OEM环境质量保证管理系统6856.docx

OEM环境质量保证管理系统OEM环境质量保证管理系统Non-Use of Environmentally Hazardous Substances in OEM ProductManagement Systems序言本管理系统统规定了了在OEEM产品品中，保保证确实实不使用用超过索索尼公司司(以下下简称索索尼)指指定的“禁止使使用物质质”基准值值的物质质的“环境质质量保证证管理系系统”规定事事项。适用范范围本文件对于于向索尼尼集团交交货OEEM产品品的贵公公司规定定索尼公公司规定定的环境境管理物物质中有有关“禁止适适用物质质”的管理理系统的的规定事事项。.关联联文件本文件管理理对象有有关环境境管理物物质记载载的标准准以及有有关“禁止使使用物质质”的测定定方法和和有关测测定的实实施、运运用的手手册类文文件如下下所示，称称为关联联文件。在在实际使使用时，请请确认改改订履历历，使用用最终版版本。规定文件的的分类文件名发行日禁止物质、禁禁止计划划·基准SS-000259902年3月月29日日测定用手册册STM-000811、 STTM-00082202年3月月29日日-测定频度度-产品品的构成成部件的的确认测测定运用手册02年100月 日. 定义产品品：指索尼集团团公司向向第三者者委托生生产，或或从第三三者采购购后进行行销售、颁颁发的产产品。同同时也包包括与产产品同包包装的附附属品以以及附属属的副材材料(包包装材、包包装部件件、捆扎扎带、聚聚氯乙烯烯袋、塑塑料袋、粘粘接胶带带等)。不适合:指含有允许许浓度以以上的“禁止使使用物质质”。筛选判定:指用作为SSS-0002559规定定的测定定和允许许浓度的的判定方方法规定定“索尼技技术手册册”的筛选选试验和和判定基基准来判判断是否否合格的的判定。OEM产品品订货单单位指索尼的网网络公司司或索尼尼EMCCS等订订货该OOEM产产品的部部门。绿色伙伴索尼的认定定管理中中心根据据“绿色伙伙伴环境境质量认认定标准准”认定为为绿色伙伙伴的单单位。.环境境质量保保证管理理系统4.1 一般规定事事项贵公司必须须按照本本文件的的规定在在OEMM产品的的设计、零零部件和和副材料料的选定定、生产产的各工工艺中，确确实保证证所有的的零部件件和副材材料等均均不使用用超过允允许值的的“禁止使使用物质质”。另外外，还必必须建立立为了保保证确实实不使用用的管理理系统，持持续贯彻彻运营该该管理系系统。4.2 部件和副材材料的选选定及提提供单位位的管理理贵公司对于于使用于于OEMM产品的的零部件件、副材材料及其其提供单单位的有有关选定定，应按按照以下下的程序序建立管管理系统统。a) 零部件和副副材料的的选定程程序b) 上述选定的的批准和和记录管管理程序序使用于于零部件件的原材材料均应应为索尼尼绿色伙伙伴(各各事业所所的批准准)的交交货品。c) 选定的零部部件和副副材料的的不使用用“禁止使使用物质质”的有关关确认程程序该确确认在设设计阶段段的选定定、批量量生产阶阶段以及及确认变变更时进进行确认认。d) 为进行上述述确认的的检查、试试验程序序以及有有关记录录的程序序e) 批量生产时时的管理理程序包包括为了了防止与与管理对对象的原原材料、零零部件及及副材料料混淆，对对识别、批批量管理理进行的的基本原原材料的的跟踪等等有关的的必要程程序。f) 零部件和副副材料变变更的有有关程序序零部件件和副材材料的变变更中包包括交货货单位、生生产单位位、原材材料的变变更。g) 发现了不适适合品时时的处理理以及向向索尼报报告的程程序h) 贯彻从a)到g)的程程序时需需要的保保持·运营以以及进行行定期内内部监察察的程序序4.3 有关文件化化的规定定事项4.3.1 一般规定事事项贵公司应将将包括以以下事项项内容的的环境质质量管理理系统文文件化，并并长期保保存。