印刷及与印刷有关服务活动的审核指导书23849.docx

北京新世纪认证有限公司印刷业审核指导导书专业项目目：印刷刷及与印印刷有关关服务活活动丙28.1(类型代代码:228)BCC/AG/S-228/000编 制：方宝龙龙审 核：操圣祥祥批 准：汪丽芳芳实施日期期:20002/6/113目 录一、 目的二、 适用范围围三、 引用的法法律法规规和其他他要求四、 典型的生生产活动动、主要要工艺过过程和设设备五、 主要危害害因素六、 危害风险险评价方方法七、 控制措施施八、 审核要点点与审核核方法一、 目的指导审核核人员有有效地对对印刷及及与印刷刷有关服服务活动动组织的的体系（按按职业安安全健康康管理体体系审核核规范）审审核；二、适用用范围本审核作作业指导导书适用用于印刷刷及与印印刷有关关服务活活动按照照职业安安全健康康管理体体系审核核规范进进行审核核作参考考，本作作业指导导书以印印刷为主主的生产产企业为为例。 三、引用用的法律律、法规规及其他他要求（一）法法律法规规执行地方方职业安安全健康康相关法法律、法法规及其其他要求求中华人人民共和和国劳动动法中华人人民共和和国消防防法女职工工劳动保保护规定定爆炸危危险场所所安全规规定工业企企业设计计卫生标标准职业病病范围和和职业病病者处理理办法的的规定关于生生产建设设项目职职业安全全卫生监监督的暂暂行规定定工厂安安全卫生生规程 工业企企业噪声声卫生标标准压力容容器安全全监察规规程企业职职工伤亡亡事故报报告和处处理规定定有毒作作业危害害分级监监察规定定劳动保保护用品品管理规规定特种作作业人员员安全技技术培训训考核管管理办法法电气安安全管理理规程蒸汽锅锅炉安全全监察规规程热水锅锅炉安全全技术监监察规程程化学危危险品安安全管理理条例工作场场所安全全使用化化学品规规定中华人人民共和和国职业业病防治治法中华人人民共和和国尘肺肺病防治治条例职业病病报告办办法女工保保健工作作规定易燃易易爆化学学物品消消防安全全监督管管理办法法消防监监督检查查条例粉尘危害害分级监监察规定定电气安全全管理规规程电气安全全工作规规程火灾统计计管理规规定劳动部办办公厅关关于实施施企业业职工伤伤亡事故故统计报报表制度度有关关事项的的通知劳动部关关于颁布布企业业职工劳劳动安全全卫生教教育管理理规定的的通知劳动部关关于颁发发有毒毒作业危危害分级级监察规规定的的通知劳动部关关于颁发发重大大事故隐隐患管理理规定的的通知劳动部关关于加强强职业安安全卫生生工作的的通知劳动部关关于职工工重大死死亡事故故的通报报企业职工工伤亡事事故报告告和处理理规定起重机械械安全监监察规定定锅炉使用用登记办办法职业健康康监护管管理办法法职业病危危害项目目申报管管理办法法消防监督督检查规规定GB 1156330-119955消防安安全标志志设置要要求（二）标标准 GB98851 印刷刷技术术术语GB7888 图书书杂志开开本及其其幅面尺尺寸GB19910 新闻闻纸GB19912 字典典纸GB244 凸版版印刷纸纸CY2 书刊刊印刷产产品质量量评价和和分级方方法CY3 色评评价照相相和观察察条件ZBA1170004 胶印印亮光油油墨QB3220 胶版版印刷涂涂料纸QB255 胶版版印刷纸纸（三）引引用文件件及参考考资料1、 职业安全全健康管管理体系系审核规规范2、 现代实用用印刷技技术 车茂丰丰主编 上海科科学普及及出版社社3、 印刷工艺艺与操作作 劳动动部培训训司组织织编写 中中国劳动动出版社社4、 新型油墨墨印刷技技术 钱军军浩主编编 中国轻轻工业出出版社 （四）术术语热排工艺艺：使用用铅合金金，经过过加热处处理，进进行排版版的工艺艺。