价值主张?一.精确满足客户单一需求一.深水利润池与配电盘模式?一.成长阶段.多样化与聚焦式价值主张?一.卖座大片与产品族?.速度模式与产品金字塔模式?.成熟阶段一.行业理念.高市场占有率与根底产品?.规模经济模式与行业标准模式.第六章主导业务型成长路径的商业模式分析.创业阶段.单一的半封闭式价值主张.产业链渗透与垂直一体化?.可拓展产品模式与垂直一体化模式?.成长阶段.复合价值主张?.开发新事业?.二次创业模式?.成熟阶段.系统价值主张?.提供系统解决方案?.利润乘数模式与系统解决方案.第七章多元化成长路径的商业模式分析?.创业阶段.基于创新的开放式价值主张?.有方案的创造?.新产品模式?.成长阶段.有形关联价值主张?.内部创新与外部创新?.创业分拆模式?. .成熟阶段.无形关联价值主张?.将大企业做小及构建技术社区.业务组合模式与能力组合模式.第八章基于企业成长路径的商业模式的动态演进研究.基于单一业务型成长路径的商业模式的动态演进分析?.价值主张的动态演进?.价值获取的动态演进?.盈利模式的动态演进?.基于主导业务型成长路径的商业模式的动态演进分析.价值主张的动态演进?.价值获取的动态演进?.盈利模式的动态演进?.基于多元化成长路径的商业模式的动态演进分析?.价值主张的动态演进?.价值获取的动态演进?.盈利模式的动态演进第九章实证研究.单一业务型成长路径?以民太安保险公估股份为例?.保险公估业介绍.单一业务成长路径.民太安商业模式分析?.主导业务型成长路径?以三二大石油公司与为例.三大石油公司的价值主张动态演进?。.价值获取的动态演进.盈利模式的动态演进?.酬的商业模式分析?.多元化成长路径?以通用电气为例?.通用电气价值主张的动态演进.价值获取的动态演进?.盈利模式的动态演进?参考文献?.发表论文和科研情况说明?.良致谢?.一,灭滓大学博十学位论文第一章绪论.本文的研究意义.符合企业实践的时代主题自上个世纪年代开始,美国经济取得了令世人瞩目的巨大成就,涌现出了一大批在世界上具有举足轻重影响力的大企业,构成了所谓的“公司帝国【。这些大企业改变了市场竞争的格局,引发了自年代开始对企业成长模式的系统化研究,并掀起了一场公司革命。上世纪八十年代,另一场革命?信息技术革命影响更加深远,不仅改变了人们的工作方式,也改变了商业活动的模式和企业成长模式。到了上个世纪年代,随着以信息技术为中心的商业时代的到来,特别是代中后期互联网创业热潮的兴起,引发了商业模式的第一次浪潮。“商业模式逐渐成为一个常用的术语和企业界最为关注的重要问题之一。在西方,据统计,年,财富强企业中有大约%的企业在年度报告里用到“商业模式这个概念。年,?经济学人?进行的一项调查说明,%以上的企业高管认为,企业要获得成功,商业模式创新比产品创新和效劳创新更重要。年,公司对一些企业的首席执行官的调查结果显示,几乎所有接受调查的人都认为任职公司的商业模式需要调整,三分之二以上的人认为有必要进行大刀阔斧的变革】。在中国,年月日,深圳市证交所创业板首批家企业挂牌上市。创业板一经推出一夜之间便催生了名亿万富翁。截止年月日,创业板上市公司家,造就亿万富翁人,媒体因而戏称创业板是“亿万富翁的梦工厂【】。由于中国证监会年月出台的?首次公开发行股票在创业板上市管理方法?对商业模式创新提出了非常高的要求,深圳证券交易所在?创业板上市公司资源培育指引?中也对商业模式创新做了突出强调,这激发了中国企业对商业模式的热情,掀起了第二轮商业模式创新的浪潮。