新能源备品备件管理标准.docx
新能源备品备件管理标准前 言错误!未定义书签。1范围22规范性引用文件23术语与定义24职责31.1 1总经理31.2 分管领导31.3 工程部31.4 生技部31.5 场站负责人/站长34. 6场站35管理活动的内容与方法34.1 本标准依据的流程34.2 备品备件分类34.3 备品备件计划编制45. 4备品备件米购计划编制原那么45.1 备品备件采购计划编制要求45.2 物资采购验收管理55.3 备品备件储藏管理55.4 备品备件仓库的定置管理66重要风险识别与控制67检查与考核78报告与记录7附录A （规范性附录）流程图错误!未定义书签。附录B （规范性附录）表格样式8表B.3物资出库单编号：Q/GHBFNX2205. 11.01 /JL3-2019物资出库单20XX/XX/XX领用部门XXX编号XXXXXXXX工程名称XXXXXXXX存放位置风电场物资编码物资名称规格型号计量单位数量价格备注应领实发单价金额领用人：仓库管理岗：站长10表B.4备品备件盘点表编号：Q/GHBFNX2205. 11.01 /JL4-2019电力大区区域公司备品备件盘点表编号工程公司 名称物资类别物料编码备件/物资 名称规格型号生产厂家单位数量（库 房库存数 量）单价总价库龄盘点数量备注12345678910盘点人：专业负责人：站长：11备品备件管理标准1范围本标准规定了电力控股大区区域公司备品备件管理的职责、管理活动的内容与方法、重要风 险识别与控制、检查与考核、报告与记录等要求。本标准适用于区域公司备品备件管理。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。 但凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。Q/GH 2201.02. 02-2019 采购管理标准3术语与定义以下术语和定义适用于本标准。3. 1备品备件备品备件是指发电主辅设备的零部件和监控、保护系统的元器件。备品是指能够独立行使某种电气性能的整体性设备，能够完全替代原有同类在运设备，风电场专指发 供电设备所必须储藏的配件、设备和材料。备件是指整体性设备的零部件，可替代在运设备上的同类零部件，使在运设备继续保持原有性能，风 电场专指为设备检修而准备的零部件。3.2物资采购计划物资的范畴包括备品备件、日常消耗性材料等有物资编码的物料。3.3非生产性物资生产性物资以外的设备、办公用品、消耗性材料、劳保福利用品及后勤保障物资等。3.4生产性物资直接与公司生产相关的设备、备品配件及材料等物资。3.5事故备品除主机以外的其他重要设备，这些设备一旦损坏，将影响发供电设备的正常运行，而且损坏后不易修 复和难于购买。3.6物资储藏定额为保证生产所必需的、经济合理的物资储藏数量标准。3.7供应商可以提供工程建设（运营/管理）施工、设备、材料、服务、技术咨询、软件开发等有形或无形标的物的 法人、其他组织或自然人的统称。4职责1总经理审批备品备件物资采购计划。3.8 分管领导审定备品备件物资采购计划。3.9 工程部 执行备品备件物资采购计划。 将备品备件物资采购计划管理过程中产生的相关资料进行整理归档保存。 将采购的物资送至场站需求部门，对不合格物资协商供货商进行退货、换货等。3.10 生技部 汇总各场站提报的备品备件物资采购计划。 审核备品备件物资采购计划的必要性和准确性。 根据到货清单与ERP系统中的供货订单进行核对，核对相符通知场站相关专业人员验收，不符联 系商务人员进行补货或者调换等。3.11 场站负责人/站长一一审核本场站备品备件物资采购计划的必要性和正确性。3.12 场站 确定备品备件物资采购计划要求。 负责编制备品备件物资采购计划。 负责接收货物，安排卸车。 按照合同要求清点数量、检查包装，校对标志，如有异常及时记录，做到证、物相符核对无误后 签收并做好交接记录。 对采购物资质量进行验收，验收合格后，在供货清单上签字确认，不合格物资联系商务人员进行 调换或退货。 对验收合格的物资办理入库手续。 将物资入库管理过程中产生的相关资料进行整理归档。5管理活动的内容与方法本标准依据的流程5.1.1 备品备件采购管理流程（见附录A图A. 1）。5.1.2 备品备件入库管理流程（见附录A图A.2）。5.2 备品备件分类按备品备件用途分类：a）事故备件：当风力发电主设备或主要辅助设备发生事故时需要更换的较重要的部件或特殊材料, 该类备件一般指加工制造周期长、机件占用资金较大或比拟特殊的材料并有特殊的规范要求等。 如：风电机叶片、发电机、齿轮箱、回转体等；b）易损件备件：是指故障多发，有一定规律性、用量较多的备件，如：保险、断路器、中间继电器 等；C）消耗性备品：在生产运行，需定期补充使用的备件，如：润滑油脂，碳刷、防冻液等；d） 一般性备件：故障率小、投入使用周期较长，用量比拟少或经过维修后可以再次投入使用的备件， 包括某些标准件。