出入境检验检疫局出口化矿金产品生产企业分类管理ped.docx

辽宁出入境检验检疫局出口化矿金产品生产企业分类管理实施细则（试行）1. 目的为提高出口口化矿金金产品及及其生产产企业的的监督管管理工作作的有效效性，促促进产品品质量的的提高，贯贯彻实施施国家质质检总局局出口口工业产产品分类类管理办办法，制制定本细细则。2. 适用范围本细则适用用于辽宁宁检验检检疫系统统对列入入目录内内出口化化矿金产产品及其其生产企企业的检检验监督督管理。 3. 机构和职责责3.1 机机构全省出口化化矿金产产品及其其生产企企业的分分类管理理工作由由辽宁检检验检疫疫局分类类管理领领导小组组主管，下下设出口口化矿金金产品分分类管理理工作组组（以下下简称工工作组），负负责指导导全省出出口化矿矿金产品品及其生生产企业业的分类类管理工工作。3.2 职职责工作组负责责制定分分类管理理工作各各项实施施细则、作作业指导导，组织织产品风风险分级级、企业业分类的的评定、审审核、考考核等工工作，负负责对从从事分类类管理评评定工作作的人员员进行培培训；各各分支机机构负责责辖区内内分类管管理工作作的具体体实施以以及对相相关企业业的考核核评定工工作。4.产品风风险分级级4.1对出出口化矿矿金产品品按照高高风险、较较高风险险和一般般风险三三个等级级进行分分级。其其中，高高风险产产品目录录主要由由国家局局制定并并下发。辽辽宁局主主要负责责对较高高及一般般风险产产品进行行评级。对对辖区内内经评估估达到高高风险等等级且未未在国家家局高风风险产品品目录中中的出口口产品，要要及时发发布并经经辽宁局局分类管管理领导导小组报报国家局局备案。4.2 风风险分级级的实施施4.2.11工作组组根据国国家质检检总局出出口工业业产品生生产企业业分类指指南，结结合辽宁宁地区出出口化矿矿金产品品的具体体情况，制制定辽辽宁出入入境检验验检疫局局出口化化矿金产产品风险险分析评评价作业业指导书书（附附件2），规规范出口口化矿金金产品的的风险分分析、风风险评估估、风险险分级工工作。4.2.22各分支支机构动动态提供供出口产产品目录录，并提提供以下下出口产产品风险险分析所所需要素素的信息息：4.2.22.1产产品特征征4.2.22.2 产品的的用途和和使用形形式；4.2.22.3 缺陷产产品所存存在的风风险；4.2.22.4产产品的出出口合同同技术指指标与产产品质量量指标的的波动性性和可控控性。4.2.22.5产产品总体体不合格格情况4.2.22.6 进口国国（地区区）的标标准和法法规；4.2.22.7 国内外外质量安安全风险险预警；4.2.22.8 产品的的社会关关注度；4.2.22.9 退货、索索赔和投投诉情况况；4.2.22.100 贸易易方式；4.2.22.111 其他他影响出出口化矿矿金产品品风险程程度的因因素。4.2.33 工作作组负责责组织出出口化矿矿金产品品风险评评估，设设有金属属冶金、矿矿产品、石石化产品品三个专专业组。专专业组负负责对收收集信息息的汇总总、甄别别和整理理，并依依照辽辽宁出入入境检验验检疫局局出口化化矿金产产品风险险分析评评价作业业指导书书及产产品相关关信息，对对辽宁地地区所辖辖出口化化矿金产产品进行行风险分分析、风风险评估估、风险险分级工工作。4.2.44工作组组汇总各各专业组组产品风风险评估估分级结结果，报报局领导导小组发发布实施施，并建建立和定定期更新新出口化化矿金产产品风险险分级数数据库。5.企业分分类和评评定5.1 工工作组根根据国家家质检总总局出出口工业业产品生生产企业业分类指指南，结结合辽宁宁地区出出口工业业产品的的具体情情况，制制定辽辽宁出入入境检验验检疫局局出口化化矿金产产品企业业分类考考核作业业指导书书（附附件1）， 规范辽辽宁地区区出口化化矿金产产品生产产企业分分类评定定工作。5.2 分分支机构构组建由由经过培培训的相相关专业业人员组组成的出出口化矿矿金产品品企业分分类评定定小组（可可区域组组合），负负责辖区区企业的的分类考考核评定定工作。