煤业公司安全风险分级管控工作责任体系教材eljn.docx

山西长治治县雄山山振义煤煤业有限限公司安全风险险分级管管控工作作责任体体系第一章  工作机机制 为认真贯贯彻落实实安全全生产法法，依依据煤煤矿安全全生产标标准化基基本要求求及评分分办法（煤煤安监行行管【220177】5号号）要求求，建立立科学、高高效的安安全风险险分级管管控体系系是强化化安全管管理的重重要组成成部分，是是遏制重重特大事事故的重重要手段段。结合合本矿实实际，建建立安全全风险分分级管控控责任体体系。一、总体体要求：按照“全员参参与，领领导负责责，职责责明确，落落实到位位”的原则则进行安安全风险险分级管管控体系系建设。安全科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 二、工作作目标：根据煤煤矿安全全建设标标准化基基本要求求及评分分方法(试行)关于于安全风风险分级级管控的的要求，开开展年度度辨识评评估和专专项辨识识评估，并并通过建建立风险险管控体体系做到到有效遏遏制建设设事故发发生，保保障我矿矿员工生生命财产产安全。三、基本本原则：坚持“统一指指导、标标准先行行、分级级推进，全全面实施施、持续续改进”的基本本原则，充充分发挥挥各部门门基层专专业技术术人员的的主导作作用，全全面落实实企业主主体责任任及三级级责任。第一节 安全风风险分级级管控工工作责任任体系一、成立立安全风风险分级级管控工工作领导导组 成立矿安安全风险险分级管管控领导导小组组 长长：矿长长副组长：分管矿矿领导成 员员：各单单位负责责人日常管理理部门为为安全科科。职责：矿长：1、负责责组织开开展年度度安全风风险辨识识评估，编编制年度度安全风风险辨识识评估报报告，建建立重大大安全风风险清单单。2、负责责组织开开展本矿矿发生死死亡事故故或涉险险事故、出出现重大大事故隐隐患或本本省范围围内发生生重特大大事故后后针对性性的专项项安全风风险辨识识评估。3、负责责组织实实施重大大安全风风险管控控措施，落落实工作作方案、人人员、技技术、资资金保障障。4、每月月组织召召开一次次风险管管控工作作会议，检检查管控控措施的的落实情情况，评评估管控控效果，完完善管控控措施。5、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。总工程师师：1、协助助矿长开开展矿井井年度水水、火、瓦瓦斯、煤煤尘、顶顶板等重重大危险险因素的的辨识评评估，组组织编制制专业年年度评估估报告，建建立重大大安全风风险清单单，并将将辨识结结果应用用于指定定下年度度工作。2、负责责在划定定的重大大安全风风险区域域设定作作业人员员上限。3、负责责每季度度组织相相关科室室对年度度重大安安全风险险管控实实施方案案进行一一次修订订。4、每旬旬组织对对分管范范围月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施的的落实情情况，改改进完善善管控措措施。5、负责责组织开开展新水水平、新新采区、新新工作面面设计前前；启封封火区、排排放瓦斯斯、石门门揭煤等等高危作作业前的的专项辨辨识以及及针对性性的专项项辨识。6、负责责组织年年度及专专项辨识识结果的的专业应应用，将将结果应应用于指指导生产产计划、作作业规程程、操作作规程、灾灾害预防防和处理理计划、应应急救援援预案以以及安全全技术文文件的编编制和完完善。7、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。生产矿长长:1、协助助矿长开开展矿井井年度采采煤、掘掘进管理理方面重重大危险险因素的的辨识评评估。2、每旬旬组织对对分管范范围月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施的的落实情情况，改改进完善善管控措措施。3、负责责组织开开展采掘掘工作面面过构造造带、生生产工艺艺、重大大灾害因因素等发发生重大大变化时时的专项项辨识以以及针对对性的专专项辨识识。4、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。机电矿长长：1、协助助矿长开开展年度度矿井提提升系统统、机电电运输等等重大危危险因素素的辨识识评估，组组织编制制年度评评估报告告，建立立重大安安全风险险清单，并并将辨识识结果应应用于指指定下年年度工作作。