某电力公司廉政风险防控工作指导手册11251.docx

Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.前 言按照国家电电网公司司建立“五防三三控”廉政风风险防控控机制建建设的工工作要求求核心是是运用风风险管理理的理论论和方法法落实反反腐倡廉廉要求，、推进新疆疆电力公公司惩防防体系建建设。为为了便于于各单位位交流学学习和有有效的推推动廉政政风险防防控机制制的建设工作作，新疆疆电力公公司通过过考察调研研，结合公司司经营结合合管理现现状，现现工作实际际编印了了新疆疆电力公公司廉政政风险防防控工作作指导手手册。（以下下简称手手册）。手册按按照按照照国家家电网公公司廉政政风险防防控机制制建设基基本框架架和相关内内容及国国家电网网公司廉廉政风险险防控模模版手册册编写说说明的原则和和要求，确确定了公公司廉围围绕目标标政风险险防控机机制建设设的工作作目标、组织领领导、管控责责任、防控重重点及组组织领导导、责任任划分、风风险辨识识、防控控重点划划分等关键工工作环节节内容关键键环节的的相关工工作进行行了分析析说明，并编制了了公司廉廉政风险险防控手手册模板板，建立立了廉政政风险辨辨识库，对旨在对公司、及二级单位廉政风险防控实施手手册的编制和廉政风险手册的宣贯实施有着重要的指导作用起到一定的引导作用。目 录 一、廉政风风险防控控机制建建设的主主要目标标二、廉政风风险防控控机制建建设的组组织领导导三、廉政风风险管控控责任 四、廉政风风险防控控重点五、廉政风风险辨识识 六、廉政风风险防控控手册模模板 七、廉政风风险点辨辨识库 廉政风险防防控机制制建设的的主要目目标（一）总体体目标2012年年新疆电电力公司司系统建建成以岗岗位为点点、以流流程为线线、以制制度为面面、具有有“五防三三控”功能的的廉政风风险防控控机制，使使之成为为国家电电网公司司“三化三三有”特色惩惩防体系系融入企企业管理理的重要要载体和和途径，进进一步提提升新疆疆电力公公司反腐腐倡廉建建设的规规范化、精精益化、科科学化水水平，为为新疆电电力公司司科学发发展提供供更有力力的保障障。（二）具体体目标实施“五防防”（主体体目标），即即重点防防范五大大类廉政政风险：1.防止发发生违反反“三重一一大”决策制制度的问问题。严严格落实实中央和和国家电电网公司司关于“三重一一大”决策的的意见和和实施办办法，规规范决策策行为、提提高决策策水平、防防范决策策风险，保保证各项项决策科科学、民民主、合合法合规规。2.防止发发生违反反廉洁自自律规定定的越权权、擅权权行为。严严格执行行中国国共产党党党员领领导干部部廉洁从从政若干干准则、国国有企业业领导人人员廉洁洁从业若若干规定定，立立足管理理岗位落落实“一岗双双责”和重要要岗位廉廉政风险险防控责责任，加加强教育育引导，监监督权力力运行，有有效防止止权力的的越位、缺缺位和错错位。3.防止发发生可能能导致腐腐败的违违反规章章制度、规规避管理理流程行行为。围围绕核心心业务和和重点领领域，健健全制度度，优化化流程，运运用信息息化手段段加强易易发腐败败关键环环节的动动态监控控，从源源头上防防范和控控制核心心业务流流程运转转过程中中的腐败败行为。4.防止发发生影响响公司形形象的重重大行风风事件。落落实“四个服服务”宗旨和和“三个十十条”要求，明明确职责责分工，突突出工作作重点，及及时控制制和纠正正违反行行风建设设及优质质服务规规定的问问题，提提升公司司品牌价价值。5.防止发发生重大大违纪违违法事件件。全面面落实公公司纪检检监察信信访举报报三级排排查等规规定，建建立信访访案件预预警机制制，发挥挥查办信信访案件件的治本本功能，及及时发现现和解决决苗头性性、倾向向性问题题，超前前预防违违纪违法法问题的的发生。实现“三控控”（程度度目标），即即实现廉廉政风险险的可控控、在控控、能控控。