侦查的一般步骤和方法.ppt

第十一章第十一章 刑事案件侦查的一般刑事案件侦查的一般步骤和方法步骤和方法 第一节第一节 受理案件的审查受理案件的审查一、立案的根据和条件一、立案的根据和条件（一）立案的根据：所谓立案的根据，就（一）立案的根据：所谓立案的根据，就是指立案的实施依据或立案的材料来源。是指立案的实施依据或立案的材料来源。通常立案的依据包括：通常立案的依据包括：1212种材料来源。种材料来源。（二）立案的条件：（二）立案的条件：二、受理案件的审查二、受理案件的审查审查事件性质的方法，主要有以下几种：审查事件性质的方法，主要有以下几种：1 1、现场勘查：痕迹、遗留物品、尸体、现场勘查：痕迹、遗留物品、尸体、被盗财物被盗财物2 2、调查访问：询问事件的报告人和发现、调查访问：询问事件的报告人和发现 人；询问事主、被害人及其家属；走人；询问事主、被害人及其家属；走 访现场周围群众。访现场周围群众。三、立案程序三、立案程序1 1、填写立案报告或立案请示报告、填写立案报告或立案请示报告2 2、报请有关领导批准、报请有关领导批准 第二节第二节 对案情的分析判断对案情的分析判断一、对案件性质的分析判断一、对案件性质的分析判断（一）案件性质与事件性质的区别。（一）案件性质与事件性质的区别。（二）确定案件性质的主要依据。（二）确定案件性质的主要依据。1 1、行为人实施犯罪的动机和目的；、行为人实施犯罪的动机和目的；2 2、犯罪人与事主、被害人的关系；、犯罪人与事主、被害人的关系；3 3、犯罪人作案的行为方式及其人身、犯罪人作案的行为方式及其人身 特征特征二、对实施犯罪情况的分析判断二、对实施犯罪情况的分析判断（一）对犯罪时间的分析判断。（一）对犯罪时间的分析判断。1 1、根据事主、被害人和知情群众提供、根据事主、被害人和知情群众提供 的情况进行推断；的情况进行推断；2 2、根据现场遗留的各种痕迹及其变化、根据现场遗留的各种痕迹及其变化 情况进行推断；情况进行推断；3 3、根据现场上物品的状况进行推断；、根据现场上物品的状况进行推断；4 4、根据现场上有时间标志的物品进行、根据现场上有时间标志的物品进行 推断；推断；5 5、根据尸体现象及其胃内容物进行推、根据尸体现象及其胃内容物进行推 断；断；6 6、根据被害人的生活习惯进行推断；、根据被害人的生活习惯进行推断；（二）对犯罪地点的分析判断。（二）对犯罪地点的分析判断。1 1、研究现场上的反常情况；、研究现场上的反常情况；2 2、研究现场上的犯罪痕迹；、研究现场上的犯罪痕迹；3 3、研究尸体或尸体附近的异常物质；、研究尸体或尸体附近的异常物质；4 4、研究现场上有无其它移尸现场；、研究现场上有无其它移尸现场；5 5、结合现场其它环境、时间、对象之、结合现场其它环境、时间、对象之 间的联系。间的联系。（三）对犯罪手段方法的分析判断。（三）对犯罪手段方法的分析判断。1 1、研究现场上遗留的犯罪工具或凶、研究现场上遗留的犯罪工具或凶 器；器；2 2、研究犯罪工具和被害人创伤；、研究犯罪工具和被害人创伤；3 3、研究犯罪人遗留在现场上的其它物、研究犯罪人遗留在现场上的其它物 品特征；品特征；4 4、研究死亡原因和现场环境；、研究死亡原因和现场环境；5 5、研究事主、被害人和其他知情人提、研究事主、被害人和其他知情人提 供的有关情况；供的有关情况；（四）对犯罪活动情况的分析判断。（四）对犯罪活动情况的分析判断。