并并负责将将评定结结果及相相关考核核资料报报工作小小组备案案。5.3 出出口化矿矿金产品品生产企企业分类类评定标标准根据符合标标准的程程度，评评定结果果分为符符合、不不符合、不不适用项项。并根根据化矿矿监管特特点设置置权重计计分，综综合评定定结果如如下：5.3.11一类企企业(优优秀)：评定结结果“不符合合”项不超超过适用用项计分分的100%；5.3.22二类企企业(良良好)：评定结结果“不符合合”项不超超过适用用项计分分的300%；5.3.33三类企企业(一一般)：评定结结果“不符合合”项不超超过适用用项计分分的500%；5.3.44四类企企业(差差)：评评定结果果“不符合合”项超过过适用项项计分的的50%。5.4 评评定考核核的实施施5.4.11对出口口化矿金金产品生生产企业业分类评评定内容容，应包包含以下下要素：5.4.11.1企企业信用用情况5.4.11.2企企业生产产条件5.4.11.3企企业检测测能力5.4.11.4企企业人员员素质5.4.11.5原原材料供供应方管管理能力力5.4.11.6企企业出口口产品被被预警、索索赔、退退货及投投诉情况况5.4.11.7企企业产品品追溯能能力5.4.11.8企企业质量量体系建建立情况况5.4.11.9其其他影响响企业质质量保证证能力情情况各评定小组组根据辽辽宁出入入境检验验检疫局局出口化化矿金产产品企业业分类考考核作业业指导书书所确确定的评评定要点点，结合合企业产产品特征征、行业业情况，开开展评定定工作。工工作组根根据需要要参与、指指导一类类、四类类企业的的考核评评定工作作。5.4.22 出口口化矿金金产品生生产企业业分类评评定程序序5.4.22.1 企业信信息收集集：包括括检验检检疫信息息、监督督管理信信息、企企业提供供的分类类管理所所需的信信息、政政府信息息、行业业信息及及其他信信息。5.4.22.2 资料审审核：审审核信息息的真实实性、符符合性、关关联性。5.4.22.3现现场考核核：对需需要进行行现场确确认的考考核要素素进行现现场考核核。5.4.22.4企企业分类类：对考考核要素素的各评评定要点点的适用用性、符符合性结结果进行行汇总，按按评定标标准对企企业分类类。5.4.22.5 各评定定小组将将考核结结果报工工作组。工工作组负负责一类类、四类类企业的的评定结结果审核核，辽宁宁检验检检疫局分分类管理理领导小小组负责责一类、四四类企业业的审批批。工作作组负责责将评定定审批结结果反馈馈给企业业。5.5首次次出口的的生产企企业（包包括最近近两出口口批次时时间间隔隔一年以以上的企企业），按按照三类类企业管管理。6.检验监监督管理理6.1进出出口化矿矿金产品品检验部部门按照照不同企企业类别别和产品品风险等等级分别别采用特特别监管管、严密密监管、一一般监管管、验证证监管、信信用监管管五种不不同检验验监管方方式。6.1.11对一类企企业的出出口产品品， 按按照以下下方式进进行检验验监管：6.1.11.1产产品为高高风险的的，按照照验证监监管方式式或者信信用监管管方式；6.1.11.2产产品为较较高风险险或者一一般风险险的，按按照信用用监管方方式。6.1.22对二类类企业的的出口产产品， 按照以以下方式式进行检检验监管管：6.1.22.1产产品为高高风险的的，按照照一般监监管方式式；6.1.22.2产产品为较较高风险险的，按按照一般般监管方方式或者者验证监监管方式式；6.1.22.3产产品为一一般风险险的，按按照验证证监管方方式。6.1.33 对三三类企业业的出口口产品，按按照以下下方式进进行检验验监管：6.1.33.1产产品为高高风险的的，按照照严密监监管方式式；6.1.33.2产产品为较较高风险险的，按按照严密密监管方方式或者者一般监监管方式式；6.1.33.3产产品为一一般风险险的，按按照一般般监管方方式。6.1.44 对四四类企业业的出口口产品，按按照特别别监管方方式进行行检验监监管。6.2产品品检验6.2.11 对实实行特别别监管方方式管理理的出口口化矿金金产品实实施全数数检验。