（在在我国占占很大比比例）冷排工艺艺：借助助于光学学方式在在感光材材料上形形成版面面，然后后在感光光树脂版版或PSS版上复复制出图图案、文文字版面面。四、 典型的生生产活动动、主要要工艺过过程和设设备（一）印印刷的生生产工艺艺有许多多种，如如凸版印印刷、凹凹版印刷刷、平版版印刷、滤滤过版印印刷等等等，本指指导书范范围为凸凸版印刷刷的生产产过程。（二）生生产活动动、工艺艺过程（热热排工艺艺）1. 印印前准备备：机器的调节与润滑油墨准备纸张准备墨辊准备印版的检查（次过程程存在机机械伤害害、电伤伤害、有有毒物质质、行为为性伤害害）2. 装装版工艺艺：（次过程程存在有有毒物质质、行为为性伤害害）3. 印印刷过程程：（次过程程存在机机械伤害害、电伤伤害、有有毒物质质、行为为性伤害害、噪声声）4. 质质量要求求及检验验：（次过程程存在有有毒物质质、行为为性伤害害）五、主要要危害因因素机械伤害害：平压压平印刷刷机、圆圆压平印印刷机、轮轮转机等印刷刷生产的的机械都都对人体体存在危危害。电伤害：平压平平印刷机机、圆压压平印刷刷机、轮轮转机等印刷刷生产机机械的电电器部分分存在电电伤害。有毒物质质：印刷刷生产中中使用大大量的铅铅合金、油油墨、胶胶质及其其他化学学品等都都属有毒毒物质。噪声：印印刷机械械运行时时会发出出很大的的噪声。易燃易爆爆：另外外，由于于印刷生生产过程程中使用用大量的的油墨、胶胶质，具具有燃爆爆危险。六、危害害风险评评价方法法1. 询问、交交谈2. 现场观察察3. 查阅有关关记录4. 获取外外部信息息5 工作任务务分析6 安全检查查表7 危险与可可操作性性研究8 事件树分分析9 故障树分分析以上几种种危险源源辨识与与分析方方法都有有各自特特点，也也有各自自的局限限性，在在辨识危危险源的的过程中中，往往往不能只只使用一一种方法法，而是是综合运运用上述述各方法法。危险源监监测应由具有有法定资资格的监监测机构构进行定定期监测测并出具具监测报报告七、控制制措施序号危害因素素控制措施施1机械伤害害（1）设设置安全全防护装装置：用用屏护方方法使人人体与生生产中危危险部分分相隔离离，如操操作时可可能接触触到的机机器设备备运转部部分，加加工材料料的碎屑屑可能飞飞出的地地方，机机器设备备上容易易被触及及的导电电部分、高高温部分分和辐射射热地带带以及厂厂院和工工作场所所可能使使工人坠坠落、跌跌伤的地地方等。（2）设设置保险险装置：能自动动消除生生产中由由于整个个设备或或个别部部件发生生事故和和损坏，以以至引起起人身事事故危险险的装置置。（3）设设置信号号装置：应用信信号警告告工人预预防危险险。（4）设设置危险险牌示和和识别标标志：使使工人及及时受到到提醒，防防止事故故、危害害的发生生。2电气伤害害（1）安安全认证证：电气气设备必必须具有有国家指指定机构构的安全全认证标标志。（2）备备用电源源：停电电能造成成重大危危险后果果的场所所，必须须按规定定配备自自动切换换的双路路供电电电源或备备用发电电机组、保保安电源源。（3）防防触电接零、接接地保护护系统；漏电保保护；绝缘；电气隔隔离；安全电电压；屏护和和安全距距离；连锁保保护。（4）电电气防火火防爆消除电电气引燃燃源；装装设能发发出声、光光报警信信号或自自动切断断电源的的漏电保保护器；根据燃燃、爆介介质类、级级、组和和火灾爆爆炸危险险场所的的类、级级、范围围配置相相应防爆爆等级的的电气设设备；隔隔离；连连锁保护护装置；防静电电措施；其他对对策。