21年证券从业考试真题及详解5节.docx

21年证券从业考试真题及详解5节21年证券从业考试真题及详解5节 第1节 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。A浮动利率债券B零息债券C附息债券D息票累积债券正确答案：ABCD 优先股票因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。（ ）正确答案：考点：熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68。 凭证试国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。 （ ）正确答案： 证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。 ( )正确答案：答案为A。略 下列关于连续竞价的说法错误的是（ ）。A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B在无撤单的情况下，委托当日有效C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价正确答案：D CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查CBOE推出的中国指数。题干表述正确。 依据是（ ）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A、市场组织形式B、市场范围C、市场参与主体D、市场的功正确答案：D21年证券从业考试真题及详解5节 第2节 VaR的含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。 （ ）正确答案：× 基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。A50%B60%C70%D80%正确答案：D 上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（ ）正确答案：×答案为B。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。 1999年7月1日，（ ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国债券法C证券公司管理办法D证券交易所管理办法正确答案：A 客户进行柜台委托时，委托柜台应当严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B客户进行柜台委托时，委托柜台应当严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。 ( )正确答案：131.A法律规定基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。21年证券从业考试真题及详解5节 第3节 不属于禁止内幕交易的主要措施A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管正确答案：C答案为C禁止内幕交易的主要措施包括：(l)加强自律管理主要措施有：在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理(2)加强监管中国证监会及其派出机构加强对内慕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理： 证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。（ ）正确答案：B考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。 当汇率用单位外币的本币值表示时，（ ）A以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨B依赖于进口的企业成本增加，利润受损，股票和债券的价格将下跌C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀正确答案：ABCD本题考查了“国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场”的相关内容。 （ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。 A资本市场线方程 B证券特征线方程 C证券市场线方程 D套利定价方程正确答案：C考点：掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第七章第三节，P344。 MM的公司税模型命题二认为在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。 （ ）正确答案： 在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（ ）。A利率B价格C存在形式D币种正确答案：D在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。 基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（ ）A正确B错误正确答案：×B基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。21年证券从业考试真题及详解5节 第4节 目前，我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括( )。A营业税B印花税C个人所得税D其他税收正确答案：ABC答案为ABC。目前，我国个人投资者投资基金免交的税收有：营业税、印花税和个人所得税。 网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。 A市场性 B发行市场与交易市场的联动性 C经济高效性 D股价易被机构大资金操纵正确答案：D掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。 同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露当日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购的业务信息。（ ）正确答案：×同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购的业务信息。 招股说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A3 B4 C5 D6正确答案：D熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P195。 开放式基金的认购中，投资者T日提交认购申请后，可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+0BT+1CT+2DT+3正确答案：CC投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 欧洲债券是指外国政府，企业，金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的，以该国货币为面值的债券。正确答案：× 证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先正确答案：AC21年证券从业考试真题及详解5节 第5节 积极型投资策略旨在通过（ ）构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A基本分析B心理分析C技术分析D行为分析正确答案：ACAC 积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报1。 公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。A董事会B高级管理人员C全体非流通股股东D全体流通股股东正确答案：C 证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A证券经纪 B证券自营 C证券资产管理 D融资融券等业务正确答案：BCD熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。 备兑权证是权证的一种。 （ ）正确答案： 影响股票价格波动的因素有（ ）。 A经营业绩 B发展潜力 C发行数量 D行业特点正确答案：ABCD 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。A证券特征线方程B资本市场线方程C证券市场线方程D套利定价方程正确答案：B 影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。A资产净值B基金收益C市场供求状况D基金风险正确答案：AC答案为AC。封闭式基金单位价格尽管不必然反映资产净值，但是很明显会受资产净值的影响。此外，封闭式基金单位价格还受市场供求状况的影响。