在这一历史背景下,本文的研究符合时代前提,具有较强的实践指导意义。如今,中国企业正面临着前所未有的机遇,中国经济的持续快速开展为企业提供了前所未有的良好环境。机遇与挑战并存,未来数十年,中国企业能否迅速成长起来,这不仅仅关系着企业本身,也关系到中国经济和中国社会的百年大计、生存之本。根据最新数据统计,年中国企业强的营业收入、利润总额第一章绪论和资产总额分别是年世界强的.%、.%和.%。这个差距是如此之显著,以至于我们无论如何再也不能把企业成长这一问题束之高阁了。如果说,在年本文作者统计这一数据的时候,我们还能够说“还好,我们不必面对差距望洋兴叹,因为中国强企业的成长速度耍略高于世界强?相对于年,世界强的营业收入的增长率为%,而中国强为%【。现在的形势更为严峻了,因为在?年,世界强的成长速度与中国强根本相当,这难免让处于宏观经济高速增长的中国企担忧。历史地看,如果说美国的通用电气、杜邦、西尔斯、德国的西门子等所代表的传统大企业其成长花费了大约年左右的时间,那么日本的三菱、日立、松下等现代企业成长为世界级食业那么已经缩短为年,而像美国的沃尔玛、韩国的三星、现代、等这些新企业的成长更是只用了年的时间。这证明了只要毒我们能够充分考察和借鉴国内外企业的成长经验,根据中国的国情加以调整,并应用于实践,那么即便成长的阶段未必可以跨越,但成长可以加速,时间可以缩短。让人惋惜的是,国内从事这方而的研究很少,几乎没有系统性的研究和结论。因而,本文认为,企业成长的路径研究如同是企业的“眼睛,企业的商业模式研究那么如同是企业的“骨骼,以企业为主要研究对象的企业理论和企业管理理论必须思考和答复这样几个问题:企业是如何成长的,企业的成长路径有哪些;成功的商业模式是什么,选择不同成长路径的企业的商业模式是否存在不同,各自的特点是什么,它们又是如何演进的。这个问题的意义如此重大,以至于如果不能科学地答复它,经济学和管理学就很难成为真正意义的科学;但这个问题又是如此之复杂,以至于迄今为止的经济学或企业理论的研究都未能对此做出特别令人满意的答复。这就对理论创新提出了假设干问题和挑战。.具有一定的理论前沿创新企业成长领域的研究由来已久,最早可以追溯到古典经济学家亚当?斯密。从这里开始,古典经济学、新古典经济学、新制度主义经济学、演化经济学对此都有所涉及,但又都没有将企业成长作为一个主要论题进行研究。第一次系统阐述企业成长理论的是英国经济学家彭罗斯.,在年出版的?企业成长论?中,彭罗斯提出了基于资源的企业内在成长理论【】。紧接着,斯考特带着的哈佛商学院在世纪年代开展了对美国公司成长模式的系统化研究,从而掀起了企业成长理论研究的第一次热潮。二十世纪八九十年代,由于企业成长出现了一些新的实践和新的问题,掀起了理论研究的第二次热潮。年著名企业历史学家钱德勒发表了?规模与范围?,对不同行业的大型工业企业的成长历史和成长动力进行了深刻剖析。在同一年,普拉哈拉德与汉默尔提出了天津人学博十学位论文“核心能力的概念。在一系列的理论引导下,有关企业成长领域的研究从新的视角再次成为热点。、? ?、?、? ?、?、? 等国际著名期刊从各自不同的领域对企业成长的影响因素进行了大量阐述和分析。例如 , .研究企业如何实现高成长, ,.那么从资金作为成长限制的角度对中小企的成长进行了研究,那么对企业的特征和成长导向对高成长企业进行分析,和也有局部作者如 那么对开展中国家的企业成长战略提出了建议。良商业模式兴起于世纪年代中期的“热潮,理论研究在世纪之交到达了顶峰【。