a) 记述有关44.2项项的从a)到h)的程程序概要要的文件件该文件件中，应应包括组组织内的的职权和和责任、批批准程序序、使用用的文件件格式等等。b) 环境质量管管理系统统所需要要的记录录c) 索尼借用的的文件的的管理程程序d) 本文件规定定建立有有关程序序的程序序4.3.2 文件管理理环境质量保保证管理理系统所所需要的的文件，必必须对以以下事项项规定程程序，并并进行管管理。a) 文件的批准准b) 文件的定期期研讨，根根据需要要进行修修订和重重新批准准c) 文件变更的的识别d) 应保证该文文件的版版本是可可以使用用的最新新版本。e) 标明索尼借借用文件件，并对对其实行行分发管管理f) 为了防止错错误使用用废止文文件，需需要时做做适当的的标记4.3.33记录录的管理理执行环环境质量量保证管管理系统统时必须须进行必必要的记记录，对对以下事事项规定定程序，并并进行管管理。）记载事事项）记录的的批准）记录的的分发）记录的的保管4.4 环境质质量保证证管理系系统的变变更贵公司的环环境质量量保证管管理系统统需要变变更时，必必须将其其内容向向索尼联联系，并并且得到到批准。索尼根据内内容的重重要程度度，认为为需要进进行判断断时，进进行监察察，批准准环境质质量保证证管理系系统的持持续有效效性。贵公司当确确认了变变更后的的有效性性之后，应应按照变变更内容容实施。经营者者的责任任经营者应该该充分认认识环境境质量保保证管理理的重要要性，确确保、提提供需要要的资源源，同时时应向组组织内部部贯彻其其重要性性。5.1责任任和权限限经营者应明明确规定定执行环环境质量量保证管管理系统统的责任任、权限限及其它它们的相相互关系系，并让让贵公司司全体人人员均知知晓。5.2环境境关联物物质管理理负责人人经营者应从从管理人人员中任任命环境境关联物物质管理理负责人人。不管管给予环环境关联联物质管管理负责责人的其其他责任任如何，必必须具有有以下所所述的责责任和权权限。a) 应确实建立立、实施施及保持持环境质质量保证证管理系系统中需需要的程程序。b) 应将环境质质量保证证管理系系统的实实施情况况报告给给经营者者。c) 计划贵公司司的“内部监监察”，并贯贯彻实施施。5.3资源源5.3.11 一一般规定定事项经营者必须须确保包包括测定定仪器在在内的环环境质量量保证管管理系统统所需要要的资源源，并进进行提供供。另外外，对从从事影响响环境质质量保证证管理系系统的工工作人员员，必须须实施有有关教育育·训练，加加强工作作能力。5.3.22 能力力、认识识以及教教育·训练贵公司为了了确保从从事影响响环境质质量保证证管理系系统的工工作人员员的工作作能力，必必须实施施以下事事项。a) 明确建立和和维持运运营环境境质量保保证管理理系统所所需要的的工作能能力。b) 进行教育··训练以以保证具具有需要要的工作作能力。c) 对教育、训训练、技技能及经经验应编编制记录录并长期期保存。设计设计OEMM产品时时，为了了确实保保证不选选择、不不使用不不适合“禁止使使用物质质”的允许许值的零零部件等等，必须须实施以以下事项项。6.1零零部件的的选定设计OEMM产品时时，必须须编制零零部件、副副材料一一览表及及其原材材料一览览表，同同时应确确认以下下事项。a) 该零部件等等的原材材料应是是从索尼尼的绿色色伙伴采采购的。b) 该零部件等等应是按按照贵公公司规定定的基准准，并由由批准合合格的提提供单位位提供的的。c) 对于可以进进行测定定的“禁止使使用物质质”必须通通过不使使用证明明书和测测定数据据来确认认零部件件和原材材料中不不含有“禁止使使用物质质”，对于于不能进进行测定定的“禁止使使用物质质”必须通通过不使使用证明明书和成成分表确确认零部部件和原原材料中中不含有有“禁止使使用物质质”。