2、每旬旬组织对对分管范范围月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施的的落实情情况，改改进完善善管控措措施。3、负责责组织开开展机电电、运输输系统生生产系统统、主要要设施设设备、重重大灾害害因素等等发生重重大变化化时专项项辨识。4、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。通风区队队长1、协助助矿长开开展年度度矿井瓦瓦斯、自自然发火火、煤尘尘灾害方方面重大大危险因因素的辨辨识评估估。组织织编制专专业年度度评估报报告，建建立重大大安全风风险清单单，并将将辨识结结果应用用于指定定下年度度工作。2、负责责月度对对瓦斯、自自然发火火、煤尘尘灾害进进行风险险专项辨辨识评估估。3、每旬旬组织对对分管范范围月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施的的落实情情况，改改进完善善管控措措施。4、负责责落实将将辨识结结果应用用于编制制和完善善瓦斯、自自然发火火、煤尘尘等方面面防治计计划及技技术文件件。负责责对启封封火区、石石门揭煤煤、排放放瓦斯、通通风系统统重大调调整等专专项辨识识的落实实。5、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。地测防治治水副总总1、协助助矿长开开展矿井井年度防防治水管管理方面面等重大大危险因因素的辨辨识评估估，组织织编制专专业年度度评估报报告，建建立重大大安全风风险清单单，并将将辨识结结果应用用于指定定下年度度工作。2、负责责月度对对地质、防防治水灾灾害进行行风险专专项辨识识评估。3、每旬旬组织对对分管范范围月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施的的落实情情况，改改进完善善管控措措施。4、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。调度指挥挥中心主主任1、负责责月度对对地面安安全设施施和调度度专业分分管范围围内风险险专项辨辨识评估估。2、每旬旬组织对对分管范范围月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施的的落实情情况，改改进完善善管控措措施。3、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。安全矿长长：1、负责责安全风风险分级级管控工工作责任任体系的的建立，监监督、检检查、考考核安全全风险分分级管控控工作的的实施情情况。2、协助助矿长开开展矿井井年度重重大危险险因素的的辨识评评估及针针对性的的专项辨辨识。3、负责责组织培培训办对对安全风风险辨识识结果的的安全培培训。3、带班班期间，跟跟踪重大大风险管管控措施施的落实实情况。生产技术术部：1、煤矿矿顶板灾灾害风险险管控的的主体单单位，是是新水平平、新采采区、新新工作面面设计前前；新技技术、新新材料试试验或推推广前等等专项辨辨识的牵牵头单位位，专项项辨识需需在项目目实施前前完成，并并将辨识识结果作作为完善善设计方方案、编编制安全全技术措措施的依依据。2、负责责开展对对年度及及专项辨辨识顶板板灾害进进行风险险辨识评评估。3、负责责编制顶顶板部分分的年度度辨识评评估报告告。4、负责责月度及及每旬顶顶板风险险管控重重点的分分析评估估，完善善管控措措施。5、负责责将辨识识结果应应用于编编制和完完善生产产计划、作作业规程程、操作作规程及及安全技技术文件件。通风科：1、煤矿矿瓦斯、自自然发火火、煤尘尘灾害风风险管控控主体单单位，是是启封火火区、石石门揭煤煤、排放放瓦斯、通通风系统统重大调调整等专专项辨识识的牵头头单位，专专项辨识识需在项项目实施施前完成成，并将将辨识结结果作为为编制安安全技术术措施的的依据。2、负责责对年度度及专项项辨识瓦瓦斯、自自然发火火、煤尘尘灾害进进行风险险辨识评评估，并并将辨识识结果应应用于编编制和完完善瓦斯斯、煤尘尘等方面面防治计计划及技技术文件件。3、负责责编制瓦瓦斯、煤煤尘灾害害部分的的年度辨辨识评估估报告。