“可控”是前提提和基础础，树立立“廉政风风险可以以控制”的理念念，通过过廉政风风险信息息收集和和评估，把把需要防防范的廉廉政风险险量化为为具体防防控指标标，落实实控制责责任和要要求；“在控”是过程程和手段段，采取取自我管管控、部部门内控控、流程程监控等等方式特特别是借借助信息息化手段段，对潜潜在风险险因素实实施动态态监控、实实时预警警；“能控”是成效效和能力力，通过过划分风风险等级级，落实实应对策策略，把把廉政风风险控制制在可以以承受的的范围之之内。廉政风险防防控机制制建设的的组织领领导廉政风险防防控机制制建设工工作在公公司惩治治和预防防腐败体体系建设设领导小小组及全全面风险险管理委委员会领领导下进进行，并并作为公公司协同同监督机机制的重重要内容容。公司惩治和和预防腐腐败体系系建设领领导小组组成员：组 长： 王风雷雷 （总总经理、党党组副书书记）杨玉林 （党党组书记记、副总总经理）副组长： 沙拉木木·买买提提 （党党组成员员、副总总经理）侯立强 （党党组成员员、副总总经理、工工会主席席）谭洪恩 （党党组成员员、副总总经理、乌鲁木齐电电业局局局长）施学谦 （党党组成员员、副总总经理）叶 军 （党组组成员、副副总经理理）张宁杰 （党党组成员员、总会会计师）开赛江 （党党组成员员、纪检检组组长长）金 炜 （总工工程师）许传辉 （总总经济师师）成 员： 向红红伟 （总总经理助助理、办办公室主主任）弯玉生 （副副总经济济师）毛公策 （副副总经济济师）乔西庆 （副副总工程程师）张龙钦 （副副总工程程师）范学明 （副副总工程程师）高 峰 （纪检检组副组组长、监监察部主主任）白 伟 （发展展策划部部主任）李 渝 （特高高压疆电电外送办办公室主主任）孙学峰 （人人力资源源部副主主任）胥 新 （财务务资产部部主任）晏 青 （安全全监察部部主任）孟 岩 （生产产技术部部主任）车 勇 （基建建部主任任） 赵青山 （营销销部主任任） 阿斯卡尔尔（农电电工作部部主任）罗忠敏 （科科技信息息部主任任）陈海东 （物物资部、招招投标管管理中心心主任）徐 禾 （审计计部主任任）谢 萍 （思想想政治工工作部主主任）庾亚非 （离离退休工工作部主主任）姚秀萍 （电电力调度度通信中中心主任任）龚文军 （电电网电力力交易中中心主任任）葛新民 （机机关工作作部主任任）李明伟 （公公安处处处长）陈连清 （工工会副主主席）吕新东 （7750工工程建设设公司总总经理）冯 勇 （新能能集团有有限责任任公司党党委书记记） 领领导小组组办公室室设在监监察部。高高峰兼任任办公室室主任，韩韩刚兼任任副主任任，成员员由相关关部室人人员组成成。廉政风险管管控责任任廉政风险防防控机制制建设中中明确落实实划分了了管控责责任，设设立管控控防线： 重重要岗位位：学习掌掌握、贯贯彻执行行廉洁从从业相关关规定，严严格自律律、认真真履责；落实“一一岗双责责”要求求，负责责本岗位位廉政风风险的识识别、报报告和防防控；监监督、发发现、报报告上下下游岗位位及部门门的廉政政风险。业务部门：健全制制度、优优化流程程、加强强内控，为为廉政风风险防控控奠定制制度和机机制基础础；根据据业务分分工和风风险管理理基本流流程，组组织开展展本部门门岗位廉廉政风险险、本专专业业务务廉政风风险的识识别、评评估和防防控，并并对防控控成效负负责；按按程序向向上一级级廉政风风险管理理部门报报告识别别、评估估、防控控结果;落实本本单位廉廉政风险险领导机机构和管管理部门门的防控控要求和和建议。监察部门：负责廉廉政风险险防控机机制建设设的日常常管理和和督促指指导；采采取多种种方式对对廉政风风险防控控机制的的运转情情况和关关键业务务、重点点岗位的的廉政风风险实施施监控；汇总分分析廉政政风险信信息及评评估结果果，及时时提出相相关建议议并编制制年度廉廉政风险险管理报报告供领领导机构构决策参参考。