6.2.22 对实实行严密密监管方方式管理理的出口口化矿金金产品实实施逐批批检验。6.2.33 对实行行一般监监管方式式管理的的出口化化矿金产产品，按按30-50%出口批批次抽查查。6.2.44 对实行行验证监监管方式式管理的的出口的的化矿金金产品按按5-110%出出口批次次抽查。6.2.55对实行行信用监监管方式式管理的的出口产产品，对对其生产产企业实实施常规规的监督督检查。6.3企业业监管 6.3.11一类企企业不低低于每半半年一次次；6.3.22二类企企业出口口少于220批/年，不不低于每每半年一一次；出出口大于于20批批年/年年，不低低于每季季度一次次；6.3.33三类企企业按不不低于出出口批次次的300%确定定监管次次数，但但不得少少于2次次。各检验机构构可以根根据产品品的特性性，出口口批次等等因素，将将产品抽抽查与企企业监管管合并进进行。6.4各分分支机构构应规范范日常监监管记录录，明确确监管内内容。日日常监管管应至少少包括企企业生产产的关键键控制点点、企业业质量体体系的变变更情况况、企业业产品的的检测能能力、检检测数据据的准确确度以及及产品的的可追溯溯能力。6.5对需需出具检检验检疫疫证书或或者依据据检验检检疫证书书所列重重量、数数量、品品质等计计价结汇汇的出口口化矿金金产品，均均实施逐逐批检验验。6.6对下下列产品品按照严严密监管管方式进进行监管管：6.6.11列入国国家标准准公布的的危险险货物品品名表、剧剧毒化学学品目录录等的的商品；6.6.22品质波波动大或或者散装装运输的的出口化化矿金产产品；6.6.33国家质质检总局局规定必必须严密密监管的的其他化化矿金产产品。7.动态管管理7.1企业业分类管管理有效效期为三三年。各各分支机机构可以以根据企企业状况况及要求求组织考考核，将将企业类类别变更更情况报报告工作作组（一一、四类类经审核核、审批批）后进进行类别别升、降降变更。7.2出口口化矿金金产品生生产企业业有下列列情形之之一的，各各单位应应当视情情节轻重重作降类类处理，调调整其监监管方式式，加严严检验监监管：7.2.11违反检检验检疫疫法律、行行政法规规及规章章规定，受受到检验验检疫机机构行政政处罚的的；7.2.22企业质质量保证证能力存存在隐患患的；7.2.33抽查检检验连续续出现不不合格批批次的； 7.2.44受到相相关风险险预警通通报、通通告或者者公告的的；7.2.55因产品品质量或或者安全全问题被被国外召召回、退退货或者者造成不不良影响响，确属属企业责责任的；7.2.66超过一一年未出出口产品品的；7.2.77发生其其他不诚诚信行为为的。降类企业完完成整改改后可以以向检验验检疫部部门报告告，辽宁宁局及分分支机构构应当在在20个个工作日日内对企企业进行行重新评评估。7.3产品品风险发发生变更更或出现现新品种种时，各各分支机机构应及及时报告告工作组组。工作作组组织织相关专专业组对对所涉及及的产品品进行风风险分析析、评估估和分级级，并按按规定发发布。7.4对出出口化矿矿金产品品及其生生产企业业实施动动态管理理，当产产品风险险属性及及企业分分类属性性发生变变化时，应应及时对对产品风风险等级级及企业业类别进进行重新新评估和和调整，并并相应调调整检验验监管模模式。8. 评定定人员管管理8.1从事事分类管管理评定定工作的的人员应应具备下下列条件件：8.1.11从事出出口化矿矿金检验验工作三三年以上上；8.1.22具备对对出口化化矿金生生产企业业监管经经验；8.1.33经过国国家局或或辽宁局局培训、考考核合格格，取得得分类管管理企业业评定人人员资格格。8.2分类类管理评评定人员员需要在在分类管管理办公公室备案案。9.档案管管理9.1辽宁宁局负责责建立全全省一类类企业档档案及二二类以下下企业名名录；各各分支局局负责建建立辖区区内企业业管理档档案。9.2各分分支机构构建立的的分类管管理档案案，应包包括以下下内容：9.2.11企业基基本信息息；9.2.22产品风风险评定定信息；9.2.33企业分分类评定定信息；9.2.44企业的的信用记记录；9.2.55检验检检疫行政政许可文文件；9.2.66日常监监管记录录；9.2.77其他相相关资料料。