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2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第1卷证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。A:1亿B:5000万C:1000万D:500万答案：B解析：证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。股份有限公司最主要的会计报表是( )。A:资产负债表和现金流量表B:资产负债表和利润分配表C:资产负债表和损益表D:资产负债表和股东权益增减变动表答案：A解析：股份有限公司最主要的会计报表是资产负债表和现金流量表。按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A:股权类期权B:利率期权C:货币期权D:互换期权答案：A,B,C,D解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。在行业分析中，运用实地调研法的优势在于（ ）。A.不太适用于正在进行中的重大事件的研究B.往往可以揭露一些并非显而易见的事实C.特别适合于那些不宜简单定量的研究课题D.研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性答案：B,C,D解析：A项应是实地调研法特别适用于对进行中的重大事件的研究，这种方法胜过在事后的重新构建和探讨，往往可以揭露一些并非显而易见的事实。证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。()答案：对解析：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第2卷()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A:尽职调查B:资产评估C:选聘中介机构D:财务审计答案：B解析：资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。()答案：错解析：开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。有价证券具有()的经济和法律特征。A:产权性、收益性、变通性、风险性B:产权性、收益性、变通性、非返还性C:产权性、收益性、流动性、风险性D:产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：变通性、非返还性、期限性并不是所有有价证券的特征。资产评估报告须报送（ ）审核、验证、确认。A.主管部门 B.中国证监会C.当地国有资产管理部门 D.国家国有资产管理部门答案：D解析：资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送国家国有资产管理部门审核、验证、确认。首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东（ ）。 A.发行情况 B.风险隐患责任的承担主体C.历次托管情况 D.最大20名持股人情况答案：A,B,C解析：答案为ABC，D选项应改为：最大10名持股人情况。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第3卷用相对估值方法估值时容易产生偏见的主要原因有()。A:“可比公司”的选择是个主观概念B:忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提C:该方法容易将市场对“可比公司”偏离价值的定价（高估或低估）引入对目标股票的估值中D:很难找到在风险和成长性方面完全相同的两个公司答案：A,B,C,D解析：用相对估值方法估值时容易产生偏见，主要原因是“可比公司”的选择是个主观概念，世界上没有在风险和成长性方面完全相同的两个公司；同时，该方法通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提；另外，该方法容易将市场对“可比公司”偏离价值的定价（高估或低估）引入对目标股票的估值中。目前多数国家和组织以()投入占行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A:R&DB:设备C:人力资源D:市场营销答案：A解析：R&D表示研究与开发费用。按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（ ）。A.停牌期间，可以接受新的申报B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销D.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价答案：A,B,C,D解析：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤 销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到()的要求。A:人员独立B:机构独立C:资产独立D:财务独立答案：A解析：总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员是公司的重要人员，因而属于人员独立的要求。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有9个品种。()答案：错解析：深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、R004、R007、R014、R028、R063、R091、R182和R27302022证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第4卷以下不能发行金融债券的主体是（）A:中国人民银行B:证券公司C:国有商业银行D:政策性银行答案：A解析：金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券，主要包括：政策性金融债券；商业银行债券；证券公司债券和债务；保险公司次级债务；财务公司债券等，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股份波动。A:中国人民银行B:证券业协会C:证券监督管理机构D:财政部答案：C解析：证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌大大平缓。另外，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。 （）答案：错解析：保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应该是主动与证券服务机构进行协商，而不是发行人。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（ ）。 A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元B.可转换公司债券的期限为1年以上C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D.以上都正确答案：B,C解析：。考查可转换公司债券的上市条件。上市公司申请可转换公司债 券在证券交易所上市，应当符合的条件有：（1)可转换公司债券的期限为1年以上；（2)可 转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3)申请上市时仍符合法定的可转换 公司债券发行条件。指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金()。A:投资的分散性B:高流动性C:收益率的稳定性D:低流动性答案：A,B,C解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第5卷上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。（）答案：对解析：非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行对象不超过10名。建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度c.建立健全预警补仓和强制补仓制度D,明确客户征信的内容、程序和方式答案：A,B,D解析：ABD。C选项“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择 与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。协议平台接受交易用户申报的类型包括()。A:双边报价B:意向申报C:定价申报D:成交申报答案：A,B,C,D解析：协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。2022年，深圳券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。()答案：错解析：2022年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。公司某位监事发生变动是内幕信息之一。()答案：错解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。