本文作者对年年的篇有关商业模式的文献进行了研究,研究发现有关商业模式的定义、模型,国内外学者莫衷一是,至少有种有关商业模式的不同定义,涉及到种不同的组成局部。最近几年,企业领域出现了一些新情况:例如一个小企业从诞生到成长为世界级大企业的时间越来越短,而那些巨无霸的企业一旦陷入危机也会在很短的时间内从世界强中消失。在这其中,商业模式发挥着越来越重要的作用。沃顿商学院的及克里斯滕森,瑞士洛桑大学的、哈佛人学的等等一大批学者陆续发表了有关商业模式的研究成果,还有一些学者从不同行业对商业模式进行了分类应用研究。在中国,尽管早在年月日,国家自然科学基金就将创业企业的管理与成长问题及商业模式研究主要指电子商务环境下的商业模型应用研究作为管理科学“十五优先资助的领域,但是在过去年多的时间里,企业成长和商业模式这两个领域并没有因此而有较大起色。这主要是因为企业成长和商业模式领域研究的结论和观点相对分散,研究人员很难达成一致。虽然在最近三五年,国内出现了一些研究,研究的方法主要是在引用国外研究的结论和观点等类似综述性的文章,因而较少有自己的结论和特色。站在新世纪的角度回忆以前的研究,有些研究在当时具有重大意义,有的甚至具有划时代的意义。但如今随着企业实践的快速开展,随着信息技术革命和商业模式浪潮的持续推进,有关于企业成长领域出现了许多新的实践,因而对理论研究也提出了新要求和新挑战。一方面,企业的商业模式发生了很多变化,在价值主张、价值获取和盈利模式上形成了些可供借鉴的新模式;另方面,商业模式也越米越多地对企业成长的路径产生了依赖,专业化竞争已经使得多元化成第一章绪论长似乎越来越困难。基于此,本文抛砖引玉,立足企业成长路径、企业生命周期、商业模式及其与企业成长路径之间的内在联系和动态演进,提出的观点和结论供有关研究人员参考。.研究方法.理论分析与统计分析法本文依据的主要理论有:.企业成长路径理论。该理论是哈佛商学院对企业成长的系统化研究成果,该研究以美国成功的大企业为蓝本,并延伸到欧洲的大企业。哈佛商学院的此项研究由 领导,那么任职于从事该项研究的博士委员会。该计划的研究结果在.年代陆续发表,其后在年代得到了其他作者尤其是牛津大学和剑桥大学的梅耶和惠廷顿的许多补充。本文运用该理论对企业成长的路径进行具体分析,结合欧洲工业大企业强对企业成长路径进行分类。.企业生命周期理论。葛雷纳、爱迪斯年、. 年分别提出了企业成长的生命周期理论。后来的管理学家们将上述观点进行了总结,这在国内外的教科书上常常可见,为了便于理解与记忆,通常将企业生命周期历经为四个阶段:创业期、开展期、成熟期和衰退期。本文结合该理论,对创业期、开展期和成熟期的各成长路径的企业商业模式进行分析。.路径依赖理论。路径依赖是上世纪年代.年代的研究热点,代表性作者是 .、 。本文结合路径依赖理论,提出了商业模式的路径依赖,并将商业模式和企业成长路径结合起来,提出了基于路径的商业模式的动态演进,并进行了具体分析。.商业模式理论。商业模式理论兴起于世纪年代中期,近年来成为研究的热点之一。该领域的主要代表者有克里斯滕森、等人。依据商业模式理论,本文总结了商业模式的组成要素,构建了商业模式的理论模型,并结合企业生命周期对商业模式进行了具体分析。.母合优势理论。该理论是世纪年代迈克尔?古尔德、安德鲁?坎贝尔和马库斯?亚历山大提出来的。依据该理论,本文分析了主导业务型企业在价值获取方式上的五种不同模式,并根据家欧洲工业大企业对主导业务型企业价值获取的具体实践进行了分析。.