10.附则则10.1出出口化矿矿金产品品生产企企业对分分类结果果有异议议时可以以向所在在地检验验检疫部部门或者者辽宁检检验检疫疫局直至至国家质质检总局局提出申申诉，受受理机构构按有关关规定办办理。10.2各各单位应应当进行行分类管管理工作作年度总总结，并并于次年年1月115日前前报工作作组。10.3本本细则由由辽宁检检验检疫疫局出口口化矿金金产品工工作组负负责解释释。10.4本本细则自自发布之之日起实实施。附件：1、辽宁出出入境检检验检疫疫局出口口化矿金金产品企企业分类类考核作作业指导导书2、辽宁出出入境检检验检疫疫局出口口化矿金金产品风风险分析析评价作作业指导导书附件1：辽宁出入境境检验检检疫局出口化矿金金产品企企业分类类考核作作业指导导书1. 适用范围本作业指导导书适用用于辽宁宁检验检检疫系统统对辖区区内出口口法定检检验化矿矿金产品品企业分分类的考考核。 2. 工作依据2.1 中中华人民民共和国国进出口口商品检检验法及及其实施施条例2.2 国家质质检总局局出口口工业产产品企业业分类管管理办法法2.3 国家质质检总局局关于印印发出出口工业业产品企企业分类类指南（试试行）的的通知2.4 辽宁宁出入境境检验检检疫局出出口工业业产品企企业分类类管理评评定工作作规范2.5 辽辽宁检验验检疫局局出口口化矿金金产品及及企业分分类管理理实施细细则3. 考核程序3.1企业业信息的的收集3.1.11 各分分类管理理企业评评定小组组（以下下简称评评定小组组）在对对企业实实施考核核前，应应根据企企业日常常检验监监管记录录，收集集以下信信息并完完成书面面情况报报告。a.检验检检疫信息息：包括括企业年年出口批批次统计计；出口口质量状状况统计计；产品品退运、索索赔、投投诉及被被国外通通报的情情况。b.监督管管理信息息：企业业遵守检检验检疫疫法律法法规的情情况，企企业诚信信管理情情况。3.1.2 评定小组制制定辽辽宁局出出口化矿矿金产品品分类管管理企业业考核评评定计划划（见见附件11），提提前一周周送达企企业，通通知企业业做好考考核的准准备工作作，同时时企业向向评定小小组提交交必备的的考核文文件和资资料。文文件和资资料主要要包括如如下内容容：a.企业法法人营业业执照复复印件；b.企业概概况；c.企业管管理体系系认证证证书复印印件；d.企业质质量体系系文件；e.备案的的质量监监督员证证书（复复印件）；f.强制性性产品认认证证明明材料；g.型式实实验合格格证书；h.企业自自审报告告；i.注册商商标证书书（复印印件）；j.企业满满足产品品质量所所需生产产设备及及其耗能能情况说说明；k.政府部部门或行行业协会会出具的的企业承承担社会会责任和和社会评评价相关关材料。3.2文件件审核3.2.11对3.1所收收集的信信息进行行汇总分分析，确确定信息息的充分分性、真真实性，完完成对相相关要素素的初步步界定。3.2.22 根据据信息的的分析结结果，确确定需要要进行现现场考核核的要素素。3.2.33 根据据所确定定现场考考核要素素，决定定考核内内容，评评定小组组组长进进行考核核分工。3.3 现现场考核核3.3.11对企业业现场考考核，应应根据33.2.2所确确定的内内容进行行，但至至少要对对进行以以下项目目的考核核： a.企业业检测能能力； b.企业业产品追追溯能力力； c.原材材料供方方管理能能力；d.质量体体系运行行情况。3.3.22现场考考核基本本程序a.见面会会，评定定小组组组长介绍绍考核安安排及要要求。b.现场考考核c.评定小小组内部部会议。d.总结会会，向企企业反馈馈考核情情况。3.3.33 现场场考核结结束后，评评定小组组成员在在考核记记录（见见附件22）上签签字，并并交企业业签字确确认。3.3.44 评评定小组组汇总考考核结果果（见附附件3），按按考核标标准对企企业评定定打分，并并确定企企业分类类。