HSE-104职业卫生档案管理规定13393.docx

健康管理手册职业卫生档档案管理规规定CNPCII Corrp HSSE 10.4中国石油海海外勘探开开发公司文件名称：职业卫生档案管理规定文件编号：CNPCI Corp HSE 10.4文件类型：规定版本号：1.0归口管理部门：HSE部发布时间：2015年×月目录1. 目的的、范围及及应用31.1 目目的31.2 范范围31.3 应应用32. 相关关文件33. 术语语和定义444. 职责责55. 管理理要求65.1 基基本要求665.2档案案内容和管管理要求775.3监督督和考核996. 审核核、更新、偏偏离、培训训和沟通1106.1 审审核106.2 更更新106.3 偏偏离106.4 培培训和沟通通107. 附录录10附录 A职职业卫生档档案基本概概况11附录 B建建设项目职职业卫生“三三同时”档档案13附录 C 职业卫生生管理档案案16附录 D 职业病危危害因素监监测与检测测评价档案案31附录 E 单位职业业健康监护护管理档案案46附录 F 个人职业业健康监护护档案577附录 G 公司职业业卫生档案案建议创建建级别、保保管形式和和保管期限限表63131. 目的的、范围及及应用1.1 目目的本程序的目目的是为规规范中国石石油海外勘勘探开发公公司（简称称“公司”）机关、海海外地区公公司和公司司所属单位位（简称“各单位”）的职业卫卫生档案管管理，以确保满足足公司HSSE管理要求。1.2 范范围本程序明确确了职业卫生生档案管理理的档案内容和管理、监督和考考核的要求求以及相关关审核、更更新、偏离离、培训和和沟通的要要求。1.3 应应用本程序适用用于公司机关、海海外地区公公司和各单单位，以及及提供服务的所有有承包商。享享有作业控控制权的单单位应执行行本程序，或依据本程序序制定相应的的职业卫生生档案管理理程序或实施细则，纳纳入本单位位HSE管理理体系，严严格执行；联合作业业或无作业业权的单位位应参照本本程序制定定相关管理程程序，但应应确保本程程序涉及的的职业卫生生档案内容和管理、监督和考考核的要求求得到体现现和执行。如如所在国适适用的法律律法规、标标准、规范范与本程序序存在差异异，合资各各方可协商商制定相关关管理程序序。2. 相关关文件2.1 中中国石油天天然气集团团公司企业业标准中国石油油天然气集集团公司职职业卫生档档案管理规规范（质安字字2000556号）关于印发中中国石油天天然气集团团公司建设设项目职业业卫生“三三同时”管管理规定和中国石油天然气集团公司职业卫生档案管理规定的通知（安全2014297号）2.2 海海外勘探开开发公司HHSE管理理体系HSE 2.00 HSEE管理体系系手册2.3 其其他文件OCCUPPATIOONAL  SAFEETY AAND HHEALTTH ACCT  (Unitted SStatees，19944)3. 术语语和定义3.1职业业健康（国际劳工工组织组织织和世界卫卫生组织的的联合职业业委员会）应以促进并并维持各行行业职工的的生理、心心理及社交交处在最好好状态为目目的；并防防止职工的的健康受工工作环境影影响；保护护职工不受受健康危害害因素伤害害；并将职职工安排在在适合他们们的生理和和心理的工工作环境中中。3.2 职职业卫生研究的是人人类从事各种职职业劳动过过程中的卫生问题，它它以职工的健康在职业业活动过程程中免受有有害因素侵侵害为目的的，其中包包括劳动环环境对劳动动者健康的的影响以及及防止职业业性危害的的对策。只只有创造合合理的劳动动工作条件件，才能使使所有从事事劳动的人人员在体格格、精神、社社会适应等等方面都保保持健康。只只有防止职职业病和与与职业有关关的疾病，才才能降低病病伤缺勤，提提高劳动生生产率。因因此，职业业卫生实际际上是指对对各种工作作中的职业业病危害因因素所致损损害或疾病的预防，属预防医医学的范畴畴。3.3职业业卫生档案案是指用人单单位在职业业病危害防防治和职业业卫生管理理活动中形形成的，能能够准确、完完整反映本本单位职业业卫生工作作全过程的的文字、图图纸、照片片、报表、音音像资料、电电子文档等等文件材料料。