清算总部现有业务流程优化方案研讨gjyg.docx

清算总部现有业务流程优化方案为了适应证券市场的不断发展以及证券清算业务的推陈出新，清算总部从八月初开始重点抓了部门组织架构重组和主要业务流程优化工作，经过对部内各项工作的充分讨论，认真地梳理内部业务与管理流程，深入总结清算总部成立一年以来的工作，考虑将原先以业务品种分类设组的管理架构改为以职能为中心的组织框架，原清算一组（人民币）、清算二组（外币）、清算三组（深圳）、业务创新组、综合组改为清算组、资金组、会计组、深圳组，此次重组的另一大举措是取消原业务创新组，取而代之的是“业务创新联席会议”，由部门领导、各组主管以及业务骨干组成，为新业务项目配备精干人员，最大限度地调动部内的人力资源、提高工作效率、防范清算风险、推进业务发展。以下是清算总部重组后的业务流程图：1、 日常证券交易清算业务流程2、 境外代理机构B股清算流程3、 资金划拨业务流程4、 会计核算流程5、 交易席位管理流程6、 清算帐户管理流程7、 结息、罚息业务处理流程8、创新业务流程：业务交流à选项à立项à组成新业务工作组à开发à向联席会议报告创新业务情况清算总部重组后主要业务流程图日常证券交易清算业务流程1、 清算总部外部（人民币）证券交易所营业部 (1)交易 （2）成交记录 （2）成交记录清算登记公司 （6）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款公司清算总部清算银行 （5）通知收（扣）款2、 清算总部外部（外币）营业部证券交易所 （1）交易 清算银行 （2）成交记录 （2）成交记录清算登记公司 （5）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款公司清算总部 （6）通知收（扣）款3、 清算总部内部1.接收前一交易日各类清算数据并按规定格式打印。清算组清算运行岗2.将接收的清算数据转入清算系统3.复核清算汇总表及转入清算系统的清算数据清算组主管资金管理岗业务会计编制资金划拨单4.将清算数据生成会计凭证资金组主管复核会计组主管5.复核生成的交易清算凭证交财务总部复核资金管理岗6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督业务会计资金交收事后监督境外代理机构B股清算流程2.根据接收到的登记公司的清算数据及境外代理机构登记的股东帐户编制境外代理机构成交明细表1.收市后接收交易部门的成交表清算组清算运行岗核对成交表和成交明细表清算组股份托管岗编制交收明细表和交收指令复核清算组主管清算组股份托管岗与登记公司、境外代理商对盘确认会计组外币会计帐务处理资金组资金管理岗资金划拨资金划拨业务流程营业部营业部开户银行1.传真划款委托书4通知是否执行该笔划款2.财务总部检查 公司清算总部11汇款3.检查帐户余额验证委托书资金组资金管理岗9.会计组记帐符合要求不符合要求8.登记确认清算总部开户银行5.审核并签字资金组主管出纳员6.执行、办理划款手续开单资金组主管7.对已办理的手续复核并进行确认。10.将单据交付开户银行票据交换员会计核算流程交事后监督事后监督交事后监督复核报表复核报表编制报表业务会计事后监督会计组主管清算总部总经理会计组主管报表及财务数据上报月末凭证结转总帐明细帐资金划付（含银证转帐）凭证自动生成手工录入报表处理凭证记帐凭证复核凭证录入业务会计交易清算、计息、罚息凭证自动生成资金组资金管理岗l 银行对帐单 -开户银行l 内部往来单位-内部各单位财务人员会计组片区管理员资金组资金管理岗l 交易所对帐单-交易所交易席位管理业务流程营业部提出申请经纪业务总部审批清算组清算运行岗3登记并通知营业部修改相关设置复核清算组主管清算帐户管理业务流程营业部提出申请初审并修改相关设置清算组清算运行岗3登记并通知营业部清算组主管复核结息、罚息业务处理流程业务会计会计组主管3.复核利息数据1.计息处理2.打印单据5.复核生成凭证4.生成凭证6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督事后监督