领导机构：负责廉廉政风险险防控机机制建设设的领导导；确定定企业廉廉政风险险管理的的总体目目标、风风险偏好好、风险险承受度度及判断断标准；了解和和掌握企企业面临临的重大大廉政风风险及其其管理现现状，做做出有效效防控风风险的决决策；研研究并协协调解决决廉政风风险防控控方面的的其他重重大问题题。廉政风险防防控重点点划分（一）重大大决策风风险防控内容：“三重一一大” 决策策（重大大决策、重重要人事事任免、重重大项目目安排、大大额度资资金运作作）过程程中违反反科学性性、民主主性、合合法合规规性的行行为。防控依据：公司相相关“三重一一大”决策制制度及公公司领导导干部管管理七项项制度。防控要素：在决策策科学性性方面，主主要防控控缺乏调调研论证证和可行行性研究究、决策策前酝酿酿不充分分、会议议程序不不规范、会会议记录录不完整整、擅自自变更决决策及决决策执行行监督、责责任追究究不闭环环等问题题；在决决策民主主性方面面，主要要防控擅擅自决定定应集体体决策的的事项、未未按规定定履行民民主决策策程序、人人事任免免任前公公示不规规范等问问题；在在决策合合法合规规方面，主主要防控控忽视法法律咨询询意见、违违规决策策等问题题。防控方式：采取班班子严格格自律、权权力互为为制衡、决决策全程程监督的的方式，按按照决策策准备、决决策形成成、决策策执行的的基本流流程，分分别落实实决策层层、管理理层（决决策提出出或执行行部门、决决策论证证部门、决决策管理理部门、决决策监督督部门）的的防控责责任，逐逐级、逐逐项进行行防控。主要防控责责任部门门：办公公室、发发展策划划部、人人力资源源部、财财务资产产部、基基建部、农农电工作作部、审审计部、监监察部、生生产技术术部（几几乎所有有部室都都涉及三三重一大大议题）（二）岗位位廉政风风险防控内容：领导班班子成员员、中层层管理人人员、关关键岗位位人员、一一线服务务人员所所在岗位位潜在的的廉政风风险。防控依据：中国国共产党党党员领领导干部部廉洁从从政若干干准则、国国有企业业领导人人员廉洁洁从业若若干规定定及党党风廉政政建设责责任制相相关规定定。防控要素：重点防防范自律律风险（因因教育不不到位、自自律能力力强及难难以抵御御外部环环境影响响而导致致的违反反廉洁自自律规定定风险）、履履职风险险（因制制度不健健全、流流程不清清晰、职职责不明明确而引引发的失失职渎职职风险）。领导班子：主要防防控不认认真履行行党风廉廉政宣教教责任、不不执行重重大事项项报告和和述廉规规定、民民主生活活会未体体现反腐腐倡廉建建设内容容、廉洁洁从业制制度不健健全、主主管范围围管理标标准化程程度不高高、未认认真研究究党风廉廉政建设设工作计计划并分分解落实实责任、对对职责范范围内党党风廉政政建设检检查考核核不到位位、未履履行公务务回避制制度、违违反程序序插手干干预关键键业务等等问题。中层管理人人员：主要防防控所辖辖工作内内部控制制不健全全、未能能认真履履行党风风廉政建建设责任任、反腐腐倡廉相相关规定定履行不不到位及及业务处处置权、内内部管理理权缺乏乏约束等等问题。关键岗位:重点防防控不清清楚不遵遵守廉洁洁从业规规定及岗岗位守则则、对相相关流程程中廉政政风险认认识不足足、职责责界面不不清晰及及交流轮轮岗不到到位等而而引发的的风险。一线服务人人员:重点防防控“三个十十条”监督管管理制度度不完善善、岗位位廉洁从从业教育育缺乏针针对性、对对工作中中的廉政政风险认认知不足足、与客客户接触触的关键键业务缺缺乏监督督制约等等风险。防控方式：按照干干部员工工自我管管控、上上下游岗岗位监控控、部门门严格管管理并纳纳入绩效效考核、纪纪检部门门教育督督导相结结合的方方式进行行防控。主要防控责责任部门门：人力力资源部部、监察察部、财财务资产产部、物物资部、营营销部、基基建部、农农电工作作部（三）业务务廉政风风险防控内容：干部人人事、财财务资产产、物资资及招投投标、营营销服务务、生产产建设、金金融及直直属产业业等业务务领域发发生不廉廉洁行为为的可能能性。防控依据：公司规规章制度度、工作作标准及及反腐倡倡廉建设设相关规规定。