2022年青海省证券投资顾问模考题型.docx
2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B2. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A7. 【问题】 关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C9. 【问题】 家庭债务管理力主"量力而行"，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】 C10. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A14. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A16. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D17. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C23. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B25. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B27. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A30. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A35. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B38. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D
