2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》模拟卷二（全部有解析可编辑）.docx

期货法律法规与职业道德模拟卷二 一、单项选择题.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）0A.补充期货交易所结算资金缺乏B.弥补期货公司的亏损C.为客户交存保证金，支付税款D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务.以下关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的选项是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行1 .按照期货投资者保障基金管理方法的规定，（）负责期货投资 者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部2 .根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是（）oA.中国期货业协会B.国务院34.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别 35根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金平安存管监控规定 的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期 货公司予以改进或者更换的是（）。A.期货交易所B.期货保证金平安存管监控机构C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构36 .普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出 申请并确认自主承当可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A. B.书面C.短信D滞攵信37 .（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部38.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.中国期货业协会39.以下（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFUD.QDH40.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月, 公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的开展规划41.期货公司章程应当明确规定（）的任期职责范围、权利义务、工 作报告的程序和方式。A.首席风险官B.总经理C.监事会D.董事长42.以下关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的选项是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他 人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务 负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机 制43.参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有大专以上文化程度B.具有完全民事行为能力C.年满20周岁D.从事金融业务工作1年以上44.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期 货业务中的违法行为的行政处分，由（）决定。A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会45 .经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.546 .标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对 应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D次日47 .期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险 管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监 管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产48 .关于期货交易所监事会，以下说法正确的选项是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席假设干49 .现有期货投资者保障基金缺乏补偿期货投资者保证金损失的,由（）oA.投资者自负C.交易所补偿D.期货公司补偿50 .期货交易所章程无须载明的事项是（）。A.注册资本及其构成B.交易纠纷的处理方式C.风险准备金管理制度D.章程修改程序51.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在 期货交易所的（）。A.交易账户B.结算账户C.结算编码D.交易编码52 .以下关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的选项是（）。A.期货公司只能为客户提供互联网委托服务B.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存 该交易指令C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交 易风险的特别提示D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证53 .期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 对期货公司（）风险监管报表进行审计。A月度B.季度C.半年度D.年度54 .以下选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规那么 的是（）OA.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益55.期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调 解。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构56 .在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构57 .期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况58 .经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力 评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B. 口头C.电子邮件D网络信件59 .参加期货从业资格考试的人员，必须年满（）周岁。A.15B.16C.18D.2060 .（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存 储保障基金。A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司D.期货投资者保障基金管理机构二、多项选择题61.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。A揭示期货市场风险B.揭示期货交易所规那么C.明确告知客户共同承当交易风险D.明确告知客户独立承当期货市场风险62 .申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。A.资质测试合格证明B.申请书C.学历和学位证明D.体检结果表63 .期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（）， 客户予以追认的除外。A.期货公司承当赔偿责任B.非受托人承当连带责任C.非受托人承当赔偿责任D.期货公司承当连带责任64 .期货从业人员执业行为准那么（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.贬低或诋毁其他机构、从业人员D.以排挤竞争对手为目的，低于经营本钱或行业自律标准收取手续费.以下关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）oA.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保 开户资料的（）OA.合规B.真实C.准确D.完整.证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违 反证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定的，中国证 监会及相关派出机构可采取的行政监管措施有（）0A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令定期报告65 .期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理 申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A.期货公司破产B.变更业务范围C.期货公司合并D.变更注册资本且调整股权结构69.以下关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承当民事 责任的表述，正确的有（）。A.期货公司不承当责任B.营业部独立承当责任C.营业部不能承当的，由期货公司承当D.客户有过错的，应当承当相应的民事责任70.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当向投资者提供相 关信息，以下相关表述中，正确的有（）。A.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时, 在事项发生之日起5日内向投资者披露B.每季度结束之日起一个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个 月内披露年度报告C.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标 准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构5.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会6 .期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先 用于（）。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善7 .以下不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作.