1 1、研究现场外围的痕迹物证及其通道、研究现场外围的痕迹物证及其通道 情况；情况；2 2、研究犯罪人在现场中心的活动情、研究犯罪人在现场中心的活动情 况，判明其活动的先后顺序；况，判明其活动的先后顺序；3 3、研究现场中心的遗留物品和其它迹、研究现场中心的遗留物品和其它迹 象，判明实施侵害行为后的情况；象，判明实施侵害行为后的情况；4 4、研究现场外围痕迹物品情况，判明、研究现场外围痕迹物品情况，判明 逃离现场的方向路线；逃离现场的方向路线；三、对犯罪人的分析判断三、对犯罪人的分析判断（一）对犯罪分子人身形象及其年龄的分（一）对犯罪分子人身形象及其年龄的分 析判断。析判断。1 1、事主、被害人、目睹人的陈述；、事主、被害人、目睹人的陈述；2 2、遗留在现场上的手印、脚印和其它、遗留在现场上的手印、脚印和其它 痕迹；痕迹；3 3、犯罪人遗留的衣物等。、犯罪人遗留的衣物等。（二）对犯罪人职业、文化程度、语言习（二）对犯罪人职业、文化程度、语言习 惯的分析判断。惯的分析判断。1 1、根据事主、被害人提供的情况；、根据事主、被害人提供的情况；2 2、根据遗留在现场上的作案工具和工、根据遗留在现场上的作案工具和工 具痕迹；具痕迹；3 3、根据遗留在现场上的文书和书写字、根据遗留在现场上的文书和书写字 迹。迹。（三）对犯罪人人数的分析判断。（三）对犯罪人人数的分析判断。1 1、根据事主、被害人和知情群众提供、根据事主、被害人和知情群众提供 的情况判断；的情况判断；2 2、根据现场痕迹和尸体上的伤痕推来、根据现场痕迹和尸体上的伤痕推来 判断；判断；3 3、根据损失财物的体积、数量和重量、根据损失财物的体积、数量和重量 来判断。来判断。（四）对犯罪思想基础和目的的分析判断。（四）对犯罪思想基础和目的的分析判断。（五）对犯罪人反常情况的分析判断。（五）对犯罪人反常情况的分析判断。第三节第三节 制订侦查计划制订侦查计划一、侦查方向和侦查范围的确定一、侦查方向和侦查范围的确定（一）侦查方向和范围的概念。（一）侦查方向和范围的概念。1 1、侦查方向的概念：、侦查方向的概念：侦查方向侦查方向就是对侦查目标展开侦就是对侦查目标展开侦查工作的指向，即为了解决从哪些人员中查工作的指向，即为了解决从哪些人员中去查找犯罪分子问题而确定的各项具体工去查找犯罪分子问题而确定的各项具体工作指向。作指向。2 2、侦查范围的概念：、侦查范围的概念：侦查范围侦查范围是指根据犯罪分子的居是指根据犯罪分子的居住地或隐蔽地，确定开展侦查工作的地域住地或隐蔽地，确定开展侦查工作的地域范围和行业范围。范围和行业范围。（二）确定侦查方向的依据。（二）确定侦查方向的依据。1 1、以犯罪动机确定侦查方向；、以犯罪动机确定侦查方向；2 2、以犯罪条件和犯罪人的个人特征确、以犯罪条件和犯罪人的个人特征确 定侦查方向；定侦查方向；3 3、以犯罪动向、行踪确定侦查方向；、以犯罪动向、行踪确定侦查方向；（三）确定侦查范围的依据。（三）确定侦查范围的依据。1 1、以犯罪时间确定侦查范围；、以犯罪时间确定侦查范围；2 2、从犯罪分子与犯罪现场的关系确定、从犯罪分子与犯罪现场的关系确定 侦查范围；侦查范围；3 3、以犯罪分子的穿戴、语言、遗留的、以犯罪分子的穿戴、语言、遗留的 随身物品确定侦查范围；随身物品确定侦查范围；4 4、以犯罪手段、方法确定侦查范围。、以犯罪手段、方法确定侦查范围。