CCC工厂检查报告gqb.docx

报告编号： 工厂检查报报告CQC/QQPJCC01.07（11/1）检查性质 初初始检查查 监监督检查查申请人/持持证人： 工厂名称： 工厂地址： 工厂编号： 检查日期： 中国质量认认证中心心工厂检查报报告 共99页第11页 注： a）有“是”、“否”的地方方，请在在“是”或“否”小方格格中打记记号“××”以示示选择；b）如果选选择“是”、“否”均不合合适的，请请在相应应条款处处注明原原因；1概况 1.1 检检查机构构名称： 检检查组长长： 检检查日期期：检查员：1.2 申申请人/持证人人注册名名称：注册地址：电话（含区区号）： 传传真： 邮政编编码：联系人姓名名： 1.3 工厂注注册名称称：工厂地址：电话（含区区号）： 传真真： 邮邮政编码码：质量负责人人姓名：制造商注册册名称（如如与上述述不同）：地址：电话（含区区号）： 传真真： 邮邮政编码码：联系人：1.4 认认证产品品（名称称、型号号/规格格、商标标、证书书/申请请编号）：工厂检查报报告 共99页第22页 1.5 工工厂人数数： 1.6 检检查时会会见的主主要人员员及其在在工厂中中的职位位：1.7 工工厂生产产的同类类产品获获得的其其他认证证标志或或证书：1.8 工工厂获得得的质量量体系证证书：1.9 其其他情况况：2检查期期间的生生产情况况2.1 检检查期间间认证产产品在生生产吗？ 是 否 如果（是），描描述产品品的名称称、型号号规格及及其上印印有的任任何认证证标志。如果（否），描描述在检检查期间间所生产产的类似似产品的的名称、型型号规格格及其上上印有的的任何认认证标志志。3工厂质质量保证证能力3.1 人人员职责责和资源源 3.1.11 职责责a）是否规规定了与与质量活活动有关关的各类类人员职职责及相相互关系系？ 是 否b）是否已已指定质质量负责责人并赋赋予了相相应的职职责和权权限？是是否履行行了相应应的职责责？是 否如果是，请请给出确确保认证证标志妥妥善保管管和使用用的文件件号： 3.1.22 资源源是否配备了了必须的的生产设设备、检检验设备备；具备备必须能能力的人人员；必必备的生生产、检检验、储储存的环环境？ 是 否3.2 文文件和记记录3.2.11 是否否已建立立，保持持了文件件化的质质量计划划/类似似文件，以以及确保保产品质质量相关关过程有有效运作作和控制制的文件？ 是是 否如果有文件件，请给给出参考考文件号号： 工厂检查报报告 共9页页第3页页 3.2.22 产品品设计标标准或规规范是否否等同或或高于该该产品的的国家标标准要求求？ 是是 否3.2.33 是否否建立并并保持文文件化的的文件和和资料的的控制程程序，以以确保： 是 否a）文件在在发布前前和更改改是否由由授权人人员审批批其适宜宜性？ 是是 否b）文件的的修改和和修订状状态是否否得到识识别，防防止作废废文件非非预期使使用？ 是是 否c）是否在在使用处处可获得得相应文文件的有有效版本本？ 是 否 如果果有文件件，请给给出参考考文件号号： 3.2.44 是否否建立并并保持了了文件化化的质量量记录的的标识、储储存、保保管和处处理程序序？ 是 否 如果果有文件件，请给给出参考考文件号号： 3.2.55 质量量记录是是否规定定了适当当的保存存期限并并保存有有效期内内的记录录？ 是是 否3.3 采采购和进进货检验验3.3.11 是否否已制定定了对关关键元器器件和材材料的供供应商选选择、评评定和日日常管理理的程序序？ 是是 否 工厂是否按按照文件件要求对对供应商商进行选选择、评评定和日日常管理理，并保保存对供供应商选选择和日日常管理理记录？ 