制定期货从业人员的资格标准和管理方法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行 监督管理8.有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会D.开放式资产管理计划净值的披露频率不得高于资产管理计划的开 放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值.期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。A使用B追偿C.年度收支计划D.年度决算71 .由中国期货业协会制定期货投资咨询服务（）格式。A.合同结构B.风险分析书C.合同指引D.风险揭示书73根据规定，期货交易实行的制度包括（）。A.客户交易编码制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.风险警示制度74.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）， 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与 主观利断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.老实守信D.重点推荐75 .期货交易所交易规那么应当载明的事项包括（）。A.期货交易信息的发布方法B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易结算和交割制度76 .不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪 合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的, 该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包 括（）。A.交易手续费B税金C利息D.交易亏损77 .期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.向市场发布持仓量信息78.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和 拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同 派出机构辖区变更住所的，还应当符合以下（）条件。A.符合持续性经营规那么B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处分或刑事处分C.中国证监会根据审慎监管原那么规定的其他条件D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件79.以下关于会员制期货交易所会员大会的陈述中，正确的有（）。A.会员大会由理事长主持B.会员大会由理事会召集C.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会 员D.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议80.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行 业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得的研究报告D.一切研究报告81.以下证券公司行为中，合法的是（）。A.按规定审查客户的开户资料和身份真实性B.经证监会许可开展介绍业务C.代理客户进行期货交易、结算或者交割D.收付、存取或者划转期货保证金82.鼓励证券期货经营机构将（）在公司网站或者指定网站进行披露。A.匹配方案B.投资者分类政策C.产品或者服务分级政策D.自查报告83 .根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经 营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容包括（）。A.适当性匹配的标准、方法和流程B.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施C.产品或服务分级的依据、方法和流程D.了解产品或服务的标准、方法和流程84 .未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被 处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元 以下罚金。A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司85.在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及 核对应当遵循实质重于形式的原那么，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户86根据期货交易所管理方法，实行会员分级结算制度的期货交 易所的会员由（）组成。A.结算会员B.非结算会员C.自营会员D.经纪会员87.期货公司监督管理方法的制定目的是（）。A.规范期货公司的经营活动B.加强对期货公司的监督管理C.推进期货市场建设D.保护客户的合法权益88 .以下可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为 管理保障基金的有（）。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.中国人民银行89 .期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。A.从业人员受到训诫B.从业人员受到公开谴责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判3年有期徒刑90.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。A.价格预测信息B.成交量C.持仓量D.成交价91.经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的 （）信息。A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B.投资相关的学习、工作经历及投资经验；C.投资期限、品种、期望收益等投资目标；D.风险偏好及可承受的损失;92 .证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员可以从事（）交易。A.期货B证券C股票1=1.期货业协会应履行以下（）职责。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发 生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批93 .期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨 询服务或者具有类似功能服务的，应当（）。A.向客户说明交易软件、终端设备的基本功能B.揭示使用局限性，说明相关数据信息来源C.对交易软件、终端设备的使用价值或功能加以宣传，为吸引客户,可适当夸大其作用D.防止作出虚假、误导性宣传 95.期货交易所依法或依交易规那么强行平仓发生的费用（）。A.以期货交易所风险准备金支付B.期货公司先行承当后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承当D.由被平仓的期货公司承当 96根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）oA.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.按规定缴纳各种费用C.接受期货交易所监督管理D.执行会员大会的决议 97.经营机构有以下（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处 以3万元以下罚款。A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据库的D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务 的98.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理 制度包括（）。A.结算担保金制度B.涨跌停板制度C.当日无负债结算制度D.保证金制度99.以下关于期货公司业务的说法，正确的有（）。A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证100 .投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构 进行适当性评估、分类及匹配管理。A.权威性B.真实性C.准确性D.完整性三、判断题.期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金 或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处分金，并对其 直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者 拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年 以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）.根据期货公司风险监管指标管理方法，期货公司应当保存书 面风险监管报表，全体董事应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。101 .期货公司错误执行客户交易指令，导致交易价格超出客户指令价 位范围的，交易差价损失或者交易差价收益归期货公司承当。（）.期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务 活动。（）.期货公司期货投资咨询业务试行方法是根据期货公司监督 管理方法等有关规定制定的。（）.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的 责任应当由证券公司对客户承当。（）102 .中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资 格的认定、管理及撤销。（）.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公 司的活动，切实履行职责。（）.期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告。（）103 .编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货 交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或 者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。