盈利模式理论。在本文中,结合不同路径企业的盈利模式,先后提出或应用了深水利润池模式、配电盘模式、产品金字塔模式、创业分拆模式、垂直一体化模式、规模经济模式、二次创业模式、行业标准模式、速度模式、新产品模式、天津人学博学伉论文可拓展产品模式、利润乘数模式、系统解决方案模式、业务组合模式与能力组合模式等等具体的盈利模式。另外,本文在多处用到了统计分析法,分别是企业成长阶段、主导业务型企业价值获取方式及商业模式的根本要素。运用统计分析法进行数据统计的目的主要是对研究对象进行分析,揭示其成长路径与商业模式的本质规律、开展趋势,借以到达对成长路径和商业模式的正确理解和预测。.案例分析法由于对企业成长路径和商业模式的研究呈现多样化、离散化、零碎化的局面,在本文研究过程巾,作者不得不一次次从经济学家、管理学家、企业历史学家和其他作者的诸多著作巾去寻求前人研究的结论和灵感,以便于在研究中能够允分“把握阐述主题的本质和内在属性。在企业的实践里,由于企业从事的行业不同,国家制度、产业政策不同,所采取的商业模式、成长路径也有很大差异。要想从这些整体上存在较大差异的企业里,总结有关企业成长路径及商业模式的共同点和规律性的观点、结论,不得不直接从大量的企业史书籍中循证。本文共参考国内外专著余本,参考硕博论文篇,外文短论篇,中文短论篇,共计余份,有的在本文的参考文献直接得以表达,而有的那么受限于引用篇幅,只是作为行文的参考。通过对文献进行分析,明确本文所涉及的概念,如商业模式、商业模式的组成要素、企业成长路径等,并为本文涉及的理论模型及实证研究奠定理论根底。困难的是,在新经济背景下,许多传统的理论不再适用,只有以动态的、整体的和实证的方法来研究企业成长路径与商业模式的动态演进才符合时宜。因而本文涉及的时间之广纵览了企业成长的百年历史;同时,为了能够反映最近几年商业模式的新趋势,本文从最近的国内外的企业实践中寻找答案,以将最新的研究成果纳入其中。在研究过程中,为了证明作者观点和结论的正确性,作者往往是从皓假设烟海的有关单个企业成长史中寻求作为特殊性的个体答案,如此反复往复,再将作为个体的众多企业累计在一起,从而得到作为一般性的普遍答案。换句话说,为了保障研究的真实性,本文依据的是由单个企业、企业家和经理无数决策及其结果,尽管这些个别决策具有不确定性,但累计来看,这些决策产生了企业成长路径及商业模式的动态演进的明显规律。在行文过程中,为了偏重于解释规律,不可能将企业的实证研究详尽地加以阐述。在行文过程中,由于不同章节研究的内容不同,而在国内可以获取的数据的限制,所以选取的研究对象有些差异。既有中国的上市公司、国有企业和民营企业,也有德、英、法工业大企业强,还有美国的世界强企业。但不管是第一章绪论什么企业,研究的方法是一致的,就是通过有关这些企业的专著、网络信息、年度报告来了解这些企业成长的历史,尤其是在不同阶段所表现出的不同特征,焦点那么是企业选择的成长路径以及商业模式。.调查访谈法为了防止书面文字的死板与作者的主观性,本文没有采用问卷调查,而是实地采访了少量大中型企业家、公司高管及中层主管,包含了大型保险公司中国人保、太保和平安等、保险公估公司民太安,投资公司深圳利通投资、创东方投资,证券公司安信、高盛,管理咨询公司华彩,融资租赁远东国际,城市、园区、区域开发商天津生态城投资开发、济南高新控股集团以及局部大中型工业企业。不得不成认,由于作者精力的有限,调查访谈的食业范围和数量是有限的。