4、负责责月度及及每旬瓦瓦斯、煤煤尘灾害害风险管管控重点点的分析析评估，完完善管控控措施。5、负责责将辨识识结果应应用于编编制和完完善瓦斯斯、自然然发火、煤煤尘等方方面防治治计划及及技术文文件。地测防治治水科：1、煤矿矿水灾风风险管控控主体单单位，是是矿井水水灾灾害害因素发发生重大大变化时时专项辨辨识的牵牵头单位位，专项项辨识需需在项目目实施前前完成。2、负责责对年度度及专项项辨识水水灾进行行风险辨辨识评估估，负责责将辨识识结果应应用于编编制和完完善水灾灾防治规规划、操操作规程程及技术术文件。3、负责责编制水水灾部分分的年度度辨识评评估报告告。4、负责责月度及及每旬水水灾风险险管控重重点的分分析评估估，完善善管控措措施。调度指挥挥中心：1、负责责编制分分管专业业范围内内（包括括夏季三三防、冬冬季三防防）的年年度辨识识评估报报告。2、负责责月度及及每旬地地面安全全设施和和调度风风险管控控重点的的分析评评估，完完善管控控措施。3、负责责矿领导导带班记记录跟踪踪重大安安全风险险管控措措施落实实情况。安全科：1、矿井井安全风风险年度度辨识的的牵头单单位，负负责组织织编写年年度辨识识评估报报告。2、负责责采用信信息化管管理手段段，实现现对安全全风险记记录、跟跟踪、统统计、分分析、上上报等全全过程的的信息化化管理。3、负责责对安全全风险分分级管控控工作的的监督、检检查、考考核。4、负责责重大安安全风险险的井口口公告警警示。5、负责责组织安安全风险险管控的的教育培培训，年年度和专专项安全全风险辨辨识评估估结果、与与本岗位位相关的的重大安安全风险险管控措措施，纳纳入入井井人员和和地面关关键岗位位人员安安全培训训内容。6、负责责每年组组织一次次参与安安全风险险辨识评评估工作作人员的的培训，提提高安全全风险辨辨识水平平。采煤区、掘掘进区：1、管控控范围内内管控措措施落实实的主体体单位，工工作面过过地质构构造带、生生产工艺艺发生重重大变化化时等专专项辨识识的牵头头单位，专专项辨识识需在作作业规程程（措施施）会审审前完成成，负责责将辨识识结果应应用于编编制安全全技术措措施。2、负责责月度及及每旬管管控范围围管控重重点的检检查、分分析，完完善管控控措施。3、负责责对年度度及专项项辨识结结果的科科区自主主培训。机运科：1、煤矿矿提升运运输系统统、供电电系统灾灾害风险险管控主主体单位位，是矿矿井生产产系统、主主要设备备设施等等发生重重大变化化时专项项辨识的的牵头单单位，专专项辨识识需在项项目实施施前完成成，并将将辨识结结果作为为编制安安全技术术措施的的依据。2、负责责对年度度及专项项辨识提提升运输输系统、供供电系统统灾害进进行风险险辨识评评估，负负责将辨辨识结果果应用于于编制和和完善提提升运输输、供电电等方面面操作规规程及技技术文件件。3、负责责编制提提升运输输系统、供供电系统统灾害部部分的年年度辨识识评估报报告。4、负责责月度及及每旬提提升运输输系统、供供电系统统灾害风风险管控控重点的的分析评评估，完完善管控控措施。经营办：1、负责责落实对对安全风风险管控控措施投投入的物物资计划划、资金金保障、物物资供应应。第二节 安全风风险分级级管控管管理部门门为保证安安全风险险分级管管控工作作有效开开展并落落到实处处，由安安全科对对此项工工作具体体负责。 安全科要要按照上上级文件件要求，具具体负责责安全风风险分级级管控工工作的组组织开展展，并指指导协调调各职能能科室和和队部、班班组完成成分管内内的工作作。 第三节 安全风风险辨识识评估一、综合合辨识评评估每年由矿矿长亲自自组织，制制定年度度安全风风险辨识识评估工工作方案案，抽调调各系统统技术人人员和专专家，围围绕人的的不安全全行为、物物的不安安全状态态、环境境的不良良因素和和管理缺缺陷等要要素，结结合我矿矿生产系系统、设设备设施施、作业业场所等等部位和和环节，进进行一次次全面、系系统的安安全风险险辨识评评估。及及时编制制年度安安全风险险辨识评评估报告告，建立立可能引引发重特特大事故故的重大大安全风风险清单单，并制制定相应应的管控控措施。（附附表1：重大安安全风险险清单）二、专项项辨识评评估1、本省省煤矿发发生重特特大事故故后或矿矿发生涉涉险事故故、出现现重大非非伤亡事事故隐患患，由矿矿长组织织分管副副矿长、副副总工程程师和业业务科室室、区队队，从汲汲取事故故教训和和消除事事故隐患患的角度度，开展展一次针针对性的的专项辨辨识。