21年证券从业每日一练8辑.docx

21年证券从业每日一练8辑21年证券从业每日一练8辑 第1辑 情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。A2-4B3-5C2-5D3-4正确答案：B 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（ ）。A按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B执行证券交易所决议C派遣合格代表入场从事证券交易活动D接受证券交易所的监督正确答案：ABD关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。 公司型基金可以自由赎回，契约型基金不可以。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B两种基金均可以赎回。 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有()。A优先认股权B认购优先股的权利C分配参与权D优先退股权优先认股权也叫优先认缴权或股票先买权，是公司增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 公司配售股票的对象为：（ ）。A全体股东B配售当日的全体股东C股权登记日登记在册的全体股东D持有股票一年以上的股东正确答案：C 上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。 （ ）正确答案：×上市公司增发可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式，即上网定价发行与网下配售相结合的发行方式。这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行。 我国沪、深证券交易所是不以营利为目的的会员制事业法人。（ ）正确答案： 发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过两届。 （ ）正确答案：B了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P141。21年证券从业每日一练8辑 第2辑 当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A5% B10% C30% D50%正确答案：B了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。 在强势有效市场中，证券分析师能够设计某种操作策略以使投资者获得超过市场平均收益水平的收益。正确答案：×若市场是强势有效的，任何专业投资者的边际市场价值为零，因为没有任何资料来源和加工方式能够稳定地增加收益。 支撑线和压力线都有可能被突破，他们不足以长久的阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已。 （ ）正确答案： 银行结售汇制由（ ）组成。 A银行柜台结售汇市场 B银行间外汇市场 C银行结售汇市场 D外汇市场正确答案：AB考点：熟悉外汇占款的含义。见教材第三章第一节，P85。 基金的投资收益分配原则是( )A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配正确答案：C0.540.C证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，其投资收益分配原则是按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配。 涨跌比指数ADR是根据股票上涨家数和下跌家数的比值，在大势短期回档或反弹方面，它有先行示警作用。（ ）正确答案： 其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特瑞诺指数会( )。A.变大B.变小C.不变D.无法判断正确答案：C 基本分析是建立在否定半强势有效市场的基础之上的，目前国际应用较多的基本分析方法主要有（ ）。A移动平均法B低市盈率法C价格差异法D股利贴现模型正确答案：BDBD 目前国际应用较多的基本分柝方法主要有：(1)低市盈率；(2)股利贴现模型。21年证券从业每日一练8辑 第3辑 我国新国民经济行业分类国家标准调整与修改后，共有行业门类（ ）个。A6B10C13D20正确答案：D我国新国民经济行业分类国家标准调整与修改后，共有行业门类20个，行业大类95个，行业中类396个，行业小类913个，基本反映出我国目前行业结构状况。 对于面值固定、利率固定的债券，债券在市场的转让价格不会随着市场利率的升降而变动。 （ ）正确答案：×债券的价格是由债券的理论价值决定的，债券的理论价值是债券未来本息收入的现值，现值直接受到利率的影响，债券在市场的转让价格随着市场利率的升降而反向变动，固定利率债券更不能规避利率风险。 1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所B.天津市企业交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所正确答案：D 分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法（ ）。A用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D用该行业的历年统计资料来分析正确答案：A 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。（ ）正确答案：证券法规定，证券公司经营证券经济、证券投资咨询，与证券交易及投资相关财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。 （ ）正确答案： 认股权证的交易都是在证券交易所进行的。（ ）正确答案：× 向社会公开募集设立股份有限公司的，应取得中国证监会的核准。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：21年证券从业每日一练8辑 第4辑 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（ ）正确答案： 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。A 1/2B2/3C3/4D100%正确答案：B49.B股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。 近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 A指数基金 B衍生证券投资基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金正确答案：CD考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P5。 证券投资基金的资金主要投向是（ ）。A实业B储蓄C有价证券D能源正确答案：C证券投资基金的资金主要投向有价证券，而非实业或者实物。 投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（ ）。A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B缴存交易结算资金C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务正确答案：ABD QFII指本国货币在资本项目下不能自由兑换的国家，通过特许的机构投资者，允许国内居民投资外国资本市场。（ ）正确答案：×QFII机制是指在实施资本项目管制的国家，通过特许的机构投资者，允许国外居民投资国内资本市场的一种机制。我国已实行QFII机制。 