3.3.55 评定定小组在在考核结结束3天天内将一一、四类类考核结结果及相相关考核核资料报报辽宁局局分类管管理工作作组，经经审核、审审批后，按按规定告告知企业业；对二二、三类类企业，直直接将考考核结果果告知企企业，并并以书面面材料向向辽宁局局分类管管理工作作组报告告考核情情况。3.3.66 考核核结束二二周内，被被考核企企业向评评定小组组提交整整改报告告。由评评定小组组在日常常监管中中跟踪验验证。4. 考核核要素及及考核标标准4.1基本本原则4.1.11 对考考核各要要素及考考核点设设定分值值，评定定结果分分为符合合、不符符合、不不适用项项。其中中，评定定小组可可根据行行业特点点等因素素确定并并排除不不适用项项，其余余为适用用项。对对不符合合项进行行扣分，以以扣分总总和占适适用项百百分比作作为企业业分类的的判定原原则。4.1.22 根据据不符合合项对评评价要素素的影响响程度，分分为致命命、严重重、一般般、轻微微不符合合项，其其中，致致命不符符合项扣扣除考核核点全部部分数，严严重不符符合项扣扣除考核核点一半半分数，一一般不符符合项扣扣除考核核点四分分之一的的分数。轻轻微不符符合项向向企业提提出，可可以不扣扣分。4.1.22.1致致命不符符合项系系指完全全不满足足考核要要素的要要求。4.1.22.2严严重不符符合项系系指具备备考核要要素，但但在实际际操作中中与相关关要求严严重不符符。4.1.22.3一一般不符符合项系系指具备备考核要要素，在在实际操操作中与与相关要要求不符符合，但但不会造造成严重重后果。4.1.22.4轻轻微不符符合项系系指孤立立或偶发发的对要要素无明明显影响响的不符符合项。4.1.33 对企企业按一一至四类类分类，分分类原则则如下：一类企业(优秀)：评定定结果“不符合合”项不超超过适用用项计分分的100%；二类企业(良好)：评定定结果“不符合合”项不超超过适用用项计分分的300%；三类企业(一般)：评定定结果“不符合合”项不超超过适用用项计分分的500%；四类企业(差)：评定结结果“不符合合”项超过过适用项项计分的的50%。4.2考核核要素及及标准4.2.11 企业业出口批批次（总总分100分）企业年出口口批次大大于500批或年年出口总总量占年年生产能能力400%以上上，且连连续两年年出口产产品合格格率在998%以以上为符符合，否否则为不不符合。4.2.22 企业信信用情况况（总分分10分分）4.2.22.1企企业遵纪纪守法情情况（44分）企业遵守检检验检疫疫法规，无无违规记记录为符符合。否否则为不不符合。4.2.22.2 企业信信用情况况（4分分）查询企业管管理信用用系统，AA级企业业为符合合，D级级为不符符合。4.2.22.3承承担社会会责任及及社会评评价（22分）由政府部门门或行业业协会出出具的能能够证明明企业承承担社会会责任和和社会评评价相关关材料，经经查证属属实的为为符合。4.2.22.4检检验检疫疫及其他他政府部部门或机机构列入入的黑名名单企业业，为不不符合。4.2.33 企业业生产条条件（总总分100分）4.2.33.1企企业生产产所需硬硬件情况况（6分分）企业用于生生产合格格产品所所需的生生产等设设备满足足产品质质量要求求；建立立了设备备维护、保保养、维维修控制制程序；建立了了生产设设备台帐帐，设备备的日常常保养、检检修记录录完整为为符合。4.2.33.2生生产设备备更新情情况（22分）企业及时淘淘汰高耗耗能、低低效率、工工艺落后后的设备备，生产产在用设设备在行行业内属属于先进进的，为为符合。4.2.33.3企企业生产产设备耗耗能情况况（2分分）企业了解能能耗和环环保的有有关法律律法规，采采取了适适当的节节能减排排措施，对对设备的的能耗情情况进行行监控，企企业生产产设备能能耗水平平低于同同行业平平均水平平，为符符合。4.2.44 企业业检测能能力（总总分155分）4.2.44.1检检测手段段（5分分）企业同时具具备原料料、半成成品（无无半成品品除外）、成成品的检检测手段段，建立立了相应应的控制制程序，检检测仪器器设备管管理规范范，有相相应的检检验记录录为符合合。