不使用证明明书(零零部件检检定用):是指指证明使使用于零零部件的的所有原原材料“是从索索尼绿色色伙伴采采购的”文件。记载事项:零部件件名称、零零部件编编号、规规格书编编号、生生产事业业所·使用材料料的“部位”“原材料料提供单单位名称称”“材料名名型号号名”·使用添加加剂的“部位”“原材料料提供单单位名称称”“材料名名型号号名”附件资料:可以测测定的物物质(塑塑料中的的镉)的的测定数数据不能测定的的物质成成分表零部件及副副材料一一览表中中应包括括以下内内容:a) 电气零部件件b) 机构零部件件c) 半导体设备备d) 印刷线路板板e) 记录媒体f) 包装材料g) 包装零部件件h) 以零部件采采购的附附属品i) OEM产品品里使用用的副材材料(粘粘结胶带带、焊锡锡材料、粘粘合剂、螺螺丝等)的构成成材料j) 生产过程中中使用的的物质k) 使用说明书书l) 服务零部件件原材料一览览表中应应包括以以下内容容:a) 用于塑料(包括橡橡胶)的的稳定剂剂·颜料·染料b) 表表面处理理(电镀镀等)、喷喷涂c) 涂料关于适用于于“禁止适适用物质质”及其的的允许值值合对象象物，应应符合最最新版的的“索尼技技术标准准(SSS-0002599)”的规定定。6.2 选定零部件件的确认认贵公司为了了确实保保证选定定的零部部件不含含有超过过允许值值的“禁止适适用物质质”，除确确认零部部件和原原材料提提供单位位的不使使用证明明书以及及测定数数据以外外，还应应自己按按照索尼尼公司指指定的“测定手手册”实施对对选定零零部件和和副材料料的测定定，将结结果做成成记录，并并长期保保存。但但是，有有关不能能测定的的“禁止使使用物质质”则不在在此限。6.3 开始批量生生产的确确认为了得到开开始批量量生产的的批准，必必须向索索尼的OOEM产产品订货货单位提提出供确确认零部部件和副副材料一一览表以以及选定定零部件件的不使使用证明明书和测测定数据据等。批量生产必必须在得得到索尼尼OEMM产品订订货单位位的开始始批量生生产批准准后方可可进行。OEM产品品订货单单位审查查了提交交的文件件并根据据需要自自己进行行测定，确确认其妥妥当之后后，方可可以批准准批量生生产开始始。购买管管理7.1一一般规定定事项贵公司必须须建立和和持续保保证零部部件和副副材料等等的采购购品中不不含有超超过允许许值的“禁止使使用物质质”的程序序，并贯贯彻运营营。7.2 零部件和副副材料的的采购单单位的选选定及管管理贵公司必须须对于零零部件和和副材料料等的采采购单位位是否满满足以下下事项以以及有关关环境关关联物质质的管理理系统进进行定期期评价，然然后选定定被认为为合适的的采购单单位。但但是，采采购单位位是索尼尼的绿色色伙伴时时不在此此限。向合作公司司委托生生产“半成品品”时也包包括在本本规定事事项之内内。a) 与本文件规规定的规规定事项项一样建建立、运运营管理理系统。b) 零部件和副副材料等等原材料料应从索索尼的绿绿色伙伴伴中采购购。7.3 原原材料的的采购单单位原材料的采采购单位位应该是是索尼的的“绿色伙伙伴”。注)原材料料供应单单位如果果不是“绿色伙伙伴”时，必必须进行行索尼的的“绿色伙伙伴认定定制度”的申请请，被认认定为“绿色伙伙伴”。7.4 购购买信息息贵公司在采采购零部部件和副副材料时时，必须须向采购购单位提提供有关关“禁止使使用物质质”、“全废物物质”以及它它们的允允许值的的信息。7.5采购购品的验验收贵公司采购购原材料料、零部部件以及及副材料料时，必必须按照照以下的的程序确确认验收收原材料料、零部部件以及及副材料料是否符符合规定定要求。）必须有有提供的的零部件件和副材材料的一一览表以以及原材材料一览览表。）通过不不使用证证明书确确认原材材料、零零部件以以及副材材料是否否符合规规定要求求。） 