防控要素：干部人事领领域，主主要防控控员工入入口管理理、干部部考察、重重点岗位位轮岗交交流等环环节的违违规行为为；财务资产领领域，主主要防控控擅自对对外担保保、违规规捐赠、低低价转让让资产、设设立“小金库库”、违规规开立账账户或支支付资金金、专项项费用控控制不严严，提供供虚假财财务信息息等违规规行为；物资及招投投标领域域，主要要防控规规避公开开招标、非非招标采采购不规规范、评评标专家家违规、废废标不公公正、合合同签署署及履行行不规范范等违规规行为；营销服务领领域，主主要防控控电费抄抄核收、业业扩报装装、有序序用电、用用电检查查等环节节的违规规行为；生产建设领领域，主主要防控控瞒报事事故、违违规使用用不合格格设备设设施、虚虚列工程程、违规规分包转转包、赔赔偿费用用超支、废废旧物资资处理不不规范、竣竣工验收收把关不不严等违违规行为为。防控方式：采取业业务部门门内控与与监督部部门监控控相结合合的方式式进行防防控。以以业务部部门为主主导，落落实公司司集约化化要求，加加强SGG-ERRP等业业务信息息系统建建设，将将制度和和标准固固化为流流程，通通过岗位位配置、过过程控制制等手段段加强易易发腐败败关键环环节的内内部控制制；以监监察部门门为保障障，借助助全面风风险管理理信息系系统，提提取业务务数据，量量化监测测指标，建建立业务务廉政风风险动态态监控、实实时预警警、及时时控制、持持续改进进的机制制。主要防控责责任部门门：人力力资源部部、财务务资产部部、生产产技术部部、营销销部、物物资部、监监察部、农农电工作作部、基基建部（四）行风风形象风风险防控内容：电网调调度及供供电服务务领域影影响行业业作风和和公司形形象的行行为表现现。防控依据：供电电监管办办法、“三个十条”规定、国家电网公司纠风和行风建设工作导则等相关规定。防控要素：影响三三公调度度和优质质服务的的关键部部位及不不良行为为：在窗窗口服务务方面，重点防控业务受理及投诉举报受理不规范等问题；在电费电价方面，重点防控电价执行不到位、电费抄核收差错、停送电不准时等问题；在业扩报装方面，重点防控“三指定”、客户工程预算虚高、供电方案不合理、用电业务超期等问题；在故障报修方面，重点防控受理不及时、抢修质量不高等问题；在供电可靠性方面，重点防控计划停电不按期、故障停电偏多等问题；在电网建设环境方面，重点防控勘察、设计对客户和环境的不良影响等问题；在电力交易方面，重点防控交易计划不合理、执行不到位等问题；在信息披露方面，重点防控交易信息、“三公”调度信息、供电信息披露不及时、不准确等问题。防控方式：以社会会和客户户需求为为导向，采采用常态态检查与与专项督督察相结结合、定定期明察察与随机机暗访相相结合、网网络监控控与实地地抽查相相结等方方式进行行管控。健健全纠风风和行风风建设组组织领导导体系，明明确营销销部门、农农电部门门、电力力调度和和交易部部门、品品牌建设设部门、生生产技术术部门、监监察部门门在行风风建设方方面的主主体责任任，推动动纠风和和行风建建设工作作常态化化、规范范化和标标准化；依托9955998电话话服务和和24小小时面向向客户的的营销服服务系统统，及时时响应客客户诉求求，健全全外部监监督和内内部评价价机制，充充分利用用信息化化手段加加强纠风风、行风风建设关关键部位位日常监监控和预预警，防防止发生生影响公公司形象象的行风风事件。主要防控责责任部门门：营销销部、监监察部、电电力调度度中心、电电力交易易中心、农农电工作作部、发发展策划划部（五）违纪纪违法风风险防控内容：干部员员工可能能发生的的违纪违违法行为为。防控依据：党纪法法规及公公司纪纪检监察察信访举举报三级级排查工工作规定定、信信访举报报办理程程序、信信访举报报处理办办法、案案件管理理工作规规定等等制度。防控要素：可能引引发违反反廉洁自自律规定定、失职职渎职、受受贿、贪贪污、挪挪用公款款、违反反财经纪纪律、违违反社会会管理秩秩序、违违反组织织人事纪纪律等问问题的倾倾向和行行为。