是 否3.3.22 是否否已建立立了进货货的关键键元器件件和材料料检验/验证程程序及定定期确认认检验的的程序？ 是 否工厂是否按按照文件件要求对对供应商商提供的的产品进进行检验验和验证证？记录录是否完完整有效效？ 是是 否3.3.33 当关关键元器器件和材材料检验验由供应应商检验验时，工工厂对供供应商是是否提出出明确的的检验要要求？ 是 否 工厂是否保保存供应应商提供供的合格格证明及及有关检检验报告告等？ 是 否3.4 生生产过程程控制和和过程检检验3.4.11 如果果工序没没有文件件规定就就不能保保证质量量时，是是否制定定了工艺艺作业指指导书？待 是是 否3.4.22 工作作环境是是否满足足规定要要求（对对环境条条件有要要求时）？ 是 否3.4.33 是否否对适宜宜的过程程参数和和产品特特性进行行监控（可可行时）？ 是是 否3.4.44 是否否建立并并保持了了对生产产设备进进行维护护保养的的制度？ 是 否3.4.55 是否否在生产产的适当当阶段对对产品进进行检验验，确保保产品及及零部件件与认证证样品的的一致性性？ 是是 否3.5 例例行检验验和确认认检验3.5.11 是否否制定了了文件化化的例行行检验和和确认检检验程序序？ 是是 否如果有文件件，请给给出参考考文件号号： 例行检验和和确认检检验要求求是否满满足相应应产品的的认证实实施规则则要求？ 是 否工厂检查报报告 共99页第44页 3.5.22 是否否已按相相应的文文件正确确实施了了例行检检验和确确认检验验，并保保存检验验记录？ 是 否3.6 检检验试验验仪器设设备3.6.11 检验验试验仪仪器设备备是否与与所要求求的检验验、试验验能力一一致？ 是 否3.6.22 是否否制定检检验试验验仪器设设备的操操作规程程并按之之准确操操作？ 是 否3.6.33 校准准和检定定a）检验和和试验设设备是否否定期校校准或检检定并可可溯源至至国际或或国家基基准？ 是是 否b）自行校校准的检检验和试试验设备备是否规规定了校校准方法法、验收收准则和和校准周周期？ 是是 否c）检验和和试验设设备的校校准状态态是否能能被使用用及管理理人员识识别？ 是是 否d）是否保保存了检检验和试试验设备备的校准准记录，并并完整有有效？ 是 否3.6.44 运行行检查a）对于例例行检验验和确认认检验设设备，是是否按规规定了有有效的运运行检查查要求,并按要要求执行行? 是是 否b）运行检检查结果果不能满满足规定定要求的的,是否否追溯至至已检产产品，必必要是重重新检验验? 是是 否c）是否规规定了例例行检验验和确认认检验设设备功能能失效时时需采取取的措施施？ 是 否d）是否保保存了运运行检查查结果和和调整措措施记录录？ 是 否3.7 不不合格品品的控制制3.7.11 是否否建立了了不合格格品控制制程序，其其内容是是否符合合规定要要求？ 是是 否3.7.22 对不不合格品品的标识识、隔离离和处置置以及采采取的纠纠正和预预防措施施是否符符合程序序的规定定？ 是是 否3.7.33 是否否保存了了重要部部件或组组件的返返修记录录及不合合格品的的处置记记录？ 是 否3.8 内内部质量量审核3.8.11 是否否建立并并保持了了文件化化的内部部质量审审核程序序，并记记录审核核结果；其内容容是否符符合规定定要求？ 是是 否 如果果有文件件，请给给出参考考文件号号： 3.8.22 是否否保存了了投诉记记录并作作为内审审的信息息输入？ 是 否3.8.33 对内内审发现现的问题题是否采采取纠正正和预防防措施并并进行记记录？ 是 否3.9 认认证产品品的一致致性的管管理3.9.11 是否否建立了了产品关关键元器器件和材材料、结结构等影影响产品品符合规规定要求求因素的的变更控控制程序序？