3.4 职职业卫生设设施“三同时”是指职业卫卫生设施应应符合所在国和地方规定定的标准，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和管理。4. 职责责4.1 公公司HSEE部负责组织织制定、管管理和维护护本程序，并并审核本程程序执行情情况。4.2公司司HSE委员员会负责审审查和批准准本程序制制修订和实实施的计划划和资源，并并监测和评评价本程序序的总体实实施情况，以以确保实施施质量。4.3 公公司业务主主管部门组组织推行、实实施本程序序。4.4 各各单位须执执行本程序。各各单位最高高管理层负负责评审和批准准本程序实施施的计划和和资源，并并审核和监监测本程序序的总体实实施情况，以以确保实施施质量。各单位相相关职能部部门负责本本程序的执执行，并提提供培训、监监督和考核核。4.5各单单位HSEE部对本程程序的执行行提供咨询询、支持和和审核。4.6各基基层单位负负责执行本本程序，并并对程序的的实施提出出改进建议议。4.7 所所有相关人人员接受本程序序培训，执执行本程序序，参与本本程序的审审核，并提提出改进建建议。5. 管理理要求5.1 基基本要求5.1.11公司和各各单位的所所有作业必必须严格执执行并落实所在国国和地方的职业病防防治法规和集团公司司关于职业卫卫生管理的的相关政策策。5.1.22公司和各各单位的职职业卫生档档案管理应应遵循“统统一管理、分分级负责、实实事求是、及及时准确”的的原则。5.1.33 公司和和各单位应应依法建立立健全职业业卫生档案案，做好职职业卫生档档案及资料料的收集与与归档。5.1.44 职业卫卫生档案由由公司和各各单位的HHSE部负负责建立和和管理，并并为公司和和各单位的的职业卫生生档案管理理提供技术支支持。5.1.55 公司和和各单位的的职业卫生生档案管理理人员负责责职业卫生生档案数据据的填写和和报送，对对数据的完完整性、真真实性和准准确性负责责。5.1.66 公司和和各单位应应定期对照照分析法律律法规的要要求与实际际的实施情情况之间的的差距，并并采取一切切有效的措措施确保公公司和各单单位的各项项作业满足足所在国和地地方的职业病防防治法及集团公司司关于职业卫卫生管理等等系列法规规和标准中中适用于公公司和各单单位的各项项规定。5.1.77 公司和和各单位应应建立健全全公司和各各单位的操操作规程，保保护员工的的职业健康康。对有可可能接触职职业病危害害因素的员员工应按“CNPPCI CCorp HSE 100.9 个个人防护装装备管理指指南”配备相应应的个人防防护用品；个人防护护用品必须须符合所在在国和地方方的职业病病防治的要要求。5.2档案案内容和管理要求5.2.11 公司和和各单位所所创建的职职业卫生档档案，应包括以以下主要内内容：a) 职业业卫生档案案基本概况况（附录 A）b) 建设设项目职业业卫生“三三同时”档档案（附录录 B）；c) 职业业卫生管理理档案（附附录 C）；d) 职业业病危害因因素监测与与检测评价价档案（附附录D）；e) 单位位职业健康康监护管理理档案（附附录E）；f) 个人人职业健康康监护档案案（附录F）；g) 法律律、行政法法规、规章章要求的其其他资料文文件。5.2.22 职业卫卫生档案原原则上由公公司和各单单位两级创创建和保管管，各单位可结合合实际，进进行适当调调整，但各各单位应创建和保保管其职业病危危害因素监监测与检测测评价档案案、职业健健康监护管管理档案和和个人职业业健康监护护档案等。5.2.33 各单位应根根据公司要求，创创建或保管管部分职业业卫生管理理的文件材材料。5.2.44 职业卫卫生档案分分为电子档档案和纸质质档案两种种形式。电电子档案和和纸质档案案并存的部部分，两种种形式档案案内容必须须一致。各各部分内容容的职业卫卫生档案创创建和保管管形式见公公司职业卫卫生档案建建议创建级级别、保管管形式和保保管期限表表（附录录G）。