4.2.44.2再再现性考考核（110分）再现性考核核一次性性通过为为符合。否否则为不不符合。4.2.55企业人人员素质质（总分分10分分）4.2.55.1经经检验检检疫局备备案的企企业检验验人员超超过检验验人员550%；制订了了员工培培训计划划并实施施，有相相应的培培训记录录；质量量控制点点人员均均经过培培训考核核合格且且持证上上岗为符符合。（33分）4.2.55.2检检验人员员考核现现场操作作及实验验室管理理规范无无误的为为符合。（77分） 。4.2.66原材料料供方管管理能力力（总分分5分）建立了相应应的制度度。对原原材料供供方的质质量保证证能力进进行了调调查、评评价，建建立了合合格供方方档案，严严格在合合格供方方采购，采采购资料料齐全。并并按企业业管理手手册的要要求定期期对供方方进行重重新评价价的为符符合。4.2.77企业出出口产品品被预警警、索赔赔、退货货及投诉诉情况（110分）4.2.77.1企企业建立立了出口口产品预预警、索索赔、退退货及投投诉信息息管理程程序，规规定了收收集信息息的渠道道和方式式，并采采取预防防纠正措措施；建建立了被被退货出出口产品品的处理理机制为为符合。（55分）4.2.77.2企企业二年年内未发发生出口口产品因因质量问问题被预预警、索索赔、退退货及投投诉情况况以及的的为符合合。（55分）4.2.88企业产产品追溯溯能力（110分）抽取企业一一批出口口产品检检验原始始记录，追追溯企业业自产品品出厂检检验至生生产原料料检验的的所有环环节相关关质量记记录，实实现批次次可追溯溯的为符符合。4.2.99 企业业质量体体系建立立情况（115分）4.2.99.1企企业建立立了文件件化质量量体系，机机构、职职责权限限明确，具具备可操操作性、可可检查性性，并运运用管理理评审或或其他手手段加以以实施和和保持。（33分）4.2.99.2对对审核或或检验监监管中发发现的不不符合项项，进行行了原因因分析，并并采取了了纠正和和预防措措施，其其效果得得到验证证为符合合。（33分）4.2.99.3 对质量量管理体体系中的的监视和和测量、不不合格控控制等影影响质量量活动的的其它控控制程序序进行质质量记录录等方面面检查，确确认体系系运行有有效为符符合。（99分）4.2.110 其其他影响响企业质质量保证证能力的的情况（55分）4.2.110.11 企业业产品质质量责任任人的质质量意识识（2分分）4.2.110.22 建立立并保持持与检验验检疫部部门的沟沟通交流流机制，传传达检验验检疫部部门的法法规政策策，并主主动配合合检验检检疫日常常监管工工作（33分）附件1辽宁出入境境检验检检疫局出口化矿金金产品企企业分类类评定计计划受评定企业业：受评定企业业地址：评定产品范范围：评定依据： 辽宁出入入境检验验检疫局局出口工工业产品品企业分分类管理理评定工工作规范范（试行行） 辽宁出入入境检验验检疫局局出口化化矿金产产品生产产企业分分类管理理实施细细则（试试行）被考核方有有关质量量文件相关法律法法规评定小组成成员姓 名组 别备 注评定组长：组 员： 保密要求：参加考考核的人人员应对对有关被被考核企企业的文文件、资资料及在在考核过过程中所所获得的的被考核核企业信信息保密密。评定日期： 单位名称 2* 年 * 月 * 日评定组长（签签字）：被评定企业业负责人人（签字字）：为确保企业业分类评评定工作作顺利进进行，受受评定企企业确认认评定计计划后，请请企业向向评定组组提交如如下文件件和资料料：a企业法人人营业执执照复印印件；b企业概况况；c企业管理理体系认认证证书书复印件件；d企业质量量体系文文件；e备案的质质量监督督员证书书（复印印件）；f强制性产产品认证证证明材材料；g型式实验验合格证证书；h企业自审审报告；i注册商标标证书（复复印件）；j企业满足足产品质质量所需需生产设设备及其其耗能情情政府况况说明；k部门或行行业协会会出具的的企业承承担社会会责任和和社会评评价相关关材料。