2022年山东省证券投资顾问点睛提升提分卷.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B5. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D7. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D9. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D20. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B21. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C22. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C26. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A