5.2.55 公司和和各单位应应于每年11月底前通通过HSEE信息系统统上报上年年度职业卫卫生档案（内内容同附录录G中备注为为“HSEE信息系统统填报”的的部分），同同时创建和和保管好其其他部分档档案（内容容同附录G中备注为为“线下创创建或保管管”的部分分）。5.2.66 职业卫卫生档案使使用统一的的档案盒分分类保存，档档案盒应注注明档案名名称。5.2.77 职业卫卫生档案资资料应按档档案管理的的要求建立立目录、统统一编号、专专册登记；职业卫生生档案保管管期限一般般分为永久久、定期两两种及时进进行归档。5.2.77.1定期期保管档案案的年限可可根据价值值一般定为为5年和10年，各各单位也可以以根据实际际情况适当当调整。公公司建议保保管期限见见公司职职业卫生档档案建议创创建级别、保保管形式和和保管期限限表（附附录G）。5.2.77.2凡是是对职业病病诊断、鉴鉴定具有重重要查考利利用价值的的档案列入入永久保管管档案。5.2.77.3凡是是反映职业业卫生管理理一般性工工作，在一一定期限内内具有查考考利用价值值的档案列列为定期保保管档案。5.2.88 职业卫卫生档案资资料应字迹迹清楚、图图表清晰、文文字准确可可靠，并管管好和用好好。5.2.99 职业卫卫生档案涉涉及职工个个人隐私和和单位的保保密信息，应应做好保密密工作。5.2.110职业卫卫生档案中中某项档案案材料较多多或者与其其他档案交交叉的，各各单位可在在档案中注注明其保存存地点。5.2.111档案管管理人员对对档案的收收进、移出出、管理、借借阅和利用用等情况要要进行登记记，认真归归档，严禁禁对职业卫卫生档案拆拆卷、涂改改、污损和和擅自翻印印。5.2.112档案管管理人员工工作调离时时，各单位位应按公司规定办办理职业卫卫生档案交交接手续。5.2.113公司和各各单位应设设立专门的的档案室或或指定专门门的区域存存放职业卫卫生档案，存存放区域要要坚固、安安全，确保防盗盗、防火和和防虫等项项工作，并并有应急措措施。5.2.114所在国和和地方及集集团公司的的职业卫生生监管部门门需要查阅阅或者复制制职业卫生生档案材料料时，公司司和各单位位HSE部要如实提提供。5.2.115员工离职时，若若需要本人人职业健康康监护档案案复印件，公司和各单位HSE部应如实、无偿提供，并在所提供的复印件上签章。5.2.116员工在申申请职业病病诊断、鉴鉴定时，公公司和各单单位HSEE部应如实提提供职业病病诊断、鉴鉴定所需的的职业病危危害接触史史、工作场场所职业病病危害因素素检测结果果等资料。5.2.117 公司司和各单位位在进行日日常职业卫卫生管理工工作时应将将监测、健健康检查结结果、职业业病管理情情况随时过过录，以备备分析。5.2.118发生分立立、合并、解解散、破产产等情形的的，各单位位的职业卫卫生档案应应按照档案案管理的有有关规定移移交保管。5.3 监监督和考核核5.3.11 公司和各单单位应定期期组织对职职业卫生档档案管理工工作进行考考核。5.3.22 公司和和各单位应应加强职业业卫生档案案管理，确确保数据的的完整性、真真实性和准准确性，将将职业卫生生档案管理理纳入HSSE考核。5.3.33 公司和和各单位应应对职业卫卫生档案管管理中严格格履行职责责、工作表表现突出的的单位和个个人表彰奖奖励。对故故意隐瞒、谎谎报相关信信息，造成成职业卫生生档案数据据不准确的的单位和个个人进行告告诫，对造造成严重后后果的按照照公司有关关规定进行行处分。6. 审核核、更新、偏离离、培训和和沟通6.1 审审核公司机关和和各单位都都应将本程程序作为HSEE审核计划的一项项重要内容容，必要时时可针对本程序序组织专项项审核。6.2 更更新归口管理部部门应对本本程序进行必必要的评审审和修订，版版本更新间间隔时间不不长于5年。6.3 偏偏离各单位依据据本程序制定本本单位职业业卫生档案案管理程序序时发生的的偏离，应应报公司批批准。各单位在执执行本单位位职业卫生生档案管理理程序时发生生的偏离，应应报本单位主管管领导批准准。偏离应应书面记录录，其内容容应包括支支持偏离理理由的相关关事实。每每一次授权权偏离的时时间不能超超过一年。