关于于不能测测定物质质以外的的“禁止使使用物质质”，为了了进行验验收，必必须实施施测定，以以确认原原材料、零零部件以以及副材材料是否否符合规规定要求求。7.6采购购品的接接货采购品接货货时、应应确认采采购品的的原材料料提供单单位是索索尼的绿绿色伙伴伴，同时时通过采采购品提提供单位位编制的的不使用用证明书书以及需需要的检检查数据据，确认认采购品品是否符符合规定定要求，同同时对可可以测定定的“禁止使使用物质质”进行接接货检查查，并将将其结果果做成记记录，连连同采购购品验收收用的不不使用证证明书一一起长期期保存。不使用证明明书(零零部件批批量生产产用):是用来来证明交交货的零零部件与与前述的的“零部件件验收”时提供供的零部部件相同同，证明明与零部部件一起起提交的的“不使用用证明书书(零部部件检定定用)”上记载载的原材材料及其其提供单单位(绿绿色伙伴伴)相同同的文件件。记载事项:零部件件名称、零零部件编编号、生生产事业业所、交交货日、交交货数量量、交货货批号生产的的管理8.1一般般规定事事项生产中使用用的原材材料、零零部件以以及副材材料等必必须确实实地使用用被确认认为合格格的零部部件和副副材料，而而且为了了防止在在生产过过程中发发生异常常情况，需需要建立立必要的的程序，以以保证正正常的运运营。8.2识识别和跟跟踪能力力在生产的全全部过程程中，为为了防止止没有确确认为合合格的物物品和合合格品相相混淆，贵贵公司必必须建立立以下程程序以保保证正常常运营。）被确认认为合格格的OEEM产品品、原材材料、零零部件以以及副材材料的识识别）被确认认为合格格的原材材料、零零部件以以及副材材料和产产品之间间的跟踪踪）被确认认为合格格的生产产工艺和和OEMM产品之之间的跟跟踪）编制）和）所述述的有关关跟踪记记录，并并进行保保存。8.3产产品的交交货OEM产品品向索尼尼交货时时，必须须添加该该OEMM产品的的“不使用用证明书书”。另外，如果果索尼有有要求时时，还应应提供零零部件一一览表、原原材料一一览表以以及测定定数据。不使用证明明书(产产品用):是指指证明构构成交货货的产品品的零部部件、包包装材料料以及生生产工艺艺中的副副材料、添添加剂等等原材料料均是“从索尼尼的绿色色伙伴处处采购的的”文件。记载事项:产品名名称、生生产事业业所、交交货日、交交货数量量、Seeriaal NNo.变更管管理9.1一般般规定事事项变更原材料料、零部部件等、生生产工艺艺等时，必必须建立立变更后后继续保保证合格格的系统统有效性性的程序序，并切切实地运运营。9.2 零零部件的的变更管管理变更OEMM产品中中使用的的零部件件等的规规格时，或或者决定定新零部部件等的的规格时时，必须须按照“6.22 选定定零部件件的确认认、6.3 批批量生产产开始的的批准”的程序序，得到到索尼的的OEMM产品订订货单位位的批准准后，方方能实施施变更。实实施了这这些变更更后，为为了确立立跟踪，应应该实施施OEMM产品的的识别，编编制成记记录，并并进行保保存。零部件等的的规格变变更，也也包括零零部件等等的生产产工艺以以及提供供单位的的变更、使使用原材材料以及及原材料料提供单单位的变变更。9.3 生生产工艺艺变更的的管理变更OEMM产品的的生产工工艺时，必必须将变变更内容容和变更更后符合合规定的的确认程程序和确确认结果果提交给给索尼OOEM产产品订货货部门，在在得到OOEM产产品订货货部门的的批准之之后，方方能实施施变更。实实施了这这些变更更之后，为为了确立立跟踪，应应该实施施OEMM产品的的识别，编编制成记记录，并并进行保保存。10. 索尼的的所有物物有关索尼的的(包括括知识产产权)所所有物，贵贵公司在在由贵公公司管理理期间，或或贵公司司使用期期间，应应该注意意妥善保保管，不不得丢失失和损坏坏。11.禁禁止使用用物质的的测定和和判定11.1一般规规定事项项禁止使用物物质和全全废物质质的测定定，必须须按照SSS-0002559的规规定实施施。