内审控制程序37069.docx

有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件件页 码1 / 5 页页文件名称内审控制程序生效日期1 目的的规范内部审核，确确定质量活动动和相应结果果是否符合计计划安排，以以及这些安排排对质量方针针、质量目标标是否合适，以以验证质量管管理体系运行行的符合性、有有效性。2 适用范围适用于对质量管管理体系及其其要素所涉及及的部门实施施内部审核。3 职责3.1 品品管课负责对对公司内部审审核的计划、组组织、协调、检检查以及审核核的具体实施施进行管理；3.2 各各部门配合内内部审核。3.3 管管理者代表负负责成立内部部质量体系小小组，负责审审核和更改内内部年度审核核计划，并组组织内部质量量审核，并根根据审核结果果决定质量体体系的有效性性向总经理报报告。3.4 内内审员负责审审核工作的实实施，有效地地策划和履行行被赋予的职职责；将审核核结果形成文文件；报告审审核结果；验验证所采取纠纠正措施的有有效性；收存存和保护与审审核有关的文文件，配合并并支持审核组组长的工作。3.5 内内审组长制定定审核计划，对对审核工作的的开展和审核核观察结果作作最后决定，提提交审核报告告。4 工作程序4.1 内内部审核计划划和频次4.1.1每年年年初，管理理者代表应编编制一份每年年更新的年度度审核计划表表，其日程安安排应涵盖所所有部门，审审核频次1次次/年，审核核计划表应呈呈交总经理审审批后，分发发下去，按计计划执行。4.1.2每年年对全公司的的所有部门和和质量管理体体系要素必须须进行至少一一次内部审核核，要求两次次审核的间隔隔不超过十二二个月；当出出现下列情况况时进行追加加审核：1 本公司组织机构构、质量方针针、目标、指指标、重要因因素、服务项项目及现场有有较大改变；2 顾客有严重申诉诉或相关方对对公司有严重重抱怨；3 内部发生了严重重的质量问题题或严重的问问题；4 将进行第二方认认证、第三方方认证或认证证后的第三方方的例行审核核前。由管理者代表向向总经理提出出临时审核申申请，并负责责修订年度审审核计划，增增加内审频次次编 制审 核批 准日 期日 期日 期 有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件件页 码2 / 5 页页文件名称内审控制程序生效日期且需注明增加的的依据，经总总经理批准后后生效。4.2 审审核准备4.2.1 成成立审核组管理者代表在审审核前十天任任命审核组长长及审核员组组成审核组。审审核组长及审审核员必须经经过内审员培培训，并具有有内审员资格格证书且被审审核部门和工工作无直接责责任和关系的的人员。4.2.2 审核范围1) 常规审核的范围围为所有体系系部门和要素素；2) 追加审核的范围围由质量管理理者代表及审审核组长共同同决定。4.2.3 审核组长负负责制定质质量管理体系系审核实施计计划，其内内容必须包括括：进行本次次审核的目的的、范围、审审核依据、时时间、日程安安排、审核组组成员名单及及其他事项。4.2.4质质量管理体系系审核实施计计划报管理理者代表审批批后由审核组组提前七天发发至被审核部部门；受审部部门若对受审审时间有异议议应于前三天天反馈到审核核组长。4.2.5 内内审检查表每个审核员应编编制内审检检查表经审审核组组长审审核后实施。4.2.6 备备好审核所需需工作文件（包包括ISO99001、质质量管理手册册、程序文件件、有关的作作业指导书，适适用于本公司司的法律、法法规及其他要要求等）。4.3 审核核实施4.3.1 首首次会议由审核组长主持持召开，总经经理、管理者者代表、受审审核部门领导导、联络员、审审核组成员组组成的首次会会议。其内容容主要包括：1) 申明审核目的、范范围、时间安安排、审核的的程序和方法法等；2) 明确审核计划；3) 与受审核方确定定联络人员4.3.2 审审核员按审审核计划和和内审检查表表的规定实施施现场审核时时，应及时将将有关现场审审核情况填入入内审检查查表内。4.3.3 对对查出的不符符合，由审核核员填写不不符合报告，并并由被审核部部门负责人或或其授权人签签字确认。4.3.4 末末次会议现场审核结束后后，审核组长长应按质量管管理体系审核核实施计划召召开末次会议议。末次会议议由审核组长长主持，审核核组成员、受受审核部门领领导及有关人人员参加。