6.4 培培训和沟通通本程序应在在公司范围内内进行沟通通和培训。相相关管理、技术术和操作人人员都应接接受培训。各单位均应建立并维护培训档案。7. 附录录附录 A档档案编号：职业卫生档档案基本概概况（       年度）用 人 单单 位：职业卫生管管理负责人人：联 系 电电 话：电 子 邮邮 箱：表A-1 职业卫生生档案基本本概况表单位注册地址工作场所地地址法定代表人人联系电话从业人员数数(人)接触职业病病危害因素人数(人)合同告知职职业病危害人数(人)建立职业健健康监护档档案人数(人)职业病危害害作业场所数数（个）设置警示标标识作业场所数数(个)应职业卫生生培训人数数(人)实际职业卫卫生培训人数(人)专职职业卫卫生管理人数(人)兼职职业卫卫生管理人人数(人)应职业病危危害预评价项目目数(个)实际职业病病危害预评价项目目数(个)应职业病危危害控制效效果评价项项目数(个)实际职业病病危害控制制效果评价价项目数(个)职业病危害害申报已申报未申报主要负责人人职业卫生培培训已培训未培训应职业健康康检查人数数(人)实际职业健健康检查人人数(人)岗前在岗离岗岗前在岗离岗新发职业病病病例数(人)累计职业病病病例数(人)合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮肤肤病其他合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮肤肤病其他应职业病危危害因素检检测场所数数（个）实际职业病病危害因素素检测场所所数（个）合计毒物粉尘物理因素其他合计毒物粉尘物理因素其他交叉档案保保管说明附录 B档档案编号：建设项目职职业卫生“三同时”档案（       年度）       用 人 单单 位：职业卫生管管理负责人人：联 系 电电 话：电 子 邮邮 箱： 目 录 1建设项项目职业卫卫生“三同时”审查登记记表（表BB-1）2建设项项目批准文文件3职业病病危害预评评价委托书书与预评价价报告4建设项项目职业病病防护设施施设计专篇篇5职业病病危害控制制效果评价价委托书与与控制效果果评价报告告6建设单单位对职业业病危害预预评价报告告、职业病病防护设施施设计专篇篇、职业病病防护设施施控制效果果评价报告告的评审意意见7安全监监管部门审审核、审查查、验收批批文8建设项项目职业病病危害防治治法律责任任承诺书9全套竣竣工图纸、验验收报告、竣竣工总结10工程程改建、扩扩建及维修修、使用中中变更的图图纸及有关关材料表B-1 建设项目目职业卫生生“三同时时”审查登登记表单位项目名称项目类型工程投资(万元)职业病防护护设施投资资(万元)建设工期存在的主要要职业病危危害因素预评价审核核设计审查（严严重危害项项目竣工验收年月结论审核单位年月结论审查单位年月结论验收单位编制：审核核（签名）：编制日期期：年   月   日72附录 C档档案编号：    职业卫生管管理档案（       年度）     用 人 单单 位：职业卫生管管理负责人人：联 系 电电 话：电 子 邮邮 箱： 目 录1职业病病防治法律律、行政法法规、规章章、标准、文文件2职业病病防治领导导机构及职职业卫生管管理机构成成立文件3职业病病防治年度度计划及实实施方案（附：年度度职业病防防治计划实实施检查表表，表C-1）4职业卫卫生管理制制度及重点点岗位职业业卫生操作作规程5职业病病危害项目目申报表及及回执 （附：职职业病危害害因素申报报基本情况况表，表CC-2）6职业病病防治经费费（表C-3）7职业病病防护设施施一览表（表表C-4）8职业病病防护设施施维护和检检修记录（表表C-5）9个人防防护用品的的购买、发发放使用记记录统计表表、明细表表（表C-6、C-7）10警示示标识与职职业病危害害告知（附：工作作场所警示示标识一览览表，表CC-8；职业病病危害告知知内容包括括规章制度度、操作规规程、劳动动过程中可可能产生的的职业病危危害及其后后果、职业业病防护措措施和待遇遇、作业场场所职业病病危害因素素检测评价价结果、职职业健康检检查和职业业病诊断结结果等的告告知凭证）11职业业病危害事事故应急救救援预案。