防控方式：通过信信访举报报及审计计、效能能监察、舆舆情动态态等多渠渠道获取取相关线线索，依依据三级级排查机机制，及及时发现现、超前前化解倾倾向性、苗苗头性问问题；建建立信访访案件管管理信息息系统，对对各类违违纪违法法线索进进行常态态分析、实实时预警警，发挥挥“风向标标”作用，更更及时、有有效地落落实治本本措施。主要防控责责任部门门：审计计部、监监察部 廉政风险险辨识（一）廉政政风险辨识识的要求求以岗位为基基础、以以部门为为单位、以以流程为为依托，按按照公司司五类廉廉政风险险防控模模板，采采取定期期集中识识别和不不定期动动态收集集的方式式识别廉廉政风险险，并进进行筛选选、提炼炼、分类类、组合合。每年年进行一一次集中中的风险识识别，同同时通过过对关键键业务流流程的实实时监控控和信访访案件预预警系统统动态收收集风险险信息，保保证风险险信息和和数据的的持续更更新。在在风险识识别过程程中，要要把握廉廉政风险险依存于于业务风风险、又又具有自自身规律律的特点点，找准准廉政风风险与业业务风险险的结合合点。（二）廉政政风险等级级评估对辨识出的的廉政风风险按照照发生的的概率、造造成的后后果两个个维度进进行评估估，划分分风险等等级（分分为“极小”、“较小”、“中等”、“较大”、“极大”五级，），按照不同级别的风险来确定廉政风险的管控次序、制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。极大5510152025较大448121620中等33691215较小2246810极小112345概率 影影响 12345极小较小中等较大极大图一风险等级的的大小该风险险发生的的概率××该风险险发生的的后果，如图一所示。注：其中红色区域为重大等级风险，黄色区域为中等等级风险，绿色区域为较小等级风险。通过该项指标来确定风险防控矩阵中风险重要水平。（三）预警警指标公公式和阈阈值的设设定确定定结合工作流流程，对对识别出出的廉政政风险点点，各单位位、各部部门需根根据自身身特点和和业务实实际，确确定预警警指标公公式和预警指指标阈值值的范围围。对于不不便于进进行定量量分析的的风险点点可以不不设置预预警指标标公式，只只进行定定性的描描述，预警指指标阈值值的范围围可按照照绿色、黄黄色和红红色三个个区域进进行划分分（绿色色为安全全、黄色色为可控控、红色色为危险险），也也可直接接设定阈阈值的上上限或者者下限值值（如：违法违违纪风险险在工程程建设中中的私设设小金库库收受利利益人红红包）。根据据风险发发生的实实际情况况，明确确防控责责任，制制定解决决方案，及及时采取取风险承承担、风风险规避避、风险险降低、风风险控制制等策略略加以管管控。廉政风险防防控手册册模板新疆电力公公司廉政政风险防防控手册册*风险险防控1 引言言1.1 目的特制定本*风险防防控手册册的操作作指南。1.2 范围本操作指南南手册适用用于新疆疆电力公公司。1.3 相关规规章制度度1.3.11 中共共中央相相关制度度1.3.22 国家电网公公司相关关制度1.3.33 新新疆电力力公司相相关制度度1.4 术语和和定义下列术语和和定义适适用于本本操作指指南：2 工作作界面事项新疆电力公公司地市公司或或直属单单位*3 部门门/岗位位职责按照“谁主主管、谁谁负责”的原则则，充分分发挥各各部门的的职能优优势，分分工合作作、协调调配合、加加强沟通通，认真真完成自自查工作作的填报报。