但是是STMM-规定定采用筛筛选判定定时，可可以采用用STMM-规定定的测定定方法和和测定基基准。委托外部单单位进行行“测定”时，该该委托单单位必须须符合下下列规定定事项。a) 有关检查、试试验的程程序及其其记录的的程序应应该正确确地制定定。b) 应该将）项的的程序文文件化。c) 测定工作人人员所接接受的教教育·训练应应该有记记录。d) “11.禁禁止使用用物质的的测定”11.2 仪器的管理理为了实证OOEM产产品的适适合性、有有关部门门必须按按照SSS-0002599或STTM-000811-000822确保测测定仪器器，按照照规定的的程序进进行保养养管理，并并定期进进行校正正。关于测定仪仪器，根根据使用用需要必必须符合合以下事事项。）在规定定的期间间或使用用之前，应应该按照照国际或或国家计计量标准准对仪器器进行校校正或验验证。如如果没有有类似的的标准时时，则应应记录校校正或验验证的基基准。）调整仪仪器，或或必要时时重新调调整仪器器。）应该能能够明确确地判明明校正的的情况。）应该校校正为不不能出现现测定无无效的结结果。）在使用用、维修修保养、保保管中，应应该加以以保护不不使仪器器受到损损伤和降降低精度度。如果判明测测定仪器器不符合合规定要要求时，应应该评价价用该测测定装置置至今测测定的结结果的妥妥当性，并并进行记记录。另另外，对对于该仪仪器及其其受到影影响的产产品，应应该做适适当的处处理。同同时应该该把该处处理和校校正、验验证的结结果做成成记录，并并进行保保存。12.内内部监察察为了明确环环境质量量保证管管理系统统是否被被切实地地实施，被被贯彻，应应该在预预先规定定的期间间(最低低每年22次)实实施内部部监察。内内部监察察应该由由从事该该业务工工作人员员以外的的人来进进行，以以确保其其客观性性。必须明确有有关监察察的计划划以及实实施、计计划的报报告、记记录的责责任以及及规定事事项，并并应该形形成文件件规定。13. 发现不不适合时时的对应应处理发现有不适适合时，贵贵公司应应该立即即向索尼尼的OEEM产品品订货单单位以及及CS中心心报告。报报告时，应应该包括括以下内内容。发现不适合合的首次次报告，应应该在发发现后448小时时以内报报告。此此时，不不一定要要将全部部内容进进行报告告。a) 特定不适合合品b) 发现了不适适合后的的工艺(原材料料、零部部件、生生产、有有关工艺艺)c) 对已经出货货的OEEM产品品、其他他产品、零零部件的的影响程程度(跟跟踪)14.不不适合品品的管理理为了防止不不适合产产品规定定要求的的产品被被错误地地使用货货交货，贵贵公司必必须确立立区别、管管理这些些不适合合品的程程序，并并应该切切实地实实施。贵公司应该该采用下下列的方方法对不不适合产产品进行行对应处处理。a) 对被发现为为不适合合品采取取修正处处理措施施。b) 采取能够继继续使用用或不能能使用(包括应应该废弃弃的)的的处理措措施。对于不适合合的性质质的记录录和不适适合情况况，应该该做成包包括采取取特别措措施的处处理的记记录，并并进行保保存。15. 纠纠正措施施为了防止再再次发生生类似现现象，贵贵公司应应确立排排除不适适合原因因的程序序，并切切实地实实施、运运用。该该程序里里应该包包括以下下处理措措施。纠纠正措施施应按照照索尼规规定的期期间内向向上级报报告。索尼确认了了该内容容，批准准后方能能实施纠纠正措施施。a) 确认不适合合(包括括索尼指指出的问问题)的的内容b) 特定分析不不适合的的原因c) 为了确实地地防止不不适合再再次发生生，决定定和实施施必要的的处理措措施d) 记录采取的的处理措措施和处处理结果果e) 研讨采取的的纠正措措施20©Sony Corporation 2002 严禁全文或任何部分的复写复制。V1.4