（）111根据中华人民共和国刑法，期货公司违背受托义务，擅自运 用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处分金。（）.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改 正，给予警告，没收违法所得。（）.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码, 不得混码交易。（）112 .首席风险官对期货公司股东负责（）。113 .首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有 关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出 机构。（）.非结算会员期货公司应当以自有资金向全面结算会员期货公司 缴纳结算担保金。（）.经营机构履行投资者适当性义务时，可以根据实际情况对附件的 内容加以调整和补充，但不得低于期货经营机构投资者适当性管理 实施指引（试行）及附件规定的标准。（）.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公 司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所.根据期货公司风险监管指标管理方法，期货公司负债与净资产 比例的预警标准是（）。A.180B.150C.120D.1009 .期货公司金融期货结算业务试行力法制定的依据是（）。A.期货交易管理条例B.期货公司监督管理方法C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法D.期货公司首席风险官管理规定11.期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力12.期货公司办理以下事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）oA.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构当予以协助。（）119 .期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资 者的利益发生冲突且无法防止时，应当确保投资者的利益得到公平对 待。（）.期货交易的收费工程、收费标准和管理方法由国务院有关主管部 门统一制定并公布。四、综合题.北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000 万元贷款申请法律保护，以下关于法院处理不正确的选项是（）。A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金122.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券 作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.企业债券B.经期货交易所认定的标准仓单C.可流通的国债D.可转换公司债券123.首席风险官开展工作时制作的工作底稿和工作记录应（）。A.至少保存20年B.真实、充分地反响其履行职责的情况C.至少保存3年D.有独立董事签署意见124.甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供 交易服务。乙客户已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲 公司并未按乙客户交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案 的正确处理方式是（）。A.甲公司只承当30万元交易亏损B.认定合同无效C.甲公司和乙公司各承当15万元亏损D.甲公司承当30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息125.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保 证金缺乏，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自 行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓, 发生费用为2000元同时产生损失1万元。那么以下说法正确的选项是）0 A.企业承当损失，期货公司承当费用B.期货公司承当费用和损失C.企业承当费用，期货公司承当损失D.企业承当费用和损失126.客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保 证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发 生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份， 其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客 户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手 中。后来行情发生剧烈变化，为防止更大的损失，期货公司将客户甲 的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未 履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货 公司返还其初始保证金10万元。甲应当向以下（）法院提起诉讼。 A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院127.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客 户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王 既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。 如果期货公司对小王强行平仓后资金仍缺乏以弥补其账户损失的，期 货公司应当采取的措施是（）A.以公司的结算担保金承当违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承当违约责任，并取得对小王的追偿 权C.动用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承当违约责任后，将资金划入期货交易所128.期货公司在明知客户张某保证金缺乏的情况下，允许张某进行期 货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处分是（）。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款C.处以10万以上20万元以下的罚款.D.撤消期货业务许可证129.某期货公司具有交易结算业务资格,这家公司必须持续满足的指 标有（）。A.净资本不得低于9000万元B.净资本不得低于3000万元C.净资本与净资产的比例不得低于20D.具有从业资格的人员不少于50人130.某甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提 供交易服务。客户乙已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但 甲公司并未按客户乙交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该 案的正确处理方式是（）。A.甲公司只承当30万元交易亏损B.认定合同无效C.甲公司和客户乙各承当15万元亏损D.甲公司承当30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息131 .以下关于募集资产管理计划的说法中正确的选项是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计 划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非 标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受谥权等方式， 变相突破合格投资者标准或人数限制132 .张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前 在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户O 以下做法正确的选项是（）A.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍 金融期货法律法规、业务规那么和产品特征B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向 张某充分揭示金融期货风险C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测 试D.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、 产品认知能力、风险控制与承受能力等13 3 .非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在 结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期 货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责134 .赵某是郑州商品交易所的工作人员，那么他应当具备的职业操守有 （）。A.保守期货公司和客户的商业秘密B.依法办事C.公正廉洁D.不可利用职务便利牟取不正当的利益135 .赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是 就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派 出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是（）OA.予以警告，并处以10万元以下罚款B彳亍政拘留C.不予受理或不予行政许可，并依法予以警告D.情节严重的，暂停或撤销任职资格.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从 业人员应当（）。A.先予执行,然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.予以抵抗，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C.予以抵抗，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事 会报告D.先予执行，然后向中国期货业协会报告136 .某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关 规定，期货公司在计算风险资本准备时，期货公司经纪业务的基准比 例为4% ,该期货公司最近-期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8 ,那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。