总而言之,本文的研究思路和方法主要是,以前人的研究为根底,通过对大量工业企业及局部效劳型企业的实践调查和文献总结,并通过力所能及的访谈,揭示企业在过去多年里有关企业成长路径与商业模式及其动态研究的过程。.本文的主要工作.主要内容本文以大量的企业实践、企业数据为根底,综合前人研究成果,进行了如下研究。其结构如下:第二章:相关理论及研究综述阐述了企业成长的概念及其根本特征,并对企业成长理论的历史研究进行了梳理,提出了有关企业成长理论研究可以分为四种根本观点?方案成长观点、演化成长观点、过程成长观点及系统成长观点,从而将古典经济学、演化经济学、企业史学派以及系统科学与复杂系统涉及或能够应用到企业成长领域中的研究进行了分类研究。同时,本章对商业模式的来源和历史研究进行了阐述,对商业模式的概念进行了阐述,并对商业模式的根本特征进行了分析。第三章:企业成长路径及其影响因素研究在钱德勒、明茨伯格、斯考特等人的研究根底上,总结了企业成长的阶段,并以世界强企业德英法工业大企业为研究对象,分析了自上个世纪年代以来归核化革命的影响,在此根底上总结了企业成长的三种不同路径,描绘了企业成长路径图。同时,基于企业成长的三种不同路径,对企业成长路径的影响因天津人学博士学位论文素进行了分析。第四章:商业模式的理论模型与路径依赖基于综述提出了商业模式的根本要素,并构建了商业模式的理论模型;提出了路径依赖的概念,并对企业成长领域的路径依赖的研究进行了分析;提出了商业模式的路径依赖,并基于线性结构方程对商业模式的路径依赖进行了分析。第五章:单一业务成长路径的商业模式分析针对单一业务企业,依据企业生命周期理论,分别从创业阶段、成长阶段和成熟阶段对商业模式价值主张、价值获取与盈利模式进行了分析,提出了封闭式、多样化与聚焦式价值主张、行业理念等价值主张,通过精确满足客户单一需求、卖座大片、产品族、市场占有率和根底产品等获取价值,通过深水利润池、配电盘、速度、产品金字塔、规模经济和行业标准等模式获取利润。幺第六章:主导业务型成长路径的商业模式分析针对主导业务型企业,提出了半封闭式、复合和系统价值主张,产业链渗透、垂直一体化、开发新事业、提供系统解决方案等价值获取方式,可拓展产品模式、垂直一体化模式、二次创业模式、利润乘数和系统解决方案等盈利模式。第七章:多元化成长路径的商业模式分析针对多元化企业,提出了开放式价值主张、有形和无形关联价值主张,内外部创新、构建技术社区等价值获取方式,新产品模式、创业分拆模式、业务组合和能力组合等盈利模式。第八章:基于企业成长路径的商模式的动态演进研究基于以上三章的研究,本章总结了三种不同路径的企业价值主张的动态演进、价值获取方式的动态演进以及盈利模式的动态演进,表达了商业模式的动态演进过程。第九章:实证研究分别以民太安保险公估股份,埃克森美孚、英荷壳牌、英国石油与,通用电气为研究对象,分别代表单一业务成长路径、主导业务型成长路径和多元化成长路径,演示了企业成长路径与商业模式的动态演进过程及规律。.主要创新本文的创新在于:.本文将企业成长路径与商业模式相结合,以动态的视角对商业模式进行了演化分析,揭示了企业在不同阶段商模式的特征及其动态演化过程与规律,共计提出了种不同的价值主张、种不同的价值获取方式和种不同的盈利模式。第一章绪论.提出了商业模式的路径依赖,并基于线性结构方程模型对商业模式进行了路径依赖分析。.以西方企业为样本,对企业成长路径进行了研究,提出了三种不同的成长路径,描绘了企业成长路径图,并研究了各种成长路径的影响因素。.