其其主要内容应应包括：有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件件页 码3 / 5 页页文件名称内审控制程序生效日期A重申审核的目目的和范围；B说明审核的局局限性；C宣读不符合报报告；D提出纠正措施施要求和建议议；E审核组组长应应安排内审员员做好未次会会议记录。4.3.5 审核报告 现现场审核后，审审核组长应在在一周内编制制审核报告告交管理者者代表批准后后，由内审员员分发给受审审核部门。审审核报告应包包括以下内容容：A审核目的、范范围；B审核依据；C审核组成员；D审核综述（包包括审核情况况、不符合情情况、纠正措措施计划和建建议等）。4.4 纠纠正措施4.4.1 各责任部门门对每一份纠纠正措施要求求表必须在在两天之内作作出书面反应应，详细说明明建议采取的的纠正措施及及完成期限，建建议措施包括括立即采取的的和必要采取取的长期预防防措施。4.4.2 内审组在现现场审核中发发现不合格项项时，除要求求受审部门负负责人确认不不合格事实外外，还要求他他们调查分析析造成不合格格的原因，完完成纠正措施施的期限。如如果受审方坚坚持不同意对对不合格的判判定，也不肯肯提出纠正措措施建议，则则争执应提交交管理者代表表仲裁。4.4.3 受审部门负负责人提出的的纠正措施建建议首先要经经过审核组的的认可，还要要经过管理者者代表的批准准，最后呈报报总经理决定定，批准后该该措施计划正正式成立，纠纠正措施建议议变为正式的的纠正措施计计划。 4.4.4 纠正措施计计划的限期整整改期限为330天。4.4.5 对纠正措施施要求表不作作反应时，管管理者代表应应加以追查并并向总经理汇汇报。4.4.6 纠正措施实实施如发生问问题，不能按按期完成须由由受审部门向向管理者代表表说明原因，请请求延期，管管理者代表批批准后应通知知质管部门修修改措施计划划。4.4.7 如在实施中中发生困难，非非一个部门自自身力量所能能解决，则应应向管理者代代表提出，请请总经理解决。4.4.8 纠正措施实实施中，管理理者代表及相相关部门对有有关记录保存存5年。4.5 追踪踪 有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件件页 码4 / 5 页页文件名称内审控制程序生效日期4.5.1 管理者代表表（或委派审审核员）对纠纠正措施实施施情况进行跟跟踪，纠正措措施完成后，进进行验证，验验证的内容包包括：1. 计划是否按规定定日期完成；2. 计划中各项措施施是否都已完完成；3. 完成后的效果如如何；4. 实施情况是否有有记录可查，记记录是否按规规定编号并妥妥为保存；5. 如引起程序修改改，是否通知知了质量管理理部门按文件件控制规定办办理了修改批批准和发放手手续并加以记记录？该程序序是否已坚持持执行？并在在纠正措施施要求表中中验证栏加以以说明并签字字。4.5.2 在下次计划划中对该部门门进行审核时时，审核员应应检查此纠正正措施是否仍仍然有效，如如不再生效，则则应发出一张张新的纠正正措施要求表表，并注明明原来发现的的问题。4.5.3如在在协议的期限限内未能完成成一项同意的的纠正措施，管管理者代表应应对此进行跟跟踪，如无正正当理由或未未能规定出可可接受的修正正的期限，该该问题应向总总经理报告。4.5.4 当当纠正措施完完成时，由管管理者代表作作出内审总结结报告，并提提交到管理评评审会中讨论论。4.6 记录录的保存管理者代表应将将审核中所有有的内部审核核检查表、纠纠正措施要求求表、年度审审核计划表及及其修正版、审审核总结报告告、审核员培培训、问题点点分布表、纠纠正措施执行行记录等文件件收档保存，保保存期至少55年。5 术语语解释 审核核：为获得审审核证据并对对其进行客观观的评价，以以确定满足审审核准则的程程度所进行的的系统的、独独立的并形成成文件的过程程。 内审审员：经过专专业培训，有有资格、有能能力实施内部部审核的人员员。6 相关关文件 纠正正和预防措施施控制程序 记录录控制程序 文件件和资料控制制程序7 记录录 内部部审核实施计计划 内审不合合格项分布表表 内部部审核年度计计划 内审总结结报告 内审审检查表 内内审不合格项项报告有限公司编 号版本/版次A/0文件类别程 序 文 件件页 码5 / 5 页页文件名称内审控制程序生效日期 附：内审控制流程图责权部门（人）记录内审工作计划成立内审组 内审实施计划编制检查表首次会议现场审核末次会议制审核报告 文件修改纠正措施 文件更改记录保存 是 管理者代表管理者代表内审组长审核员相关部门各部门各部门各部门品管课责任部门品管课年度内审计划内审实施计划内审检查表首次会议记录内审检查表末次会议记录内审报告不符合项报告表内审不符合项分布表不符合项报告表文件更改单