总额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 （ ）正确答案：× 关于盈利预测披露的要求（ ）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A全体董事B全体高级管理人员C发行人董事长和财务负责人D发行人董事长和总经理正确答案：A21年证券从业每日一练8辑 第5辑 完全竞争型产品市场的特点包括（ ）。A生产者众多且各种生产资料可以完全流动B产品都是同质的C生产者对其产品的价格有一定的控制能力D企业是价格的接受者而非制定者E企业的盈利基本上由市场需求来决定正确答案：ABDE 上市推荐人应当履行的主要义务包括（ ）。A确保发行人按时缴纳上市费用B确保发行人的董事了解法律法规规定的董事的义务C协助发行人健全法人治理结构D协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度正确答案：BCD 第 148 题 所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）A正确B错误正确答案：所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。 下列关于即时行情的说法，正确的有（ ）。A上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情正确答案：ABCD 深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（ ）正确答案： 发行人存在高危险、重污染情况的，应（ ）。A披露安全生产及污染治理情况B披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况C披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况D说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求正确答案：ABD 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）正确答案： 在国际标准行业分类中，对每个门类又划分为（ ）。A大类、中类、小类BA类、B类、C类C甲类、乙类、丙类DI类、类、类正确答案：A在国际标准行业分类中，对每个门类又划分为大类、中类、小类。21年证券从业每日一练8辑 第6辑 在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ ）受理。A证券交易所B中国财政部C中国证券监督管理委员会D证券交易所所在地的证监会派出机构正确答案：A根据我国证券业对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理。 第 110 题 发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。（）A正确B错误正确答案：发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。 （ ）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式正确答案：B 在开设资金账户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A证券从业人员B投资者C证券经纪商的代表D证券交易所工作人员正确答案：B 可转换公司债券每张面值为( )元。A100B500C1000D5000正确答案：A5A可转换公司债券每张面值100元。 （ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价正确答案：B熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。 在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括（ ）。 A负责ADR的清算 B向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问 C负责ADR的注册和过户 D负责ADR的保管正确答案：AD 监事的职权有（ ）。A报酬请求权B出席监事会和董事会，并行使表决权C签字权D提议召开临时监事会会议权正确答案：ACD21年证券从业每日一练8辑 第7辑 上海证券交易所于2022年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（ ）正确答案： 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。（ ）正确答案：×自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。 “净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。 （ ）正确答案： 沪深300指数成分股的选择空间是（ ）。 A上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外) B非ST、*ST股票，非暂停上市股票 C公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件财务报告无重大问题 D股票价格无明显的异常波动或市场操纵正确答案：ABCD掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。 基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 （ ）正确答案：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。 投资者的中途转让会对股票的期初价值产生影响。（ ）正确答案：×投资者的中途转让不影响股票的现金流，因此不会对股票的期初价值产生影响。 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。 （ ）正确答案： 在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 （ ）正确答案：×证券公司在代理买卖证券过程中并不需承担责任，只是按照客户的指令操作21年证券从业每日一练8辑 第8辑 某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为95元，则当日的K线应为( )。A光脚阴线B光头阴线C十字星D光头光脚阴线正确答案：B51.B光头阴线是一种带下影线的阴实体，开盘价是最高价。一开盘卖方力量就特别大，价位一直下跌，但在低价位上遇到买方的支撑后，后市可能会反弹。 债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。 （ ）正确答案：×债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由至少2名经办律师签署。 ( )的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期A自下而上B自上而下C积极型D消极型正确答案：A20.A自下而上的投资者主要先选择单个股票，然后构建投资组合，因此关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。 上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（ ）正确答案：×上海证券交易所B股的净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购赎回在投资者与基金管理人之间完成。 （ ）正确答案： 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次2个工作日予以公告。（ ）正确答案：×上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次1个工作日予以公告。 按照发行主体，可以把债券分为 （ ）。 A企业债券 B公司债券 C金融债券 D政府债券正确答案：ABCD 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统正确答案：A常识，要熟悉。