根据据自查内内容分工工如下：4 控制制基本要要求5 内控控流程与与风险控控制矩阵阵（以重重大决策策示例）5.1 重大决决策子流流程5.1.11 流流程图23 5.1.2 风险控控制矩阵阵（示例例）流程编号主流程子流程分流程风险点编号号防控措施编编号风险点风险因素防控措施控制责任部部门及岗岗位预警指标名名称预警指标公公式预警指标阈值涉及信息系系统名称称监测数据源源预警周期控制涉及的的 （ ）制度及及规定实施文档廉政风险评评估风险重要性性水平备注绿区黄区红区新疆电力公公司P值C值F01.001.001重大决策风风险防控控重大决策决策准备F01.001.001-RR1F01.001.001-CC1研究论证程程序不规规范决策前期论论证程序序设计不不合理或或未按程程序执行行“三重一大大”事项提提交会议议集体决决策前应应充分听听取各方方面的意意见，进进行认真真地调查查研究；“三重一大大”事项研研究论证证应经过过必要的的程序，相相关事项项按照公公司相关关规章制制度执行行。决策管理部部门、决决策提出出部门、决决策论证证部门按程序研究究论证比比例按程序研究究论证数数量/总总应注明是什么总数数1>0.7且且<1<0.7或或=0.7无党（组）委委会、总总经理办办公会议议记录、纪纪要一年新疆电力公公司“三重一一大”决策实实施细则则，应事先论论证事项项的可行行性报告告22中无风险点辨识识库重大决策风风险序号风险性质易发生环节节风险名称风险描述易发岗位防控部门防控措施监测指标1“三重一大大”决策策程序“三重一大大”决策策程序“三重一大大”决策策程序“三重一大大”决策策程序“三重一大大”决策策程序决策准备研究论证程程序不规规范1.1决策策前期论论证程序序设计不不合理或或未按程程序执行行。办公室、监监察部、审审计部及及决策提提出部门门负责人人决策管理部部门、决决策提出出部门、决决策论证证部门1.1“三三重一大大”事项提提交会议议集体决决策前应应充分吸吸收各方方面的意意见，进进行认真真的调查查研究；1.2“三三重一大大”事项研研究论证证应经过过必要程程序，相相关事项项按照公公司相关关规章制制度执行行。按程序研究究论证比比例 2决策准备决策前酝酿酿沟通不不到位2.1董事事会、未未设董事事会的领领导班子子研究“三重一一大”事项时时，未事事先与本本级党组组（党委委）沟通通。决策层决策层2.1“三三重一大大”事项提提交会议议集体决决策前，董董事会、未未设董事事会的领领导班子子事先与与本级党党组（党党委）充充分沟通通，听取取意见。决策酝酿沟沟通情况况 3决策准备决策事项提提前告知知不到位位3.1未将将决策事事项提前前告知所所有参与与决策人人员。办公室办公室、决决策提出出部门3.1决策策事项应应由办公公室或有有关职能能部门提提前告知知所有参参与决策策人员；3.2办公公室或有有关职能能部门应应为所有有参与决决策人员员提供材材料；3.3必要要时办公公室或有有关职能能部门可可事先听听取反馈馈意见。决策前告知知率 4决策准备重要人事任任免考察察推荐工工作不规规范4.1未履履行民主主推荐或或未开展展民主测测评；4.2未征征求纪检检监察部部门意见见；4.3纪检检监察部部门未如如实反映映拟提拔拔任用干干部的廉廉洁自律律情况。4.1按照照程序规规定，认认真开展展推荐和和测评；4.2及时时征求纪纪检监察察部门意意见；4.3纪检检监察部部门真实实反映干干部廉洁洁情况。民主推荐及及测评情情况；廉廉政审核核率5决策准备重大项目安安排研究究论证不不到位5.1重大大投资和和工程建建设项目目未事先先经过有有关专家家讨论：5.22重大投投资项目目安排未未事先进进行法律律咨询。决策提出部部门负责责人决策提出部部门、决决策论证证部门5.1重大大项目安安排应组组织有关关专家开开展讨论论，充分分听取意意见；5.2重大大项目安安排必须须做好相相关法律律咨询。重大项目论论证率6决策准备大额度资金金运作论论证不到到位6.1大额额度资金金运作未未事先经经过专家家讨论；6.2大额额度资金金运作未未事先进进行风险险评估。决策提出部部门负责责人决策提出部部门、决决策论证证部门6.1大额额度资金金运作事事项事先先由财务务部门进进行论证证和风险险评估；6.2建立立健全预预算制度度及内控控管理机机制，严严格控制制预算外外支出。大额度资金金运作论论证率7决策形成忽视职工权权益7.1涉及及职工利利益的决决策未通通过职代代会审议议,或事事先未征征求职工工群众的的意见和和建议。