二、侦查途径的选择二、侦查途径的选择 在在“由事到人由事到人”的侦查模式中，一般的侦查模式中，一般有以下一些侦查途径可供选择：有以下一些侦查途径可供选择：（一）从犯罪分子的人身形象入手开展侦（一）从犯罪分子的人身形象入手开展侦 查；查；（二）从痕迹物证入手开展侦查；（二）从痕迹物证入手开展侦查；（三）从因果联系入手开展侦查；（三）从因果联系入手开展侦查；（四）从作案手法入手开展侦查；（四）从作案手法入手开展侦查；（五）从活动规律入手开展侦查；（五）从活动规律入手开展侦查；（六）从控制赃物入手开展侦查；（六）从控制赃物入手开展侦查；（七）从查明死者身份入手开展侦查；（七）从查明死者身份入手开展侦查；（八）从查找杀人现场入手开展侦查；（八）从查找杀人现场入手开展侦查；（九）从疑人疑事入手开展侦查；（九）从疑人疑事入手开展侦查；选择侦查途径的原则：选择侦查途径的原则：（一）根据现场勘验和现场访问的情况，（一）根据现场勘验和现场访问的情况，把所有可供选择的侦查途径罗列出来，找把所有可供选择的侦查途径罗列出来，找出最有可能及时发现犯罪嫌疑人、获取证出最有可能及时发现犯罪嫌疑人、获取证据证实犯罪的途径。据证实犯罪的途径。实践工作中的做法是：实践工作中的做法是：“根据现场勘验和根据现场勘验和现场访问情况，在判明案件具体性质基础现场访问情况，在判明案件具体性质基础上，看哪一方面的情况有更加明显的表露，上，看哪一方面的情况有更加明显的表露，九从哪一方面去进行选择九从哪一方面去进行选择”。（二）选择侦查途径时也要防止单打一，（二）选择侦查途径时也要防止单打一，在集中力量对重点方向展开侦查时，也要在集中力量对重点方向展开侦查时，也要安排一定力量对次要的途径展开侦查。安排一定力量对次要的途径展开侦查。三、侦查计划的制订三、侦查计划的制订侦查计划通常包括以下内容：侦查计划通常包括以下内容：（一）立案根据和对案情的初步分析判（一）立案根据和对案情的初步分析判 断；断；（二）侦查方向和范围；（二）侦查方向和范围；（三）侦查任务和查明案情应当采取的（三）侦查任务和查明案情应当采取的 措施；措施；（四）侦查力量的组织与分工。（四）侦查力量的组织与分工。第四节第四节 全面开展侦查、全面开展侦查、查证嫌疑线索查证嫌疑线索一、摸底排队一、摸底排队（一）摸底排队的概念：（一）摸底排队的概念：摸底排队是在现场勘查的基础上，经过分摸底排队是在现场勘查的基础上，经过分析判断案情，刻画犯罪条件和犯罪分子个析判断案情，刻画犯罪条件和犯罪分子个人特征，在一定范围内依靠基层公安保卫人特征，在一定范围内依靠基层公安保卫组织、治安积极分子，由侦查人员直接主组织、治安积极分子，由侦查人员直接主持的寻找侦查线索和发现嫌疑人的一项专持的寻找侦查线索和发现嫌疑人的一项专门调查工作。门调查工作。（二）摸底排队的客观依据：（二）摸底排队的客观依据：“犯罪条件犯罪条件”1 1、时间条件、时间条件 2 2、现场遗留物品条件、现场遗留物品条件 3 3、工具、凶器条件、工具、凶器条件 4 4、赃物条件、赃物条件 5 5、因果联系条件、因果联系条件 6 6、技能条件、技能条件 7 7、知情条件、知情条件 8 8、体貌特征条件、体貌特征条件 9 9、反常条件、反常条件 二、公布案情二、公布案情公布案情的要求：公布案情的要求：1 1、有目标、有目标 2 2、有领导、有领导 3 3、有控制、有控制三、调查访问三、调查访问 四、对犯罪嫌疑人的查证四、对犯罪嫌疑人的查证（一）查证方法：（一）查证方法：1 