梳理了企业成长的各种观点,将企业成长理论划分为方案成长观点、演化成长观点、过程成长观点与系统成长观点。.构建了商业模式的理论模型,从价值主张、价值获取和盈利模式三个方面对商业模式进行了分析。灭津人学博十学何论文第二章相关理论及研究综述.企业成长理论综述.企业成长的概念与根本特征企业的成长往往首先涉及现有业务能力的增长,并反映为业务收入的增加、市场占有率的提高等方面钱德勒,毛蕴诗,清水龙莹。彭罗斯将企业成长视为企业所控制的资源的扩张和企业能力的提高。她将资源和能力看作两种独立的存在。资源是指实物资产与一般人员,而能力那么指管理能力与企业家能力。尼尔森和温特将企业成长描述为“企业的生产性知识和能力在不断积累和开展过程中,通过惯例化把新的知识存储在组织的记忆中从而提高组织的效率的过程。以上定义是有缺陷的。企业成长的过程不仅仅反映在规模或能力上;事实上,企业主管在经营一家企业,必须以永续经营,也就是以创造财富为目标【?。因此,在企业成长的定义里,必须反映企业成长在时间上的持续性。同时企业成长本身应当是一个创造财富的过程,而不是一种投机的过程。莫斯科市长尼日科夫曾提到这个问题:当衡量的标准不是生产的具体的商品,而是用虚拟的金融投机“生产线,这就已经证明了,那种无视保证人们就业问题,无视他们的现实状况问题,无视整体上开展自己的国家和世界的问题的体制已经走到了尽头,走向了灭亡。对企业成长的科学定义:企业成长是在特定的环境下,在内外因素的影响下,企业通过资源与能力的累积更有效率地创造财富的过程。企业成长的根本特征由此显而易见:第一:有限开放性。企业的成长是企业与特定环境交换物质、能量、信息的过程,这种属性称为开放性。开放性是有限的,这表现为企业对成长不利因素的抵抗。从环境输入企业系统的并非都对成长有利,什么不能输入,什么需要输入,输入多少,如何输入,都需要管理控制。反之,企业的成长的产出对环境的输出也不是任意的,也需要管理控制?】。第二:涌现性。成长分为不同的阶段,每一阶段涌现出不同的特征,成长的影响因素也不尽相同。第三:质与量的统一性。既表现为企业资源的扩张,又表现为企业能力或素质的提高。第章相天升论故研究综述第四:持续性。企业成长必须是一个长期的持续的过程,“昙花一现型的成长或“巨婴型企业本身不能为社会创造财富,甚至给社会带来危害。.企业成长理论的四种观点企业成长是一个不成熟的研究领域,经济学和管理学一直没有很好的解决这一问题【】。由于不同理论学派对企业、企业成长以及企业成长的内涵认识不同,使得目前的企业成长的理论研究出现了所谓的“丛林现象,尚未形成一个统一的理论体系【】。悲观的学者甚至认为,没有一种理论能够完全解释企业成长问题,而在未来形成这样一种理论的可能性也相当渺茫【】。由于篇幅所限,本节把焦点集中在人们所熟知的一般理论上。我同意董志强【】、汪丁丁【】的观点:成功的转述比不成功的创造更有价值;读者会同意,有时只是将不同作者的成果放在一篇文章里就会产生“剩余价值。本节对有关企业成长的理论进行了细致的总结,发现过去半个世纪的研究主要集中于两个焦点:企业成长的目的和过程即企业为什么要追求成长、如何成长。根据差异,本文将企业成长理论划分为方案成长观点、演化成长观点、系统成长观点和过程成长观点。这样分类有助于对企业成长的理论和实践有科学地、系统的了解。