12用人人单位职业业卫生检查查和处理记记录（表CC-9、C-10）13职业业卫生监管管意见和落落实情况资资料（表CC-11）（包括：现现场检查笔笔录、行政政处罚决定定书、奖励励等资料）表C-1    年度职职业病防治治计划实施施检查表序号单位日期职业病防治治计划内容容实施情况实施负责人人备注编制：  审核（签签字）：       编制日期期：     年   月   日职业卫生管管理制度目目录（一）职业业病危害防防治责任制制度；（二）职业业病危害警警示与告知知制度；（三）职业业病危害项项目申报制制度；（四）职业业病防治宣宣传教育培培训制度；（五）职业业病防护设设施维护检检修制度；（六）职业业病防护用用品管理制制度；（七）职业业病危害监监测及检测测评价管理理制度；（八）建设设项目职业业卫生“三同时”管理制度度；（九）劳动动者职业健健康监护及及其档案管管理制度；（十）职业业病危害事事故处置与与报告制度度；（十一）职职业病危害害应急救援援与管理制制度；（十二）岗岗位职业卫卫生操作规规程；（十三）法法律、法规规、规章规规定的其他他职业病防防治制度。表C-2  职业病危危害项目申申报基本情情况表单位名称 联系电话： 单位注册地地址工作场所地地址  申报类别初次申报 变更申申报变更原因 企业规模大中 小微 行业分类注册类型  法定代表人人 联系电话 职业卫生管管理机构有 无职业卫生管管理人员数专职兼职劳动者总人人数 职业病累计计人数接触职业病病危害因素素种类数（个个） 接触职业病病危害因素人数（人人） 职业病危害害因素分布布情况作业场所名名称职业病危害害因素名称称接触人数(可重复)接触人数（不重复）（作业场所所1）     （作业场所所2）          合计 编制：审核（签签字）：  编制日期期： 年   月   日 表C-3    年度职职业病防治治经费一览览表单位用途工作内容经费（元）项目负责人备注职业卫生管管理机构的的组织工作作经费    生产车间改改造    生产工艺改改进    防护设施建建设与维护护    个人劳动防防护用品    工作场所职职业卫生检测评价    职业病危害害因素监测测设备购买买    职业卫生宣宣传培训    职工健康监监护    职业病人诊诊疗    警示标识    其他    合计    编制：审核（签签字）：  编制日期期：  年  月  日表C-4职职业病防护护设施一览览表单位使用车间和和岗位防护设施名名称型号防护用途生产及安装单位验收日期使用情况效果维修编制：           审审核（签字字）：        编制日日期：     年   月   日说明：1、使使用情况填填写常用、不不常用或不不用； 2、效效果填写好好、良好或或不好3、维修填填写定期、不不定期或无无。表C-5职职业病防护护设施检修修、维护记记录表车间名称 车间负责人人 防护设备名名称 检修时间 检修、维护护情况（包包括检修的的原因、检检修部门、检检修费用、检检修效果等等）：验收意见: 负责人（签签名）：日期： 年年 月 日表C-6    年度个个人防护用用品发放情情况统计表表单位个人防护用用品类型个人防护用用品名称接触职业病病危害因素素发放数量发放日期使用情况效果维修情况编制：               审审核（签字字）：                   编制制日期：     年年   月   日表C-7    年度个个人防护用用品发放使使用记录单位车间名称接触职业病病危害因素素个人防护用品名称型号数量领取人领取日期                                                                      编制：               审审核（签字字）：                   编制制日期：     年年   月   日附：个人防防护用品的的生产、供供货单位，使使用说明和和产品合格格证明表C-8  