1、对有无作案动机、时间和空间条件进、对有无作案动机、时间和空间条件进 行初查行初查 2 2、查证有无现场上遗留的作案工具、危、查证有无现场上遗留的作案工具、危 险品或现场遗留物条件险品或现场遗留物条件 3 3、查证是否具备现场所反映出来的竟能、查证是否具备现场所反映出来的竟能 条件条件 4 4、查证是否具有相应的因果关系、查证是否具有相应的因果关系 5 5、体貌特征有无相似之处、体貌特征有无相似之处 6 6、有无反常表现、有无反常表现 （二）查证中需要注意的情况：（二）查证中需要注意的情况：1 1、在工作上要认真细致、在工作上要认真细致 2 2、要坚持依靠群众和基层组织的观点、要坚持依靠群众和基层组织的观点 3 3、客观上必须抓住时间、动机、证据、客观上必须抓住时间、动机、证据 等基本条件等基本条件 第四节第四节 全面开展侦查、查证嫌疑线索全面开展侦查、查证嫌疑线索（一）摸底排队（一）摸底排队摸底排队的客观依据：摸底排队的客观依据：1 1、时间条件、时间条件 2 2、现场遗留物品条件、现场遗留物品条件 3 3、工具、凶器条件、工具、凶器条件 4 4、赃物条件、赃物条件 5 5、因果联系条件、因果联系条件 6 6、技能条件、技能条件 7 7、知情条件、知情条件 8 8、体貌特征条件、体貌特征条件 9 9、反常表现、反常表现（二）公布案情（二）公布案情公布案情应注意的问题：公布案情应注意的问题：1 1、有目标、有目标 2 2、有领导、有领导 3 3、有控制、有控制（三）调查访（三）调查访（四）对犯罪嫌疑人的查证（四）对犯罪嫌疑人的查证 应注意以下几点：应注意以下几点：1 1、在工作上要认真细致、在工作上要认真细致 2 2、要坚持依靠群众和基层组织的观点、要坚持依靠群众和基层组织的观点 3 3、客观上必须抓住时间、动机、证据等基本条件、客观上必须抓住时间、动机、证据等基本条件 第五节第五节 对重点嫌疑对象的查证对重点嫌疑对象的查证查证工作主要应从以下几方面进行：查证工作主要应从以下几方面进行：（一）赃物及其它物证的获取（一）赃物及其它物证的获取（二）鉴定样本、样品的获取和鉴定（二）鉴定样本、样品的获取和鉴定（三）对犯罪嫌疑人和现场遗留物的辨认（三）对犯罪嫌疑人和现场遗留物的辨认 第六节第六节 破案、侦查终结破案、侦查终结一、破案时机的选择一、破案时机的选择（一）要贯彻（一）要贯彻“及时破案及时破案”的方针的方针（二）要掌握破案的基本条件（二）要掌握破案的基本条件（三）要兼顾侦查工作的进展情况（三）要兼顾侦查工作的进展情况二、对破案证据的审查二、对破案证据的审查（一）审查证据材料是否具有客观真实性（一）审查证据材料是否具有客观真实性（二）审核证据与案件是否具有关联性（二）审核证据与案件是否具有关联性（三）审查证据的来源是否具有合法性（三）审查证据的来源是否具有合法性（四）审查证据材料之间是否具有一致性（四）审查证据材料之间是否具有一致性（五）审查证据中鉴定材料的科学可靠性（五）审查证据中鉴定材料的科学可靠性（六）审查证据的数量是否充分（六）审查证据的数量是否充分 三、破案计划的制订与实施三、破案计划的制订与实施（一）破案的根据和理由（一）破案的根据和理由（二）破案的方法和步骤（二）破案的方法和步骤（三）破案力量的组织与分工（三）破案力量的组织与分工（四）对拘捕的犯罪嫌疑人的关押和讯问（四）对拘捕的犯罪嫌疑人的关押和讯问四、侦查终结四、侦查终结