5. 2. 2 按备品备件的使用专业分类：a）气动系统备品备件；b）机械系统备品备件；c）液压系统备品备件；d）电气系统备品备件；e）控制系统备品备件；f）消耗性备品备件；g）塔筒设施及其它备品备件。5. 2.3按备品备件本身的类型分类上述各专业系统备品备件,都应按通用型和专业型分为两类。通用型指非本专业所独有的备品备件类 型，其它专业也有同类备品备件，如：电动机、电磁阀、熔断器等。专业型指只有本专业独有的类型， 如：风机叶片、测风仪、偏航组件等。这样划分的目的是为了查询专业的一些通用型备品备件，必要时 可以通用，到达更合理的储藏数量。5.3 备品备件计划编制备品备件计划管理是备品备件管理的基础工作，以保障平安生产及满足运行、检修工作需要，并 重视备品备件储藏品种、数量与资金占用之间矛盾，要摸清设备的使用情况及设备可能发生事故的规律 性，实事求是地确定其品种和数量，确定合理的订货周期减少资金占用。5.3.1 3.2备品备件计划编制应采取生产一线（场站）及上一级主管单位（生技部）生产管理部门两级管理 方式来进行。需求专业填写“物资采购计划申请表”（见附录B表B.1）,报场站站长审核。5.3.2 备品备件计划编制以每月为一周期。5.3.3 备品备件计划编制主要内容为：a）备品备件编号：风电机备件编号要与风电机厂家编号一*致；b）备品备件名称：要求名称准确、具体。国外进口备品备件要同时标外文名称；c）备品备件规格型号；d）备品备件制造厂家；e）备品备件图纸编号；f）备品备件储藏及年度使用说明；g）备品备件计划订购数量；h）备品备件单价；i）备品备件存储使用单位（地点）；J）备品备件要求到货时间。5.4 备品备件采购计划编制原那么事故备件：原那么上在保证平安生产，不影响检修工期基础上提出计划，不可造成该类备件过剩， 长期积压和资金浪费。5.4.1 易损性备件：在掌握其更换规律后，其存储量应有一定的裕度。5.4.2 消耗性备品：按照设备厂家技术规范，定期做好备件储藏。5.4.3 一般性备件：对其计划及存储基本上可保证使用即可。5.5 备品备件采购计划编制要求依据Q/GH 2201.02. 02-2019采购管理标准，列入采购计划的工程原那么上满足以下要求：a）需要履行工程审批、核准、备案立项手续的，当完成工程审批、核准、备案立项手续；b）工程已经列入年度商业计划中，有资金和预算安排；C）能够提出具体的技术、商务及合同条款要求；d）特殊情形的，取得有管理权限的有权人的审批意见。5.5.1 物资采购计划根据生产现场实际需求，结合年度商业计划情况、库存情况、消耗周期、供货周期 并考虑市场供求情况进行编制。5. 5. 3物资采购计划按业务类型及预算科目进行分别编制。5.5.4 物资采购计划按要求在ERP系统内进行编制，正确填写物资的编码、名称、规格型号（图 号）、技术参数、材质、等级、数量、使用方向等，如有特殊要求需在外部备注栏中注释说明，内部备 注写明采购原因及使用地点。5.5.5 通用性物资（如普通钢材、五金交电等）一般不得在物资采购计划中指定品牌或供应商。5.5.6 除重要设备需采购原厂配件外，假设需指定品牌时，尽可能防止指定独家代理或经销的品牌，否 那么，由计划编制部门出具说明意见，同时经公司分管领导批准。5.5.7 假设因生产或采购需要，需推荐供应商的，推荐三家及以上有资质和能力的供应商，不允许含有倾 向性或排斥性的意见。5.5.8 假设采购技术复杂、专业性强的设备、备品或委外修理，采购需求部门出具详细的技术规范书，技 术规范书须经需求部门部长、公司分管领导审核同意后与物资采购计划一同上报。5.5.9 物资采购计划的编制以现场或工程检修的具体情况为依据，充分平衡库存量，做到零库存。5.5.10 紧急物资采购计划注明到货时间，为控制采购本钱，减少紧急物资采购计划。5.5.11 采购计划由需求部门在规定时间内完成上报工作。5.5.12 采购计划在审批过程中，如有更改或取消内容，审签人员应告知计划编制人员，计划人员取消 计划。因突发性故障需要，且未列入备品备件计划的紧缺备件，应及时汇报生技部。保证备品备件购置 使用，并补入年度备品备件计划中。5.6物资采购验收管理验收依据：a）与供应商签订的采购合同或协议；b）与供应商签订的技术协议；c）有关国家、行业产品的标准。5. 6.2物资验收内容：a）物资实物清单，物资规格型号、重量及数量等；b）物资性能合格证明等文件；c）招投标资料；d）物资使用说明书；e）外观质量；f）包装防护质量：包装箱是否破损、防护是否到位；g）产品的标识质量：标识内容是否齐全、完整、正确。5. 6.3物资验收方法：a）检查物资包装；b）检查物资外表质量；c）其它方法：听、闻、摸等。5. 6.4生技部物资计经岗、场站仓库管理岗、需求部门专业人员共同进行货物实物验收。