2、新水水平、新新采（盘盘）区、新新工作面面设计前前，由总总工程师师组织相相关副总总工程师师、业务务科室，重重点对地地质条件件和隐蔽蔽致灾因因素等方方面存在在的安全全风险进进行一次次专项辨辨识。（附附表2：专项辨辨识安全全风险清清单）3、在生生产系统统、生产产工艺、主主要设施施设备、隐隐蔽致灾灾因素等等发生重重大变化化时，由由分管副副矿长组组织相关关副总工工程师、业业务科室室、区队队，重点点对作业业环境、生生产过程程、隐蔽蔽致灾因因素和设设施设备备运行等等方面存存在的安安全风险险进行一一次专项项评估。4、启封封火区、排排放瓦斯斯及石门门揭煤等等高危作作业实施施前，新新技术、新新工艺、新新材料、新新设备试试验或推推广新应应用前，连连续停产产1个月月以上复复产前，由由分管副副矿长组组织相关关副总工工程师、业业务科室室、区队队，对重重点对作作业环境境、工程程技术、设设备设施施、现场场操作、“四新”安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等方面存在的安全风险进行一次专项评估。第四节 安全风风险等级级划分标标准依据山西西省人民民政府安安全生产产委员会会办公室室关于于构建安安全风险险分级管管控和隐隐患排查查治理双双重预防防机制的的通知（晋晋安办发发200161133号）文文件精神神，将安安全风险险等级标标准从高高到低，划划分为重重大风险险、较大大风险、一一般风险险、低风风险，分分别用“红、橙橙、黄、蓝蓝”四种颜颜色标注注，依据据安全风风险类别别和等级级建立安安全风险险数据库库，绘制制“红、橙橙、黄、蓝蓝”四色安安全风险险空间分分布图，重重大安全全关系填填写清单单、汇总总造册。 第五节 安全风风险管控控每次安全全风险辨辨识评估估结束后后，按照照安全风风险等级级评定标标准，列列出安全全风险清清单。对对辨识评评估出的的重大风风险列出出重大安安全风险险清单上上报矿长长。对现现场辨识识出现的的不同类类别安全全风险，必必须明确确应急处处置程序序和措施施，经评评估存在在不可控控风险的的，必须须立即停停止区域域作业或或停止设设备运转转，撤出出危险区区域人员员，督促促责任单单位制定定措施进进行整改改，整改改完毕后后再重新新进行评评估并进进行实时时监控。 一、风险险分级管管控 1、基本本原则根据风险险的分级级情况决决定管控控的层次次，风险险越大，管管控级别别越高；上级负负责管控控的风险险，下级级必须同同时负责责管控。根根据风险险评价的的分级结结果，由由不同层层级管控控，按照照风险级级别、所所需的资资源及岗岗位职责责的划分分、需具具备的管管控能力力、管控控措施的的复杂性性及难易易程度等等因素，确确定不同同的管控控层级。2、分级级情况以“人、物物、环、管管”四大要要素为依依据，综综合考虑虑危险程程度、后后果严重重程度、管管控难易易程度等等因素，分分为重大大安全风风险、较较大安全全风险、一一般安全全风险和和低安全全风险。重大风险险（红色色）危险险性强、易易造成较较大及以以上事故故或矿长长必须立立即组织织制定并并落实管管控措施施的风险险。较大风险险（橙色色）危险险性较强强、易造造成人员员伤亡（财财产损失失）或煤煤矿总工工程师和和其他领领导班子子成员应应当立即即组织制制定并落落实管控控措施的的风险。一般风险险（黄色色）具有有危险性性、会造造成人员员伤亡（财财产损失失）或职职能部门门、区队队负责人人应当组组织制定定并落实实管控措措施的风风险。低风险（蓝蓝色）危危险性较较低，可可能会造造成人员员伤亡（财财产损失失）或班班组、岗岗位人员员有能力力管控的的风险。二、风险险管控措措施 重大风险险管控措措施由矿矿长负责责组织制制定方案案和实施施。较大大风险由由分管领领导负责责组织制制定方案案和实施施。一般般风险由由分管业业务科室室和队部部或班组组在现场场要求岗岗位人员员执行。 风险管控控措施制制定包括括有技术术措施、管管理措施施、培训训教育措措施、个个体防护护措施、应应急处置置措施等等。三、安全全风险管管控措施施检查  1、矿长长每月组组织对重重大安全全风险管管控措施施落实情情况和管管控效果果进行一一次检查查分析，针针对管控控过程中中出现的的问题调调整完善善管控措措施，并并结合年年度和专专项安全全风险辨辨识评估估结果，布布置月度度安全风风险管控控重点，明明确责任任分工。  