安全距距离：采采用消防防规范规规定的防防火间距距。通风。电气建建筑物、电电气灭火火、消防防电源、消消防报警警和控制制等对策策由消防防行政部部门按消消防规范范要求提提出3易燃易爆爆（1）消消除火灾灾爆炸引引燃源；根据燃燃、爆介介质类、级级、组和和火灾爆爆炸危险险场所的的类、级级、范围围配置相相应防爆爆等级的的电气设设备；按按照防火火设计规规范要求求设置防防火设施施、设备备。（2）安安全距离离：采用用消防规规范规定定的防火火间距。（3）加加强通风风。4有毒物质质（1）物物料和工工艺：以以无毒、低低毒的工工艺和物物料代替替有毒、高高毒工艺艺和物料料。（2）工工艺设备备（装置置）：生生产装置置密闭化化、管道道化，负负压生产产；生产产过程机机械化、程程序化和和自动控控制。（3）通通风净化化：（4）采采取防毒毒教育、定定期检测测、定期期体检、定定期检查查、监护护作业、急急性中毒毒及缺氧氧窒息抢抢救训练练等管理理措施。（5）根根据相关关标准应应采取的的其他防防毒技术术措施和和管理措措施。5粉尘（1）选选用不产产生或少少产生粉粉尘的工工艺，采采用无危危害或危危害性较较小的物物料。（2）限限制、抑抑制扬尘尘和粉尘尘扩散（3）加加强通风风（4）操操作人员员佩戴防防尘口罩罩等个人人防护用用品。（5）采采取防尘尘教育、定定期检测测、加强强防尘设设施维护护检修、定定期体检检和检查查等管理理。6噪声（1）减减少冲击击性工艺艺和高压压气体排排空的工工艺。（2）选选用低噪噪声设备备。（3）采采用操作作机械化化和运行行自动化化的设备备工艺，实实现远距距离的监监视操作作。（4）采采用隔声声、消声声、吸声声和隔振振降噪等等技术措措施。（5）个个人防护护：采用用个人防防护措施施和减少少接触噪噪声时间间。7高温（1）实实现自动动化和远远距离操操作，设设置热源源隔热屏屏蔽。（2）合合理组织织自然通通风气流流、设置置全面、局局部送风风装置或或空调降降低工作作环境的的湿度。供供应清凉凉饮料。（3）限限制持续续接触热热时间。（4）使使用隔热热服等个个人防护护用品。八、审核核要点与与审核方方法要 素素审 核核 内内 容容4.1 总要求求1、 是否建立立文件化化的职业业安全健健康管理理体系。2、 OHSMMS是否否以危害害为核心心建立的的现代安安全管理理体系满满足本规规范要求求。以上两条条可通过过文件审审核、现现场审核核后验证证。4.2职职业安全全健康方方针文件审核核：a. 方针是否否包含持持续改进进，遵守守法律、法法规和其其他要求求的承诺诺。b. 是否规定定制定方方针的原原则、职职责？如如何核实实评审、修修改方针针？是否否阐述了了组织整整体职业业安全健健康目标标？第一阶段段审核：方针的的确定是是否与组组织的风风险的性性质、规规模相适适应。第二阶段段审核：a. 方针如何何传达？员工是是否了解解？能否否为相关关方所获获取？b. 现场进一一步验证证方针是是否符合合企业性性质、规规模？4.3.1危险险源辨识识、风险险评价和和风险控控制策划划文件审核核：a. 程序是否否规定了了危险源源辨识、风风险评价价的方法法？是否否可操作作？是否否包括了了：l 常规和非非常规的的活动；l 所有进入入作业场场所的人人员（包包括分包包商和访访问者）的的活动；l 作业场所所内的设设施，无无论其是是由组织织还是由由外部所所提供。b. 