以资源根底论为代表的古典观点即方案成长观点最具影响力:企业成长主要依赖于占据主导地位的资源理性方案,企业家是企业的稀缺资源,是企业成长的关键性限制凶素【?;演化论观点那么以生物进化规律作为自己观点的一种宿命性比喻,任何企业都要经历一个完整的牛命周期】,为了完善这种观点,经济学家们】;过程观点那么强调,所有的活动本质上都存在无用市场准那么代替了竞争的规律法克服的缺陷,企业成长实际地与成长过程中遭遇的危机及克服危机的过程结合起来【】,因而企业成长的过程被描叙为许多不同的阶段:最后一种观点?系统观点是一种相对性的观点,认为企业是一个开放的系统,成长的结局与手段不可防止的与社会体系主要指文化和权力紧密相关【】。如图.所示。古典学派的观点在主流中占据主导地位,它广泛地借鉴了多学科的知识和比喻性方法为支持。英国经济学家彭罗斯.在年出版了?企业成长论?奠定了企业成长的古典理论的根底。紧接着的年代,以两个深有关联的杰出人物?彼得?德鲁克和阿尔弗雷德?斯隆的成果为标志,企业成长才作为综合性专题开始出现。这三个人建立了早期古典观点的根本特征:以企业的资源为根底,战略与执行相别离以及对利润最大化的峰持。彭罗斯说:“我假定管理者主要是对企业赢利性业务的扩张感兴趣,利润被当作是扩张或成长的必要条件。成长因此是管理者对利润感兴趣的一个主要原因。?我们可以预期企灭津夫学博十学位论文利润最大化古典:资源、方案 演化:市场、惯例计应急划系统:开放的系统, 过程:成长手艺化、“文化与权力 阶段、危机多元化图 企业成长的四种观点的根本假设业的明显倾向,尽可能无限制地保存利润用以企业的再投资,我们也能设想闲置的资金将被投资而不是用以提高红利,除非需要更高的红利来吸引权益资本。换句话说,利润的要求应被看做是为了企业本身,也为了通过扩张获得更多利润,这一大胆主张似乎蕴含了极端甚至是非理性的行为。但我认为,这是多种可能的假定中最有道理的。年,通用汽车的时任总裁阿尔佛雷德?斯隆在?我在通用汽车公司的岁月里?一书写道:企业的战略目标就是获取一定的资本回报,如果在某些特殊的情况下,长期的回报无法令人满意,那么就应当修正这种缺陷或干脆放弃这项活动。他竭力主张理性分析,在高层管理者的冷静、理智、客观的决策下追求企业高成长和高回报【】。在通用汽车调研多年、深受斯隆影响的德鲁克延伸了企业成长的涵义,认为企业成长的过程不仅仅反映在规模或能力上;事实上,企业主管在经营一家企业,必须以永续经营,也就是以创造财富为目标【】。但是德鲁克把利润最大化当成企业成长的结果,而非经营的原贝.。同时,他认为,企业对成长时机的把握取决于内部的成长准备,一家企业所能成长的程度完全由其员工所能成长的程度决定。之后,学者们在前人的研究根底之上进行了许多补充例如安索夫的战略成长论,并日益形成了古典学派共同的认识:企业成长是高层管理者通过理性的分析、方案采取一系列的必要活动和资源配置第章相父胛论及研究综述以实现利润最大化的过程。古典学派研究公司成长的核心问题是,通过一种适宜的组织架构使得方案与执行相别离,高层管理者能够专注于他们的战略职责【】。高层管理者因而有了进行长期方案和评估工作所需要的时间、信息,甚至心理上的忠诚【。古典观点据此创立了战略管理这一新兴学科,在追求企业成长的过程中,经理人把自身从具体的活动中别离出来,从而说明了自己权力的合法性。和对此评价说,经理人披着文化上比拟容易接受的科学性和客观性的外衣,对经理层的权力提供了掩护。这也很可能是方案成长观点成为企成长的主导理论的主要原因之一。一演化成长观点借助于达尔文自然选择的生物学原那么,从企业仿生的角度上提出了一种关于企业成长的进化理论。