2、分管管负责人人每旬组组织对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施落落实情况况，改进进完善管管控措施施。 3、带班班领导跟跟踪重大大安全风风险管控控措施落落实情况况，发现现问题及及时整改改。 4、各业业务科室室人员和和队长、班班组长、安安全员等等安全生生产管理理人员现现场落实实一般风风险管控控措施落落实，发发现问题题及时整整改。   5、在划划定的重重大安全全风险区区域设定定作业人人数上限限，并在在人员定定位系统统上设置置限制区区域，实实现作业业人数超超限报警警。四、公告告警示完善安全全风险公公告制度度，重大大安全风风险要在在井口或或存在重重大安全全风险区区域的显显著位置置，公告告存在的的重大安安全风险险、管控控责任人人和主要要管控措措施。制制作岗位位安全风风险告知知卡，标标明主要要安全风风险、可可能引发发事故隐隐患类别别、事故故后果、管管控措施施、应急急措施及及报告方方式等内内容。第六节 保障措措施一、信息息管理各业务部部门要探探索采用用信息化化管理手手段，实实现对安安全风险险的记录录、跟踪踪、统计计、监测测和预警警等全过过程的信信息化管管理。加强信息息共享和和协调联联动，由由安全指指挥中心心及时将将安全风风险区域域的有关关信息及及应急处处置措施施告知受受风险危危害的作作业区域域的队、班班组、岗岗位。二、教育育培训定期组织织安全风风险知识识培训。培培训针对对不同人人员，对对全员开开展安全全风险辨辨识评估估成果的的学习培培训，对对参与风风险辨识识评估工工作的有有关人员员开展风风险辨识识评估技技术方法法的培训训。第二章  安全风风险分级级管控制制度第一节 总 则第一条  为落实实“安全第第一、预预防为主主、综合合治理”安全生生产方针针，全面面辨识、管管控矿井井在生产产过程中中各系统统、各环环节可能能存在的的安全风风险、危危害因素素以及重重大危险险源，将将风险控控制在隐隐患形成成之前，把把可能导导致的后后果限制制在可防防、可控控范围之之内，提提升安全全风险管管控水平平，保障障安全生生产，结结合我矿矿实际，特特制定本本制度。 第二条 编制依依据:1、国国务院安安委会办办公室关关于实施施遏制重重特大事事故工作作指南构构建双重重预防机机制的意意见（安安委办20116111号）2、山山西省人人民政府府安全生生产委员员会办公公室关于于构建安安全风险险分级管管控和隐隐患排查查治理双双重预防防机制的的通知（晋晋安办发发200161133号）3、煤煤矿安全全风险预预控管理理体系规规范AAQ/TT10993-2201114、国国家煤矿矿安全监监察局关关于印发发<煤矿矿安全生生产标准准考核定定级办法法（试行行）>和和<煤矿矿安全生生产标准准化基本本要求及及评分方方法（试试行）>>的通知知煤安安监行管管200175号5、生生产过程程危险和和有害因因素分类类与代码码GBB/T1138661-220099 6、企企业职工工伤亡事事故分类类标准GGB64441-19886 第三条  本制度度所指的的安全风风险分级级管控是是指煤矿矿在安全全生产过过程中，开开展的针针对各系系统、各各环节可可能存在在的安全全风险、危危害因素素以及重重大危险险源进行行超前辨辨识、分分析评估估、分级级管控的的管理活活动。  第四条 本制度度适用于于煤矿各各单位、业业务科室室。 第二节   组织织管理第一条 煤矿是是安全风风险分级级管控工工作实施施的责任任主体，单单位主要要负责人人是安全全风险分分级管控控管理第第一责任任人，对对安全风风险管控控工作全全面负责责，按照照分级管管理、分分级负责责的原则则，建立立健全安安全风险险管控组组织机构构，明确确各级评评估责任任，组织织制定本本单位安安全风险险分级管管控实施施办法或或细则，明明确组织织程序、方方式方法法、监督督管理及及考核奖奖惩等内内容， 单位分管管负责人人对分管管范围内内的安全全风险管管控工作作负责，具具体组织织实施分分管范围围内的安安全风险险辨识、评评估分级级、控制制管理、公公告警示示等工作作。总工程师师及安全全科负责责实施专专业范围围内的系系统安全全风险评评估管理理，分管管人员负负责实施施现场开开工条件件安全风风险评估估管理，班班组负责责实施重重点工序序安全风风险评估估管理，岗岗位人员员负责实实施本岗岗位的安安全风险险评估管管理。