2022年贵州省证券投资顾问自测题.docx
2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C2. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A3. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D6. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A10. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C11. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D19. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D22. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C23. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A25. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D32. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即"借短贷长"，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D