该理论淡化了古典观点关于方案的作用,强调企业与环境的匹配,认为就像花园里的杂草一样,企业可以在各种各样的环境中成长。阿尔钦、佛里德曼和贝克儿主张流行的组织形式都是有效率的,因而能得以生存和成长。那些引入组织形式的人事先并不知道且也不可能知道什么样的形式是有效率的,竞争市场上的经济的“自然选择将保证最有效率的组织形式将会生存【】。很显然,演化论的观点对经理人关于方案成长几乎没有抱什么期望,对于企业成长的方向,他们建议最好让环境主要是市场而不是经理人来挑选。尽管这种观点过于悲观,但是却成功指导了一些管理的实践:世纪年代,索尼公司在美国市场上推出了多于科的随身听型号,但从来不在市场上同时保存超过种的型号,索尼让市场而非经理人选择产品的演化成长策略获得了巨大的成功。在企业到底是否是一个经济体方面,企业仿生学争论说:“无论从哪个角度讲,企业仿生化研究都是建立在一个根本前提之下?企业是一个生命体,而非一个经济体。生命体与经济体的本质区别之一是:前者追求生命的延续,后者追逐利润。企业本身是一个生命系统,它的第一目标是长期存在和开展自己的潜能,获取利润只是到达这个目标的方法【】。古典学派的彭罗斯专门提到了对这一观点的看法:“企业成长过程在本质上和那些生物有机体是相似的。这种类型的分析有很多困难,其中最大的难题就是它认为人类的动机和有意识的决策在企业成长过程中没有意义。仅仅这一点,我相信已经足以推翻这样一种企业成长理论。我们曾经提出的企业成长的所有证据都是和特定人类群体尝试做的一些事情相联系,如果不能明确认识到这个事实,我们将一无所获【】。对于利润最大化的争论,演化经济学主张那些在竞争中能够实现利润最大化的企业才能在长期内生存下来,尽管他们对经理人能否理性的实现利润最大化的态度非常悲观,认为是市场而不是经理人选择出了在某个特定的环境下哪个企业天津大学博十学位论文能够获得最大利润】,但企业追求成长的最终目的是为了实现利润最大化的结论却与古典观点殊途同归。世纪年代到年代,美国经济在第二次世界大战后取得了令世人瞩目的巨大成就。为了把美国公司的成功模式加以推广、普及,哈佛商学院在世纪年代开展了对美国公司模式的研究。该研究以美国成功的大企业为蓝本,并随着研究的日益深入延伸到欧洲的大企业。因为主要以企业成长的历史为依据,被命名为企业历史学派。这些研究最终引导了企成长的过程观点:企业成长分为不同的阶段,这些阶段共同构成企的生命周期。;,。关于企业的生命周期,演化学派和过程学派都默认了这一点,但前者是企业外部的市场选择,后者是企业内部的诊断结果。年,钱德勒对世纪美国公司的演变进行了风格化说明,他把企业成长分为四个连续上升的阶段。这四个时期始于企业的初始扩张和资源积累阶段:接着通过集权化的职能结构使资源配置合理化;然后走向多元化,充分利用资源,不断开发新产品和占领新市场;最后多分部结构是这种演变的终点,它可以确保已经多元化的资源得到更有效的利用【】。此后,有关企业成长的过程理论日益频繁起来。年代,斯考特和明茨伯格等著名管理学家也参加了钱德勒这一领域的讨论,以至于后来研究者越来越多,过程成长观点日益丰富,例如,.的七阶段论等等。与演化观点一样,过程观点对于理性的方案也抱有疑心,但是过程观点同时也对企业成长是否足为了追求利润最大化没有信心。过程观点认为企业成长是在不断处理应急事件,尤其是危机之后的结果,而追求成长的结果可能与最初的规划大相径庭。哈佛大学拉瑞?格雷纳关于企业成长的五阶段