第二条 安全科科是安全全风险评评估管理理工作的的牵头部部门，负负责组织织制订煤煤矿安全全风险分分级管控控制度和和考核标标准，定定期协调调组织相相关业务务职能部部门对各各单位安安全风险险管控工工作进行行监督检检查和考考核。各各业务职职能部门门是安全全风险管管控工作作专业管管理部门门，负责责本专业业范围内内安全风风险评估估、管控控工作的的组织协协调、业业务指导导和检查查督导。 第三节  安全风风险辨识识评估第一条 安全风风险分级级管控的的辨识要要求煤矿要组组织全体体员工，采采取有效效措施，全全方位、全全过程辨辨识生产产工艺、设设备设施施、作业业环境、人人员行为为和管理理体系等等方面存存在的安安全风险险，做到到系统、全全面、无无遗漏，并并持续更更新完善善。第二条 年度辨辨识评估估 每年由矿矿长组织织，制定定年度安安全风险险辨识评评估工作作方案，抽抽调各系系统技术术人员和和专家，围围绕人的的不安全全行为、物物的不安安全状态态、环境境的不良良因素和和管理缺缺陷等要要素，结结合我矿矿生产系系统、设设备设施施、作业业场所等等部位和和环节，进进行一次次全面、系系统的安安全风险险辨识评评估，并并对辨识识出的各各类安全全风险进进行分类类梳理，综综合考虑虑作业场场所、受受威胁人人数、起起因物、引引起事故故的诱导导性原因因、致害害物、伤伤害方式式等，通通过对系系统的分分析、危危险源的的调查、危危险区域域的界定定、存在在条件及及触发因因素的分分析、潜潜在危险险性分析析，确定定安全风风险类别别。 第三条 专项辨辨识 一、全国国其他煤煤矿发生生重特大大事故后后或矿发发生涉险险事故、出出现重大大非伤亡亡事故隐隐患，由由矿长组组织分管管副矿长长、副总总工程师师和业务务科室、区区队，从从汲取事事故教训训和消除除事故隐隐患的角角度，开开展一次次针对性性的专项项辨识，辨辨识评估估结果用用于识别别之前的的安全风风险辨识识结果及及管控措措施是否否存在漏漏洞、盲盲区，指指导修订订完善设设计方案案、作业业规程、操操作规程程、安全全技术措措施等。二、新水水平、新新采（盘盘）区、新新工作面面设计前前，由总总工程师师组织相相关副总总工程师师、业务务科室，重重点对地地质条件件和隐蔽蔽致灾因因素等方方面存在在的安全全风险进进行一次次专项辨辨识，辨辨识评估估结果用用于完善善设计方方案，指指导生产产工艺选选择、生生产系统统布置、设设备选型型、劳动动组织确确定等。 三、在生生产系统统、生产产工艺、主主要设施施设备、隐隐蔽致灾灾因素等等发生重重大变化化时，由由分管副副矿长组组织相关关副总工工程师、业业务科室室、区队队，重点点对作业业环境、生生产过程程、隐蔽蔽致灾因因素和设设施设备备运行等等方面存存在的安安全风险险进行一一次专项项评估，辨辨识评估估结果用用于指导导重新编编制或修修订完善善作业规规程、操操作规程程。 四、启封封火区、排排放瓦斯斯及石门门揭煤等等高危作作业实施施前，新新技术、新新工艺、新新材料、新新设备试试验或推推广新应应用前的的风险辨辨识，由由分管副副矿长组组织相关关副总工工程师、业业务科室室、区队队，重点点对作业业环境、工工程技术术、设备备设施、现现场操作作、“四新”安全性性能、环环境适应应性、存存在的危危险因素素、可能能造成的的危害及及应对措措施、人人员技术术能力等等方面存存在的安安全风险险进行一一次专项项评估，辨辨识评估估结果作作为安全全技术措措施编制制依据。 五、特殊殊施工作作业前，由由项目负负责人组组织专业业技术人人员、施施工人员员等对作作业中可可能存在在的安全全风险因因素和可可能产生生的危害害后果等等进行分分析评估估，并根根据评估估结果确确定程序序步骤、施施工工艺艺及安全全措施。 特殊施工工作业主主要指下下列内容容： 1、涉及及高温、高高压、有有毒、有有害等易易发生泄泄露、中中毒、爆爆炸危险险的作业业； 2、特大大重物起起吊或井井筒内等等特殊地地点重物物起吊作作业、高高空作业业、受限限空间作作业、危危险区动动火作业业等特殊殊条件作作业；  3、重要要设备安安装、撤撤除、改改造、维维修等特特殊作业业； 4、其他他复杂、特特殊施工工作业。第四节 风险辨辨识评估估工作程程序和内内容 第一条  各单位位要按照照系统、场场所、设设备设施施、作业业类型等等不同类类别，结结合专业业、岗位位特点和和评估内内容复杂杂、重要要程度，按按照“科学、实实用、简简明、高高效”的原则则，合理理选择安安全风险险评估的的方式、方方法。