评定日程安安排时间受评定部门门对应企业评评定条款款组别备注附件2 辽宁出入境境检验检检疫局分分类管理理现场考考核记录录企业名称评定依据考核内容存 在 的 问 题结 论考核人员签签字：考核日期：企业意见：企业领导签签字附件3 出出口化矿矿金产品品生产企企业分类类管理考考核汇总总表评定要素分值扣分不适用企业出口批批次10企业信用情情况10企业生产条条件10企业检测能能力15企业人员素素质10原材料供方方管理能能力5企业出口产产品被预预警、索索赔、退退货及投投诉情况况10企业产品追追溯能力力10企业质量体体系建立立情况15其他影响企企业质量量保证能能力的情情况5适用项总分分考核扣分数数总和考核扣分占占适用项项总分的的%附件4辽宁出入境境检验检检疫局出口化矿金金产品企企业分类类管理评 定 报 告 企业名称：企业地址：辽宁出入境境检验检检疫局基本信息企业名称电话企业地址传真企业法人E-MAIIL邮编联 系 人人电话出口产品品种文件资料企业法人人营业执执照复印印件企业概况况企业管理理体系认认证证书书复印件件企业质量量体系文文件备案的质质量监督督员证书书（复印印件）强制性产产品认证证证明材材料型式实验验合格证证书企业自审审报告注册商标标证书（复复印件）企业满足足产品质质量所需需生产设设备及其其耗能情情况说明明部门或行行业协会会出具的的企业承承担社会会责任和和社会评评价相关关材料 检验检检疫信息息监督管理理信息辽宁局出出口化矿矿金产品品企业分分类评定定计划现场考核核记录表表考核汇总总表评定方式现场 书面评定过程简简要描述述评定类别产品风险等等级和检检验监管管方式产品名称风险等级检验监管方方式评定组意见见根据辽宁宁出入境境检验检检疫局出出口工业业产品生生产企业业分类管管理评定定工作规规范和和实施施细则的的规定和和要求，经经评定，同同意上述述企业为为 类企企业。评定组组长长： 日 期：本单位意见见根据辽宁宁出入境境检验检检疫局出出口工业业产品生生产企业业分类管管理评定定工作规规范和和实施施细则的的规定和和要求，经经评定，同同意上述述企业为为 类企企业。主管领导： 日 期：备注34附件2辽宁出入境境检验检检疫局出口化矿金金产品风风险分析析评价作作业指导导书1、目的为规范辽宁宁检验检检疫局出出口工业业产品分分类管理理产品风风险分级级的评价价工作，按按照质检检总局出出口工业业产品企企业分类类指南的的要求，结结合辽宁宁地区出出口化矿矿产品的的具体情情况，制制定本指指导书。2、适用范范围本指导书应应用于辽辽宁检验验检疫系系统出口口法定检检验化矿矿产品的的风险分分析、评评估和分分级工作作。 3、组织机机构辽宁局出口口化矿产产品分类类管理工工作小组组（以下下简称工工作组）负负责组织织专业组组，按专专业划分分为金属属冶金、矿矿产品、石石化产品品三个专专业小组组，承担担出口化化矿产品品的风险险分析、评评估、分分级工作作。4、部门职职责4.1各分分支机构构负责收收集并向向工作组组提供出出口化矿矿产品名名录以及及产品风风险分析析所需的的相关信信息，作作为专业业小组进进行风险险评级的的依据；对日常常工作中中出现的的商品风风险增加加以及新新增出口口商品等等情况，应应及时以以书面形形式报告告工作组组；工作作中应注注意收集集并上报报影响出出口产品品风险的的相关信信息。4.2工作作组负责责汇总各各分支机机构提供供的信息息，组织织专业小小组定期期对出口口化矿产产品进行行风险评评估、分分级；负负责产品品分级结结果的发发布；对对经评估估属高风风险且未未在国家家局高风风险目录录内的产产品，应应及时上上报辽宁宁局分类类管理领领导小组组，并报报国家局局备案；负责建建立风险险评估分分级资料料档案。4.3三个个专业小小组各设设负责人人一人。根根据工作作组的安安排，召召集成员员对专业业内产品品进行风风险分析析、评级级；负责责将评级级结果及及相关资资料提交交工作组组。5、评定程程序5.1产品品信息收收集对出口化矿矿产品须须收集以以下产品品风险信信息：5.1.11 产品品特性：系指产产品由于于本身的的物理、化化学性质质等因素素所易引引发的在在运输、使使用等过过程中对对人类、环环境等易易产生的的或潜在在的各种种危险及及危害。