是 否 如果果有文件件，请给给出参考考文件号号： 工厂检查报报告 共9页页第5页页 3.9.22 是否否在认证证产品变变更实施施前向认认证机构构申报并并获得批批准？ 是 否3.10 包装、搬搬运和贮贮存3.10.1 成成品的包包装和标标志过程程（包括括所用材材料）是是否符合合规定的的要求？ 是 否3.10.2 所所采用的的搬运方方法是否否能防止止产品的的损坏或或变质？ 是 否3.10.3 产产品的贮贮存环境境是否能能保证产产品符合合规定标标准要求求？ 是 否4产品一一致性检检查4.1 认认证产品品的铭牌牌、说明明书或包包装箱上上标注的的产品名名称、规规格、型型号、警警示警告告标识是是否与经经认证机机构确认的型式式试验样样品/认认证证书书一致。 是 否4.2 产产品的安安全结构构或内部部布线等等与经认认证机构构确认的的型式试试验样品品是否一一致；若若不一致致，是否否向认帧帧机构申报并经经确认。 是是 否4.3 产产品所配配用的零零部件、元元器件或或材料与与经认证证机构确确认的型型式试验验样品是是否一致致；若不不一致，是是否向认帧机构申申报并经经确认。 是是 否4.4 不不一致的的情况描描述（必必要时可可另加附附页）工厂检查报报告 共99页第66页 4.5 现现场指定定试验产品名称： 型号号规格： 产产品编号号： 试验项目认证标准要要求测试结果判定备注1 电气强强度2泄漏电流流3 接地电电阻456789101112131415161718测试人：见证人：测试的其他他背景信信息：工厂检查报报告 共共9页第第7页 5纠正措措施（仅仅适用于于监督检检查） 验证证并报告告工厂对对上次检检查提出出的不符符合项所所采取的的纠正措措施情况况（必要要时可另另加附页页）6监督抽抽样（需需要时）6.1 工工厂是否否有“工厂获获证产品品清单”内所列列产品？ 是 否如果（是），请请填写“监督封封样登记记表）”；如果（否），说说明工厂厂计划何何时生产产已认证证的产品品： 6.2 是是否认证证机构要要求的样样品？ 是是 否 6.3 检检查员是是否亲自自选择和和签、封封样品，并并签发“送样通通知书”？ 是 否 如如果（否否），说说明为什什么及由由谁选择择：6.4 封封样的样样品佩带带认证标标志吗？ 是 否 如如果（否否），为为什么未未佩带标标志？7认证证证书及认认证标志志的使用用（仅适适用于监监督检查查） 认认证证书书及认证证标志的的使用是是否符合合认证机机构的规规定？ 是是 否工厂检查报报告 共共9页第第8页 8检查员员评价8.1 工工厂检查查综合判判定 1.无无不符合合 工厂检检查通过过 2.存存在不符符合项 工厂应应在规定定的期限限内采取取纠正措措施，报报检查组组验证有有效后， 工厂检检查通过过。否则则，工厂厂检查不不通过。 3.存存在不符符合项 工厂应应在规定定的期限限内采取取纠正措措施，检检查组现现场验证证有效后后， 工厂检检查通过过。否则则，工厂厂检查不不通过。 4.存存在不符符合项 工厂检检查不通通过8.2 存存在的不不符合项项及其纠纠正要求求。本次检查查没有发发现不符符合项。有关不符符合项及及纠正要要求详见见本报告告所附的的不符合合报告（共共 页）。 说明：1工厂代代表（即即此报告告签名者者）应对对此报告告的所有有项目清清楚和了了解；2此报告告应在检检查组和和工厂代代表签名名后，复复印一份份留存工工厂； 工厂厂检查人人日数 人日日 检查查员签名名： 检查查组长（签签名）： 工工厂代表表（签名名）：日期： 日日期：工厂检查报报告 共共9页第第9页 附加说明页页：