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22年证券从业真题下载7章22年证券从业真题下载7章 第1章 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。A10%B40%C50%D60%正确答案：C权证涨（跌）幅价格=权证前一日收盘价格±（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例。 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起6个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 （ ）正确答案：×企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 （ ）正确答案： 以下属于财务顾问对目标公司提供的服务有（ ）。A制造有效的收购防御策略B监视目标企业的股票价格C帮助目标企业准备利润预测D帮助目标企业完成收购过渡事宜正确答案：ABC 不是影响债券利率的因素有（ ）。A筹资者资信B债券票面金额C筹资用途D借贷资金市场利率水平正确答案：B 当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。()正确答案：×在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，债券到期收益率与实际收益率之间潜在的误差较小。 国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信 水平通常选择（ ）。 A90%99% B90%95% C95%99% D95%99.9%正确答案：C考点：熟悉VaR计算的主要方法及优缺点。见教材第八章第三节，P400。 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列（ ）文件和事项。A上市公告书B公司章程C申请股票上市的股东大会决议D上市计划书正确答案：ABC22年证券从业真题下载7章 第2章 流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。 （ ）正确答案： 为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ） 的规定。A货币政策B财政政策C产业政策D价格政策正确答案：C 下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（ ）。 A证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理 B特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续 C自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理 D上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效正确答案：ABC目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易 所报送自营业务情况。A每月B每季度C每半年D每年正确答案：ACD熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。 下列行业中，形成属于衍生的方式的是（ ）。A石化行业B房地产咨询业C电子工业D生物工程正确答案：B衍生是指出现与原有行业相关、相配套的行业，如汽车业衍生出来汽车修理业，房地产业衍生出房地产咨询业等。 在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（ ）。 A从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 B从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合 D从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强正确答案：ABCD熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P24。湖南长沙共设置有多少个证券从业资格考试考点?考点时间等了解详细情况可以下载我的资料库的文件 中国证监会对报送的材料不提出补充或修改意见，表明其对上市公司报送和公告材料的真实性、准确性和完整性作出实质性判断和保证此题为判断题(对，错)。正确答案：×22年证券从业真题下载7章 第3章 根据收入的资本化定价方法，债券的价格等于来自债券的预期货币收入的未来值。 （ ）正确答案：×按照收入的资本化定价方法，任何资产的内在价值是由拥有资产的投资者在未来时期所接受的现金流决定的。一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值。 若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，则该机构应具备的条件是：财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为( )级以上。AAAABAACADBBB正确答案：B答案为B。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件： (1)财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上；(2)已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 10亿美元以上；(3)所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。 当普通股票价格上升时，可转换证券的价格随之上涨；反之，当普通股票价格下跌时，可转换证券的价格也下跌。 （ ）正确答案： 影响股票价格指数的非经济因素有（ ）。 A企业运行状况 B利率水平变动 C资金供求状况 D编制方法正确答案：D 基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（ ）。A刻制基金业务用章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将基金有关参数输入监控系统正确答案：ABCD 根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（ ）正确答案：×根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 如果任何上市申请涉及刊发上市文件，据此发行人拟筹集的是获全数包销的新资本；如果是新申请人，须（在切实可行的情况下）在其业务目标声明中表明其拟集资的最低数额。此题为判断题(对，错)。正确答案：× 采用超额配售选择权发行方式，主承销商不必开设专门的账户。此题为判断题(对，错)。正确答案：×22年证券从业真题下载7章 第4章 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（ ）批准。 A证券监督管理机构 B财政部管理机构 C中国银监会审批机构 D中国证监会审批机构正确答案：A熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268269。 在收购中对目标公司进行定价时，一般从不采用的是（ ）。 A现金流量贴现法 B内部收益率法 C可比公司定价法 D资产重置法正确答案：B熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P406。 子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的( )。A.弧度B.斜率C凸性D.高度正确答案：B答案为B。子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益蛊曲线的斜率当收益率曲线很陡时，子弹组合的业绩才会经常优于两极组合。 （ ）成立于2022年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司A. 中证指数有限公司 B.恒指服务公司C. 中央国债登记结算有限公司 D.三元证券投资顾问有限公司正确答案：A 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。A正相关B负相关C同步D领先或滞后正确答案：A 资本的支持与资源的稳定供给是行业经济活动的基本动力。（ ）正确答案：× 目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。正确答案：略 影响长期偿债能力的其他因素包括（ ）。A长期租赁B担保责任C或有项目D经济波动正确答案：ABC22年证券从业真题下载7章 第5章 金融远期合约主要包括（ ）A. 远期利率协议B.远期外汇合约C. 远期股票合约D. 期货合约正确答案：ABC 持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。（ ）正确答案：×持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会审诸发行可交换公司债券。 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（ ）正确答案：×B。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。 目前，我国债券的种类主要有（ ）。A政府债券B公司债券C金融债券D地方政府债券正确答案：ABC目前，我国不存在地方政府债券。 （ ）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D心理偏差正确答案：B了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。见教材第十一章第六节，P290。 交易的成交申报须经证券交易所确认后，买方和卖方不得撒销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A交易的成交申报须经证券交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员正确答案：D证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。 债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。（ ）正确答案：×债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越大。22年证券从业真题下载7章 第6章 根据上市公司证券发行管理办法规定，公开发行公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的20%。 （ ）正确答案： 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（ ）。A±5%B±10%C±20%D±30%正确答案：CC股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。 这里是指最后交易日幅度 投资管理者可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。( )正确答案：×答案为B。投资管理者要在不增加风险的水平下增加收益，不能只注重收益而忽略了风险。 可转换公司债券上市交易期间，未转换的可转换公司债券数量少于（ ）万元时，证券交易所应当立即公告，并在（ ）个交易日后停止其交易。A2000，1B3000,2C3000，3D2000，2正确答案：C 套期保值效果的好坏取决于差价的变化。（ ）正确答案：×套期保值效果的好坏取决于基差的变化。 一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。 （ ）正确答案：资金流动性越高，则价格波动性越小，价格越高价差在价格中的比重就越小。 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （ ）正确答案： 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划正确答案：C22年证券从业真题下载7章 第7章 所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会（ ）翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。A每6个月B每12个月C每18个月D每24个月正确答案：C 德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。（ ）正确答案： 证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。A证券名称B价格幅度C买卖数量D出价方式正确答案：ABCD答案为ABCD略 按（ ）的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金。 A运作方式 B投资对象 C投资风格 D募集方式正确答案：C了解分级基金的类型。见教材第二章第九节，P52。 债券登记、托管与结算业务实施细则重点完善了质押式债券回购质押库制度，其中的改革措施主要包括（ ）。A建立了债券回购质押库制度B按证券公司席位进行回购交易C按证券账户核算标准券D建立了债券余额查询系统正确答案：ACD中国证券登记结算有限责任公司于2022年2月6日发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：(1)建立了债券回购质押库制度，进一步明确了回购业务中的质押法律关系；(2)按证券账户核算标准券，改变了以往按证券公司席位进行回购交易的做法；(3)建立了债券余额查询系统。故ACD选项正确。 证券投资基金法规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的（ ）事宜”。 A发售 B申购 C赎回 D登记正确答案：ABCD了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P143。 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。A指数基金B基金中的基金C伞型基金D信托投资单位正确答案：B7B基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。我国目前尚无此类基金。 非系统性风险一般包括（ ）。A利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C基本风险，经营管理风险D基本风险和非基本风险正确答案：B