工作场所所警示标识识与职业病病危害告知知一览表序号单位有害作业区区告知项目配置地点警示内容标识数量责任人合计-编制：       审核（签签字）：            编制日期：     年   月   日 表C-9  用人单位位职业卫生生检查和处处理记录表表车间名称车间负责人人检查地点检查时间年 月 日日           时 分 时 分检查情况记记录：            检查人员员（签名）：                           年 月 日整改意见     负责人（签签名）：    年 月 日整改落实情情况     车间负责人人（签名）：                 年 月 日备注：检查查内容包括括车间总体体卫生状况况、警示标标识、防护护设施运行行情况、应应急救援设设施、通讯讯装置运行行情况、个个人防护用用品使用情情况、操作作规程执行行情况等等等。表C-100职业卫生生检查和处处理统计表表序号单位检查次数检查发现问问题数已整改完成成问题数整改完成率率合计编制：       审核（签签字）：     编制日日期：     年   月   日表C-111职业卫生生监管意见见和落实情情况记录表表上级检查部部门 检查日期 发现主要存存在的问题题（主要内内容摘录，附附原件）：       要求整改的的措施及建建议：                                                                                   年 月日用人单位领领导审批意意见：                                                                                年 月 日整改落实情情况：                负责人（签签名）：年年 月 日 附录 D档档案编号：职业病危害害因素监测测与检测评评价档案（      年度）    用 人 单单 位：职业卫生管管理负责人人：联 系 电电 话：电 子 邮邮 箱：目 录 1生产工工艺流程。2职业病病危害因素素检测点分分布示意图图。3可能产产生职业病病危害设备备、材料和和化学品一一览表（表表D-1）。（附：化学学品安全中中文说明书书、标签、标标识及产品品检验报告告等）4接触职职业病危害害因素汇总总表（基层层表D-2、其他他级别表DD-3）。5职业病病危害因素素日常监测测季报汇总总表（表DD-4）。6职业卫卫生技术服服务机构资资质证书。7职业病病危害因素素检测评价价合同书。8职业病病危害检测测与评价报报告书。9职业病病危害因素素检测与评评价结果报报告。10.职业业病危害因因素检测结结果统计汇汇总表。（表表D-5、表D-6、表D-7、表D-8、表D-9、表D-10、表表D-11、表表D-12）。        表D-1可能产产生职业病病危害设备备、材料（化化学品）一一览表设备、材料料、化学品品名称可能产生的的职业病危危害因素名名称使用车间和和岗位生产、供货货单位设备                材料                化学品                                编制：     审核（签签字）：        编制日日期： 年   月   日说明：化学学品毒性资资料及预防防策略附后后 表D-2接接触职业病病危害因素素汇总表序号单位岗位职业病危害害因素名称称危害来源接触方式（定点/巡巡检）接触职业病病危害工程防护设设施个体防护用用品总人数女工数                                    编制：        审核（签签名）：   编制日日期：    年 月  日  表D-3 接触职业业病危害因因素统计表表单位:序号单位性别员工总数接害作业人人数粉 尘毒 物物理因素其它因素小计电焊烟尘煤尘矽尘水泥尘炭黑尘铸造尘石棉尘其它小计硫化氢汽油苯氨甲苯二甲苯一氧化碳甲醇二氧化硫丙烯腈正己烷氰化物二硫化碳氮氧化物氯气铅汞锰其它小计噪声振动放射线高温射频微波其它