第二条  安全风风险辨识识、评估估、管控控工作流流程（见见附表）一、辨 识识：1、由安安全风险险辨识与与评估工工作组组组织各相相关科室室，对井井上下所所有作业业场所和和影响范范围进行行安全风风险辨识识；2、现场场作业过过程中突突然出现现异常变变化危及及人身安安全，现现场作业业人员立立即停止止作业，上上报现场场相关负负责人，现现场责任任人确认认后，上上报安全全风险辨辨识与评评估工作作组，由由工作组组组织相相关科室室人员对对危险因因素进行行现场辨辨识；3、对于于有计划划更换大大型设备备、拆除除等特殊殊类情况况，在预预计范围围内，由由相关科科室或队队组提前前提出辨辨识要求求，并制制定措施施工作组组组织相相关部门门对可能能存在的的因素进进行辨识识。 二、评 估估：由工作组组组织各各相关科科室，对对现场危危险因素素辨识完完毕后，根根据分级级管控内内容，进进行登记记评估。三、管 控：确定危险险因素评评估登记记后，按按评估登登记管控控要求，制制定相应应管控措措施，并并由相关关科室和和队组进进行现场场落实，落落实完毕毕后开始始进行正正常作业业，并由由安全科科和分管管科室对对管控措措施的执执行情况况进行监监督。第三条 辨识识评估的的范围：1、矿井井通风瓦瓦斯、水水、火、煤煤尘、顶顶板、提提升运输输等系统统；2、新技技术、新新工艺、新新设备、新新材料在在安全生生产中的的应用3、采区区生产系系统设计计、施工工、形成成；4、采煤煤工作面面安装前前、安装装后、生生产前、撤撤除前；5、掘进进工作面面开工前前、竣工工后；6、生产产系统及及装备的的重启；7、全国国其他煤煤矿发生生重特大大事故后后或矿发发生涉险险事故、出出现重大大非伤亡亡事故隐隐患。第四条 风险点点的分类类 风险点划划分应当当遵循“大小适适中、便便于分类类、功能能独立、易易于管理理、范围围清晰”的原则则，根据据我矿生生产的特特点及生生产现场场的实际际情况，将将我矿范范围内的的风险点点分成以以下两大大类：  1、生产产现场及及其他区区域的物物的不安安全状态态、作业业环境的的不安全全因素及及管理缺缺陷；  2、作业业过程中中的人的的不安全全行为。第五条 风险点点排查内内容各单位应应按照风风险点划划分原则则，在本本单位生生产活动动区域内内对生产产全过程程进行风风险点排排查，形形成包括括风险点点名称类类型、区区域位置置、可能能发生的的事故类类型及后后果等内内容的基基本信息息。第六条 风险点点排查的的方法风险点排排查应按按生产（工工作）流流程的阶阶段、场场所、装装置、设设施、作作业活动动或上述述几种方方法的结结合等进进行。第七条 安全风风险辨识识评估方方法和主主要内容容 一、风险险辨识  1、重大大危险源源 依据山西西省煤炭炭工业厅厅关于于进一步步加强和和规范全全省井工工煤矿重重大危险险源辨识识评估和和监控管管理工作作的通知知（晋晋煤执发发2001317445号），根根据重大大危险源源存在的的危险性性大小、发发生事故故的难易易程度、事事故危害害程度等等因素，对对存在的的重大危危险源按按照瓦斯斯、煤尘尘、煤层层自燃、水水文地质质、机械械危险性性、采掘掘工作面面顶板、其其它自然然因素等等种类进进行划分分评估，定定性定量量排查各各煤层、采采区、存存在危险险源的作作业场所所、地点点。 2、隐蔽蔽致灾因因素 按照隐蔽蔽致灾因因素的普普查要求求对采空空区、废废弃老窑窑（井筒筒）、不不良钻孔孔、断层层、裂隙隙、褶曲曲、陷落落柱、瓦瓦斯富集集区、导导水裂缝缝带、地地下含水水体、河河床冲刷刷带等不不明、不不清的隐隐蔽致灾灾因素进进行排查查，明确确可能存存在安全全风险的的作业场场所、地地点。3、生产产作业中中的关键键环节  按照采、掘掘、机、运运、通、地地测防治治水等专专业划分分，对具具体作业业场所、地地点的关关键时段段、关键键区域、部部位、关关键单位位、关键键环节可可能出现现安全风风险进行行摸排。二、危害害因素造造成的事事故类别别及后果果危害因素素造成的的事故类类别，包包括物体体打击、车车辆伤害害、机械械伤害、触触电、淹淹溺、火火灾、高高处坠落落、坍塌塌、爆炸炸、中毒毒和窒息息、其它它伤害。危害因素素引发的的后果，包包括人身身伤害、伤伤亡疾病病、财产产损失、停停工、违违法、影影响商誉誉、工作作环境破破坏、环环境污染染等。