建立目标标时，是是否对这这些风险险评价的的结果及及控制的的效果进进行考虑虑，并将将此信息息文件化化和保持持最新。第一阶段段审核：关注主主管部门门，查相相关记录录，验证证辨识与与评价过过程是否否符合程程序？抽抽一部分分危险源源，评定定其辨识识的合理理性、科科学性；现场巡巡视，简简单验证证危险源源是否遗遗漏，风风险评价价是否合合理？第二阶段段审核：a. 风险评价价：l 方法是否否及时主主动？l 现场核实实针对识识别出的的不允许许、重大大、中度度风险制制定目标标，管理理方案及及采取控控制措施施是否落落实？l 风险评价价是否与与运行经经验和采采取的风风险控制制措施的的能力相相适应？l 为确定提提供资源源，保证证风险运运行控制制提供了了信息？l 提供必要要的监测测活动已已落实？b. 重点查需需要争取取控制措措施的风风险是否否有遗漏漏？评价价是否合合理？ 4.3.2法律律及其他他要求文件审核核：程序序是否明明确获取取渠道？运用法法规的方方法是否否及时获获取？传传达给员员工和其其他相关关方的方方式？第一阶段段审核：查主管管部门收收取法规规是否完完整？判判断是否否准确？现场验验证其适适用性。第二阶段段审核：关注法法规的落落实，员员工和其其他相关关方是否否及时获获取了法法规及其其他相关关方的信信息。4.3.3目标标文件审核核：程序序是否规规定了职职责？谁谁规定的的？规定定目标的的原则、方方法是什什么？是是否规定定了目标标修改的的方法、时时间？第一阶段段审核：是否按按目标做做了？了了解合理理性。第二阶段段审核：看目标标完成情情况、效效果。4.3.4职业业安全健健康管理理方案文件审核核：是否否按目标标制定了了方案？是否规规定了每每一项职职责的具具体方法法、时间间？第一阶段段审核：是否按按方案做做了？是是否适合合企业？第二阶段段审核：完成情情况是否否达到预预期目的的？4.4.1机构构和职责责文件审核核：审核核范围内内涉及的的各部门门是否做做出了相相应的职职责说明明？第一阶段段审核：问各相相关部门门职责设设定是否否合理？第二阶段段审核：关注职职责的传传达是否否到位？进一步步验证职职责的合合理性。4.4.2培训训、意识识与能力力文件审核核：培训训需求是是否做了了规定？是否有有计划？如何实实施？效效果如何何检验？关键岗岗位是否否明确提提出要求求？第二阶段段审核：看培训训需求是是否合理理？是否否按计划划实施？通过查查相关记记录验证证计划完完成情况况，抽查查相关培培训效果果。4.4.3协商商与交流流文件审核核：程序序中是否否规定了了内外交交流、各各类信息息传递方方式、途途径、内内容是否否包括：a. 参与关于于管理风风险的方方针和程程序的制制定和评评审；b. 参与影响响作业场场所安全全健康任任何变化化的商讨讨；c. 在安全健健康事务务上享有有代表性性；d. 信息是否否有记录录？是否否规定了了信息的的处理、反反馈？第二阶段段审核：抽一部部门记录录，看各各类信息息是否准准确有效效传递？问员工工，谁为为职业安安全健康康代表和和管代？4.4.4文件件文件审核核：是否否规定文文件体系系结构说说明？是是否完成成描述要要素相关关途径？是否文文件保持持最小化化满足实实用和有有效要求求？4.4.5文件件与资料料控制文件审核核：a. 程序化要要求，界界定文件件发放范范围，明明确关键键岗位，现现行版本本、文件件修改方方式，界界定各层层文件适适用性。b. 相关人员员明确规规定何时时评审，评评审后修修改要求求，旧文文件处置置规定，各各文件标标注方法法。