决策提出部部门负责责人决策提出部部门、决决策论证证部门7.1研究究决定企企业改制制以及经经营管理理方面的的重大问问题、涉涉及职工工切身利利益的重重大事项项、制定定重要的的规章制制度，应应当由本本单位工工会通过过职工代代表大会会或者其其他形式式听取职职工的意意见和建建议。职代会意见见征求率率（征求求职代会会意见数数÷ 涉涉及职工工利益决决策总数数× 00 ）8决策形成擅自进行决决策8.1重大大事项不不上会，不不进行领领导班子子集体决决策。决策层决策管理部部门8.1健全全完善党党组（党党委）议议事规则则、公司司工作规规则等规规章制度度；8.2严格格执行党党组（党党委）会会议和总总经理办办公会议议管理办办法；8.3党组组（党委委）、董董事会、未未设董事事会的领领导班子子以会议议的形式式，对职职责权限限内的“三重一一大”事项作作出集体体决策。不不得以个个别征求求意见等等方式作作出决策策。“三重大”事事项未集集体决策策次数9决策形成临时决定重重大事项项9.1临时时决定重重大事项项后，未未及时向向董事会会或领导导班子报报告，追追加集体体决策程程序。决策层决策管理部部门9.1紧急急情况下下由个人人或少数数人临时时决定的的，应在在事后及及时向党党组（党党委）、董董事会或或未设董董事会的的领导班班子报告告；9.2临时时决定人人应当对对决策情情况负责责，党委委、董事事会或未未设董事事会的领领导班子子应当在在事后按按程序予予以追认认。临时决定未未报告次次数10决策形成会议程序不不规范10.1出出席决策策研究会会议人数数不足；10.2到到会人员员发表意意见不充充分；10.3会会议决定定多个事事项时研研究程序序不规范范。决策层决策管理部部门10.1决决策会议议符合应应到会人人数的三三分之二二及以上上方可召召开；10.2与与会人员员要充分分讨论并并分别发发表意见见，主要要负责人人应当最最后发表表结论性性意见；若存在在严重分分歧，一一般应当当推迟作作出决定定；10.3会会议决定定多个事事项时，应应逐项研研究决定定。参与决策领领导人数数不 满满三分之之二的会会议次数数； 会会议记录录情况11决策执行重要人事任任免任前前公示不不规范11.1违违反干部部选拔任任用程序序，未执执行公示示制度；11.2对对公示过过程反映映意见故故意隐瞒瞒，不进进行调查查核实。决策提出部部门负责责人决策提出部部门11.1严严格执行行任前公公示规定定；11.2如如实记录录并核查查公示期期间反映映问题；11.3调调查结果果及时向向决策层层报告。任前公示率率（公示示记录数数÷ 人人事任免免总数×× ）；反反映问题题核查率率（反映映问题记记录并调调查数÷÷ 反映映问题总总数× ）12决策执行会议记录不不完整12.1会会议记录录内容不不规范，没没有形成成具有可可追溯性性的文字字依据。决策管理部部门负责责人、记记录人员员决策管理部部门12.1指指定专人人进行决决策过程程记录，并并明确职职责要求求； 12.22会议记记录做到到真实、完完整、详详细，内内容包括括会议决决定的事事项、过过程、参参与人及及其意见见、结论论等项目目； 12.33会议记记录应当当存档备备查。会议记录的的真实、完完整性13决策执行重大决策未未向上级级报备13.1需需要向上上级汇报报、备案案的决策策事项不不报告或或报告不不真实、不不及时。决策管理部部门负责责人、决决策执行行部门负负责人决策管理部部门、决决策执行行部门13.1认认真执行行新疆疆电力公公司“三重一一大”决策制制度执行行情况报报告制度度13.2公公司所属属各单位位应3日日内将“三重重一大”制制度执行行情况报报告表时向公公司监督督工作委委员会办办公室。重大决策报报备情况况14决策执行决策执行不不到位14.1决决策事项项执行督督办部门门不明确确，失误误缺少责责任追究究；14.2决决策事项项执行承承办部门门不明确确，决策策得不到到有效执执行；114.33决策事事项执行行配合部部门不明明确，决决策得不不到高效效执行。