三、风险险评估方方法 1、风险险度（危危险性）危害因素素辨识出出后需要要将危险险程度量量化，即即需要计计算每项项危害因因素的风风险大小小，即风风险度或或危险性性，据此此分析判判断并确确定风险险等级。2、风险险评价方方法选择作业业条件危危险性分分析法（LLEC）方方法对风风险进行行定性、定定量评价价，根据据评价结结果按从从严从高高的原则则判定评评价级别别。3、作业业条件危危险性分分析法（LLEC）本方法的的风险度度由事故故事件发发生的可可能性、暴暴露于危危险环境境的频繁繁程度及及事故事事件后果果严重性性大小决决定的。其其风险等等级（值值）采用用作业条条件危险险性分析析法（LLEC）进进行评价价分级；该方法是是对具有有潜在危危险性作作业环境境中的危危害因素素进行半半定量的的安全评评价方法法，用于于评价操操作人员员在具有有潜在危危险性环环境中作作业时的的危险性性、危害害性。用用与系统统风险有有关的三三种因素素指标值值的乘积积来评价价操作人人员伤亡亡风险大大小，这这三种因因素分别别是:LL(liikellihoood，事事故发生生的可能能性)、EE(exxpossuree，人员员暴露于于危险环环境中的的频繁程程度)和和C(cconssequuencce，一一旦发生生事故可可能造成成的后果果)。给给三种因因素的不不同等级级分别确确定不同同的分值值，再以以三个分分值的乘乘积D(danngerr，危险险性)来来评价作作业条件件危险性性的大小小，即:D=L××E×CL事故故事件发发生的可可能性；E暴露露（接触触）于危危险环境境的频率率；C事故故事件产产生后果果的严重重性。D风险险度（危危险性）作业地点、关键环节等存在的安全风险 ； L值的确确定 分值事故发生生可能性性（L）10完全可能能6相当可能能3可能，但但不经常常1可能性小小，完全全意外0.5很不可能能，可以以设想0.2极不可能能0.1实际不可可能E值的确确定分值人员接触触危险环环境的频频率（EE）10连续接触触6每天工作作时间接接触3每周一次次接触2每月一次次接触1每年几次次接触0.5非常罕见见的接触触 C值的的确定  分值发生事故故产生的的后果（CC）10010人以以上死亡亡403-9人人死亡151-2人人死亡7危重工伤伤3伤残1轻伤四、风险险评价准准则单位在对对风险点点和各类类危险源源进行风风险评价价时，应应结合自自身可接接受风险险实际，明明确事故故（事件件）发生生的可能能性、严严重性、风风险值的的取值标标准（见见表D值值中各判判断准则则）和评评价级别别，进行行风险评评价。风风险判定定准则的的确定应应充分考考虑以下下要求：1、有关关安全生生产法律律、法规规；2、设计计规范、技技术标准准；3、本单单位的安安全管理理、技术术标准；4、本单单位的安安全生产产方针和和目标等等；5、相关关方的投投诉。可能性的的等级通通过现有有控制措措施与可可能性判判定准则则对比判判定，严严重性通通过事故故类型及及后果与与严重性性准则对对比判定定，LEEC风险险评价方方法还考考虑日常常生产过过程中暴暴露在危危险环境境中的频频繁程度度或危险险状态出出现的频频次，对对比频繁繁程度或或频次判判定准则则进行判判定，最最后根据据各参数数的乘积积对比风风险值综综合判定定评价级级别。风险等级级标准DD值 等级D（值）危险程度度重大D（值）320极其危险险，必须须高度关关注、重重点防控控较大320D（值值）1600高度危险险，应采采取严密密防控措措施一般160D（值值）70一般危险险，应采采取有效效防控措措施低D（值）70危险，需需严格按按章正规规操作五、风险险点级别别确定按照风险险点中各各危险源源评价出出的最高高风险级级别作为为该风险险点的级级别。六、重大大风险的的确定以下情形形为重大大风险：1、违反反法律、法法规及国国家标准准中强制制性条款款的；2、发生生过死亡亡、重伤伤、职业业病、重重大财产产损失事事故，三三次及以以上轻伤伤、一般般财产损损失事故故，且现现在发生生事故的的条件依依然存在在的；3、涉及及危险化化学品重重大危险险源的；4、具有有中毒、爆爆炸、火火灾等危危险的场场所，作作业人员员在100人以上上的；5、经风风险评价价确定为为最高级级别风险险的。七、风险险控制措措施的选选择与实实施风险控制制措施从从工程技技术措施施、管理理措施