第二阶段段审核：关注关关键岗位位是否有有现行版版本，查查问相关关文件记记录，验验证发放放范围，满满足要求求，是否否有旧文文件回收收？文件件评审是是否合理理？通过过记录了了解评审审人员与与授权人人员是否否一致；旧版控控制，如如何销毁毁？4.4.6运行行控制文件审核核关注：a. 针对需要要采取控控制措施施的风险险设立了了控制程程序；b. 程序对具具体控制制提出了了明确要要求；c. 控制内容容是否包包括控制制或降低低职业安安全健康康风险的的要求。现场审核核：a. 是否有遗遗漏需要要采取控控制措施施的风险险控制程程序？b. 是否按程程序执行行？c. 现场验证证控制是是否有效效？4.4.7应急急准备与与响应文件审核核：程序序是否界界定潜在在事故？是否做做出预防防对策？补救手手段？程程序中界界定发生生事故是是否有分分析总结结要求？程序中中针对潜潜在事故故规定的的做试验验的时间间？现场审核核：潜在在事故是是否有遗遗漏？预预防手段段如何保保持？应应急程序序是否有有验证？如火灾灾、报警警、灭火火整个过过程是否否按规定定的去做做？4.5.1绩效效测量与与监测文件审核核：a. 如何进行行不允许许风险、重重大、中中度风险险控制检检查？b. 实施程序序监控目目标完成成如何？c. 对各类设设备校准准如何做做？d. 法律符合合应如何何规定？如何做做？e. 是否规定定事故、职职业病、事事件等监监测内容容？第一阶段段审核：关注法法规符合合性评审审是否按按程序做做？结果果如何？收集事事故、职职业病、事事件等监监测结果果？被审审核方守守法记录录？第二阶段段审核：关注目目标检查查执行情情况？法法规符合合审核验验证其有有否违法法？查设设备校准准记录。4.5.2事故故、事件件、不符符合，纠纠正与预预防措施施文件审核核：针对对各层事事故、事事件不符符合是否否规定责责任部门门制定纠纠正措施施？程序序规定纠纠正措施施如何做做？规定定纠正措措施、验验证方法法、手段段？特别别是通过过实施前前的风险险评价过过程对所所有拟定定的纠正正与预防防措施如如何评审审？第二阶段段审核：抽一部部分记录录，看是是否按程程序要求求进行原原因分析析，写出出对策，看看纠正措措施是否否合理？现场验验证纠正正预防措措施的效效果如何何？4.5.3记录录及记录录管理文件审核核：程序序中是否否有职业业安全健健康记录录？标识识状况？保存期期？记录录说明？记录保保存是否否做出规规定要求求？记录录销毁规规定？对对记录借借阅相关关规定？第二阶段段审核：抽查一一部门，看看记录是是否可追追溯，保保存有序序，编号号是否完完整，记记录销毁毁按要求求做否？现场查查借阅记记录。4.5.4审核核文件审核核：是否否有审核核方案、程程序？是是否有计计划？人人员是否否具备资资格？审审核方法法如何？问题如如何处理理？审核核报告是是否符合合要求？分发情情况？第一阶段段审核：内审有有效性？查相关关记录，计计划是否否相适应应?纠正正报告、验验证内审审是否有有效？第二阶段段审核：查相关关部门内内审情况况，整改改问题关关闭情况况。4.6管管理评审审文件审核核：界定定参加人人员、主主持、审审核资料料来源、时时间、方方式、内内容、持持续适用用有效；方针、目目标调整整的要求求，持续续改进方方向要求求。第一阶段段审核：了解参参加人、主主持人是是否相符符？审核核资料是是否充分分，形成成决议内内容，判判定审核核范围是是否满足足要求。第二阶段段审核：审核决决议是否否传达下下去？各各部门是是否重视视并执行行？最高高管理者者是否依依据决议议修改方方针持续续改进？