亿元亿元C.2亿元亿元137 .非结算会员甲在期货交易中违约厕其承当违约责任的方式有（）。 A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承当该非结算 会员的违约责任B.保证金缺乏的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资 金代为承当违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权 C.全面结算会员以自有的保证金承当违约责任D.非全面结算会员以自有资金承当违约责任.某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，以下做法错误的 是（）。A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证 券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在证券公司可 以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公 司的期货公司经纪合同上签字D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风 险由证券公司承当138 .风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。A.不具有完全民事行为能力；B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；C.法律规定的其他情形D彳亍政法规规定的其他情形答案及解析一、单项选择题1.C【解析】根据期货交易管理条例第二十八条的规定，期货交易所 向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严 禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除以下 可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为 客户交存保证金，支付手续费、税款；国务院期货监督管理机构规定 的其他情形。2.C【解析】期货交易所管理方法第六十八条规定，保证金分为结算 准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易 保证金是指已被合约占用的保证金。3.D【解析】期货投资者保障基金管理方法第十八条规定，财政部负 责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。 4.D【解析】期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为 目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承 担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。5 .C【解析】期货从业人员管理方法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作 日内向协会报告，由协会注销其从业资格。6 .D【解析】期货交易管理条例第十四条规定，期货交易所的所得收 益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、 设施的运行和改善。7 .A【解析】期货交易管理条例第四十六条规定，国务院期货监督管 理机构对期货市场实施监督管理，依法履行以下职责：（-）制定有 关期货市场监督管理的规章、规那么，并依法行使审批权；（二）对品 种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管 理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公 司结算会员、期货保证金平安存管监控机构、期货保证金存管银行、 交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四） 制定期货从业人员的资格标准和管理方法，并监督实施；（五）监督 检查期货交易的信息公开情况；（六）对中国期货业协会的活动进行 指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为 进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活 动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定， A项属于中国期货业协会的职责。8 .D【解析】期货交易所管理方法第八条规定，期货交易所有权指定C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所13.根据期货公司风险监管指标管理方法，应当由具备证券、期 货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。A.月度风险监管报表B.日风险监管报表C.周风险监管报表D.年度风险监管报表14.首席风险官发现期货公司净资本无法持续到达监管标准的，应当（）oA.向总经理和监事会报告B.向独立董事和监事会报告C.向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告D.向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告15.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司， 应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（） 根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心16.首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。交割仓库。9.C【解析】风险监管指标预警标准：（1 ）净资本不得低于3600万元。（2 ）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于1.2。（ 3 ）净资 本与净资产的比例不得低于0.24。（ 4 ）流动资产与流动负债的比例 不得低于1.2。（5 ）负债与净资产的比例不得高于1.2。10.A【解析】期货公司金融期货结算业务试行方法第一条规定，为 了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险, 根据期货交易管理条例，制定本方法。11.D【解析】期货从业人员执业行为准那么（修订）第二条。本准那么是 对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面 的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范, 是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要 依据。12.C【解析】期货交易管理条例第十九条期货公司办理以下事项，应 当经国务院期货监督管理机构 （一）合并、分立、停业、解散 或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结 构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;（五） 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。13.D【解析】期货公司风险监管指标管理方法第六条规定，期货公司 应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年 度风险监管报表进行审计。14.C【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条规定， 首席风险官发现期货公司净资本无法持续到达监管标准的，应当立即 向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报口 O15.B【解析】期货投资者保障基金管理方法第九条规定，对于因财务 状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高 比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期 货公司风险状况确定。16.C【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第十四条首席风 险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。考点 17.C【解析】根据期货公司监督管理方法第四十条，期货公司应当按 照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原那么，建立并完善公司治理。 18.C【解析】期货投资者保障基金管理方法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原那么，实行比例补偿。19.D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第 十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产 生的损失，承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。20.B【解析】根据期货交易管理条例第六十条，期货公司的交易软件、 结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监 督管理机构有关保证金平安存管监控规定的要求。21.A【解析】期货从业人员管理方法第十四条期货从业人员应当遵守 以下执业行为规范：（-）老实守信，恪尽职守，促进机构规范运作， 维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户 提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客 户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者 保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者 存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益 优先的原那么；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵抗商业贿赂， 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户 的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； （七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其 他执业行为规范。22.B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第I条规定，公民、法