填写“物资验 收入库单”（见附录B表B.2）,报场站站长审核。5. 6.5相关专业人员现场判断货物是否合格：a）合格，需求部门在发货单上填写验收，生技部物资计经岗、场站仓库管理岗在ERP系统发起验收、 入库工作流；b）不合格，工程部商务岗办理退换货。5.7备品备件储藏管理5. 7.1备品备件的存储应根据批准的备品备件计划安排，对尚未储藏和储藏不齐的备品备件，要根据供 应和资金的可能，分别轻重缓急，有计划的储藏。备品备件完成购置后，由生技部组织验收工作和进行必要的试验或检查工作，参加验收人员还应 有场或班值技术人员，验收合格后填写验收单，有关人员签字后妥善保管。验收单及有关说明要及时存 档以备生产管理部门汇总备查。验收不合格的备品备件不能入库。备品备件图纸和制造厂家的检验合格 证书等有关文件，由风电场设专档妥善保存。5. 7.3新机组随机带来的专用工具和备品备件，由生产部门汇同基建部门和供货方共同清点登记，风电 场保管。5. 7.4风电场应定期对备品备件数量与质量及使用和储藏情况进行检查，场站仓库管理岗每月填写“备 品备件盘点表”（见附录B表B.4）,报专业负责人、场站站长审核。做出备品备件使用、储藏报告， 汇总于生技部，以便全面掌握了解，及时修正补充备品备件计划。5.8备品备件仓库的定置管理5. 8.1风电场要设置四种仓库：分别是普通备品备件库、油品库、工器具库、废品库。5.8.2 备品备件仓库的选择要视备件的品种、存储数量，做到场地大小要合适，通道畅通，备品备件转 运方便。库区卫生清洁，不得存放与备品备件无关的物品。5.8.3 备品备件库要放置消防器具，建立防火制度，并悬挂消防警示牌。5.8.4 凡备品备件入库，必须登入库台帐，按备品备件类别存库并分区定置，按机型存放。按“四号” 定位（库号、架号、层号、位号），做到齐、方、正、直、上轻下重，整齐有序，保证平安，便于作 业，取用方便。5.8.5 每种备品备件必须有卡片，标明品名、规格、数量和用途，做到账、卡、物相符。标牌的高 低、大小、色调、要到达物处状态，定置类型，区域划分的要求。区、架、位标志准确醒目。燃料油及 润滑油品等易燃、易爆、有毒物品要另库存放，进行特别定置。5.8.6 精密仪表、精密备品备件的保管，要注意温度、湿度和阳光照射的影响，按技术要求，妥善保 管。5.8.7 报废和淘汰的备件，要转入废品库存放，并及时处理。5. 8. 8备品备件领用a）备品备件领用时，要执行各场站领料单制度，履行领用手续。填写“物资出库单”（见附录B表 B.3）,每日报场站站长审核。b）事故备件的使用，需经风电公司同意后方可领用。6重要风险识别与控制表1给出了基于本标准识别的风险及控制。表1管理流程风险识别及控制6流程目标/要求关键步骤（编号）与 描述关键步骤责任部 门、岗位风险事件风险成因控制措施采购计划申报要及 时、准确制定采购计划标准需求部门、各专 业岗采购计划申报不 及时、不准确， 影响生产。工作计划性不 强，专业能力不 足，相关业务流 程不熟悉。按照采购计划管 理标准中的时间 节点、编制要求 申报。验收物资或加工件质量不 符合要求，没有通过 验收工程部商务岗拒收发票调换货以满足质 量要求。拒绝验收入库， 要求供应商在货 品通过验收后再 开具发票。7检查与考核对本标准规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表2所示:表2检查与考核内容序号考核工程考核指标执行部门监督部门1物资采购计划的准确率物资采购计划的准确率 二准确计划的条数/计划 总条数X100%。98%场站生技部8报告与记录表3给出了执行本标准形成的报告和记录。表3报告与记录序号编号名称填写部门保存地点保存期限1Q/GHBFNX 2205. 11. 01/JL1-2019物资采购计划申请表风电场档案室10年2Q/GHBFNX 2205. 11. 01/JL2-2019物资验收入库单风电场档案室10年3Q/GHBFNX 2205. 11. 01/JL3-2019物资出库单风电场档案室10年4备品备件盘点表风电场档案室长期附录A（规范性附录）表格样式表B.1物资采购计划申请表编号：Q/GHBFNX2205. 11.01 /JL1 -2019物资采购计划申请表序号物资或设备名称规格型号/材质/品 牌物资编码计量单 位采购数 量单价预算价 格是否在部门/ 工程公司年 度预算之内需用日期推荐供应 商指定供应商 （单一来源采 购时填报）备注1212345678910表B.2物资验收入库单编号：Q/GHBFNX2205. 11.01 /JL2-2019物资验收入库单20XX/XX/XX供货单位XXXXXXX 公司编号XXXXXXXX工程名称XXXXXXXX存放位置风电场编码物资名称规格型号计量单位数量单价杂费总金额备注仓库管理岗：专业需求人：站长：