决策管理部部门负责责人决策管理部部门、决决策监督督部门14.1建建立健全全干部管管理、财财务管理理、投资资管理、物物资购销销等配套套制度；14.2明明确办公公室为决决策事项项督办部部门，重重大决策策事项纳纳入督察察督办，实实行闭环环管理；14.3单单一部门门承办决决策执行行工作的的，应按按照业务务分工确确定承办办部门；14.4多多个部门门承办决决策执行行的，应应明确一一个牵头头承办部部门，其其他部门门配合。决策事项按按期完成成率15决策执行决策擅自变变更15.1擅擅自变更更或者拒拒绝执行行重大决决策。主要领导、分分管领导导、决策策执行部部门负责责人决策执行部部门、决决策监督督部门15.1参参与决策策的个人人对集体体决策有有不同意意见，可可以保留留或者向向上级反反映，但但在没有有作出新新的决策策前，不不得擅自自变更或或者拒绝绝执行； 155.2如如遇特殊殊情况需需对决策策内容作作重大调调整，应应当重新新按规定定履行决决策程序序。重大决策擅擅自变更更率16决策执行决策执行监督不到位位16.1未未严格执执行“三三重一大大”决策策监督检检查和责责任追究究制度决策监督部部门负责责人决策监督部部门 16.1建建立健全全“三重重一大”决决策监督督检查和和责任追追究制度度；16.2人人力资源源部应将将决策制制度执行行情况作作为对“四四好”领领导班子子、领导导班子成成员的考考察、考考核重要要内容以以及任免免的重要要依据；16.3审审计部应应将决策策制度执执行情况况作为经经济责任任审计的的重要内内容和经经济责任任履行情情况审计计评价的的重要依依据；16.4纪纪检监察察部门应应把决策策制度执执行情况况作为党党风廉政政建设责责任制年年度考核核的重要要内容；16.5决决策制度度执行情情况应作作为民主主生活会会、领导导干部述述职述廉廉、厂务务公开的的重要内内容；16.6加加大责任任追究力力度。 监督检查到到位率业务廉政风风险序号涉及领域易发环节风险名称风险描述易发岗位防控措施监测指标防控部门1干部人事员工入口管管理违规录用高高校毕业业生1.1不严严格执行行录用计计划， 超范围围、 超超标准录录入毕业业生；1.2故意意泄露试试题、 不公正正评分；1.3接收收录用名名单以外外人员。领导班子成成员；人人力资源源部负责责人；人人力资源源部劳动动计划1.1建立立完善的的信息管管控系统统，加强强各单位位毕业生生计划执执行情况况的监控控；1.2制定定计划考考核评价价办法，加加强对各各单位毕毕业生计计划执行行情况的的监督与与考核；1.3健全全出题和和判卷的的保密制制度；1.4对录录用毕业业生资格格信息进进行严格格审查计划招聘执执行偏差差；信访投诉举举报频次次人资部门2违规接收复复员军人人2.1接收收方案未未经审批批；2.2接收收考试成成绩不合合格复员员军人；2.3未按按要求进进行公示示；2.4接收收入职人人员与国国网计划划批复的的录用名名单不一一致。领导班子成成员；人人力资源源部负责责人；人人力资源源部劳动动计划2.1建立立完善的的信息管管控系统统，加强强各单位位复转军军人计划划执行情情况的监监控；2.2制定定计划考考核评价价办法，加加强对各各单位复复转军人人计划执执行情况况的监督督与考核核；2.3加强强对所属属各单位位是否履履行复转转军人接接收程序序、是否否严格审审查复转转军人的的资格信信息进行行监督。计划接收执执行偏差差；信访投诉举举 报频频次人资部门3干部考察干部考察失失真3.1违反反程序推推荐人选选；3.2隐瞒瞒不良谈谈话记录录；3.3统计计结果与与实际结结果不相相符；3.4未征征求纪检检监察部部门意见见；3.5考察察报告与与实际情情况不相相符、内内容不全全面。人力资源部部负责人人；干部部管理岗岗位3.1严格格执行有有关民主主推荐程程序；3.2执行行谈话回回避制度度，全面面记录谈谈话内容容；3.3完善善记票统统计和监监督工作作流程；