5.1.22、不良良产品的的风险度度：系指指产品由由于不合合格或其其他质量量因素所所易引发发的各种种危险及及危害的的程度。危险及危害害种类：电气危危险；机机械危险险；卫生生危害；环保危危害；电电磁危害害；发热热灼伤及及火灾危危险；放放射性危危害；化化学危害害；听力力视力危危害；过过敏、刺刺激伤害害皮肤危危害；其其他潜在在的危害害。5.1.33产品的的的用途途和使用用形式：评估同同一商品品不同的的用途或或使用形形式可能能带来的的风险。 5.1.44产品的的出口合合同技术术指标与与产品质质量指标标的波动动性和可可控性：评估关关键技术术指标由由于质量量波动性性可能带带来的不不能满合合同要求求的风险险。可参参考产品品历年合合同指标标的履行行情况。5.1.55 产品品总体不不合格情情况：产产品不合合格检出出率。5.1.66进口国国（地区区）的标标准和法法规：评评估进口口国标准准和法规规对产品品的质量量及其他他要求可可能引起起的产品品出口被被退货的的情况。5.1.77国内外外质量安安全风险险预警：一年内内产品是是否存在在过被预预警通报报的情况况。5.1.88产品的的社会关关注度：指产品品由于存存在典型型案例原原因造成成社会影影响以及及国内外外有关贸贸易规定定等原因因所引起起的社会会关注及及媒体负负面报道道等情况况。5.1.99退货、索索赔和投投诉情况况5.1.110贸易易方式：指一般般贸易、进进料加工工、来料料加工等等贸易方方式以及及结汇方方式有可可能带来来的相关关风险。5.1.111其他他影响出出口化矿矿金产品品风险程程度的因因素。5.2 产产品信息息汇总上上报各分支机构构按出口口商品品品种汇总总5.11.1至至5.11.111所规定定的信息息，填写写出口口化矿金金产品风风险评估估信息汇汇总及评评价表（见见附件11），按按规定报报工作组组。5.3 工工作组汇汇总各分分支机构构提供的的信息，安安排相关关专业小小组进行行风险分分析、评评估、分分级工作作。5.4 各各专业小小组对相相关信息息进行甄甄别、按按标准对对产品进进行风险险分析、评评估和分分级并将将产品风风险分级级结果报报工作组组，工作作组进行行汇总，报报辽宁局局分类管管理领导导小组批批准后发发布，并并建立相相关数据据库。6、评定标标准6.1对出出口化矿矿金产品品按高风风险、较较高风险险、一般般风险分分级。6.2对55.1.1-55.1.11所所列的各各项按严严重、一一般、不不涉及进进行评价价。6.2.11对产品品特征及及不良产产品风险险度，在在评价时时如有必必要可参参照美国国军用标标准（MMIL-STDD-8222）（见见附件22）通过过对危险险等级及及其概率率等级分分析，确确定风险险情况。6.2.22 产品品的的用用途和使使用形式式：可用用于食品品、药品品生产的的产品为为工业级级的为严严重；食食品、药药品级为为一般；不能用用于食品品、药品品的产品品为不涉涉及。6.2.33产品的的出口合合同技术术指标与与产品质质量指标标的波动动性和可可控性：企业产产品主要要技术指指标与合合同要求求接近，企企业生产产技术指指标控制制难度大大，出现现过合同同履行问问题为严严重；企企业生产产技术指指标控制制难度大大，但未未出现合合同履行行问题为为一般，其其它情况况为不涉涉及。6.2.44产品总总体不合合格情况况：检验验检疫出出口产品品的不合合格检出出率大于于2%为为严重；未有不不合格检检出为不不涉及；其它情情况为一一般。6.2.55进口国国（地区区）的标标准和法法规：进进口国的的技术法法规、标标准和合合格评定定程序非非常严格格或建立立双边协协议为严严重；进进口国的的技术法法规、标标准和合合格评定定程序较较严格为为一般；进口国国没有技技术法规规、标准准或合格格评定程程序较低低为不涉涉及。6.2.66国内外外质量安安全风险险预警：总局发发布风险险预警或或公告、通通报频次次较高的的为严重重；产品品从