2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑.docx

2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第1辑在首次公开发行申请文件中，会计师出具的文件包括（ ）。 A.核验的非经常性损益明细表 B.内部控制鉴证报告C.财务报表$审计报告 D.盈利预测报告及审核报告（如有）答案：A,B,C,D解析：。在首次公开发行申请文件中，会计师出：其的文件包括:（1)财务报表及审计报告；(2)盈利预测报告及审核报告（如有）；(3)内部控制鉴证报告；（4)经注册会计师核验的非经常性损益明细表。2022年年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金华夏上证50ETF。()答案：错解析：2022年10月，南方基金管理公司成立了国内第一只上市开放式基金(LOF)南方积极配置基金。2022年年底，华夏基金管理公司推出国内首只交易型开放式基金(ETF)华夏上证50ETF。在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。()答案：对解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。其中普通席位（又称A股席位）主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。基金管理费费率的大小，通常()。A:与基金规模成反比，与风险成正比B:与基金规模成反比，与风险成反比C:与基金规模成正比，与风险成正比D:与基金规模成正比，与风险成反比答案：A解析：基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。若巨额买卖单存在频繁挂单、撤单行为且涨跌停经常被打开，当日成交量也很大，此 时的巨额买卖单多是实单。 （ ）答案：错解析：判断虚实的根据为是否存在频繁挂单、撤单行为，涨跌停是否 经常被打开，当日成交量是否很大。若是，则这些量必为虚；反之，则为实。通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。（）答案：错解析：债券是债权的表现。债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第2辑根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 （）答案：B解析：B。根据我国证券交易所管理办法的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。管理层进行防卫性的反收购活动主要是出于()方面的考虑。A:通过反收购来提高收购价格B:担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利C:担心被收购后自身利益受到收购方的损害D:防止收购方实力扩大答案：A,B,C解析：一般管理层多是出于自己这一方的利益考虑，而不是出于对方利益的考虑。有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3. 20元、4. 00元和5. 00元， 计算日价格分别为6. 40元、6. 40元和5. 50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综 合法计算日股价指数为156. 67点和150点。 ( )答案：A解析：深证成分股指数包括（ ）个成分股。A. 10 B. 20C. 30 D. 40答案：D解析：答案为D。深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（ ）。A:筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B:净资产不少于3亿元人民币C:过去1年税后利润不少于6000万元人民币D:按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元答案：A,C解析：B选项应该是“净资产不少于4亿元人民币”。D选项应该是“按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元”。证券公司的投资银行业务由()负责监管。A:中国人民银行B:国务院C:中国证监会D:中国保监会答案：C解析：证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第3辑公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。A:不记名B:记名C:记名与不记名都不可以D:两者都有答案：B解析：公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名。关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()A:12，12B:12，36C:36，12D:36，36答案：C解析：关于在主板上市的公司首次发行股票的条件，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(2)最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。外国投资者对上市公司进行战略投资，取得的上市公司A股股份()内不得转让。A:2年B:3年C:1年D:4年答案：B解析：外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外，取得的上市公司A股股份3年内不得转让。下列属于银行业金融机构类的机构投资者是（）。A:信托投资公司B:商业银行C:农村信用合作社D:城市信用合作社答案：B,C,D解析：银行业金融机构包括：商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，我国不属于这一销售模式的是（）。A:通过投资公司的财务顾问进行的销售B:通过证券公司的理财经理进行的销售C:通过基金公司的理财经理进行的销售D:通过银行的理财经理进行的销售答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。直销是指不通过中介机构而由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现。代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）。 A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域 D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线答案：C解析：。由四种证券构建的证券组合的可行域可能是均值标准差平面上的 有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域。若不允许卖空，是均值标准差平面上 的有限区域；若允许卖空，是均值标准差平面上的无限区域。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第4辑以下关于股票股利说法正确的有()。A:是股份公司对所有股东派发股票的行为B:送股实质上是留存利润的凝固化和资本化C:股票股利也称为送股D:股票股利派发后，股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化。答案：B,C解析：股票股利，也称送股，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股实质上是留存利润的凝固化和资本化。表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。兼有债权和股权的双重性质的公司债是可转换公司债。 ()答案：A解析：A。本题是对可转换公司债券相关内容的考查。可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()答案：对解析：客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担相应的义务，其所需承担的义务之一即接受交易结果。委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5% B.10%C.30% D.50%答案：B解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形之一是，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。A:询价方式B:网下竞价C:上网竞价D:协商定价方式答案：A解析：我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。“五缘”法中，（ ）通常是指通过各种商业活动认识的人。A.地缘 B.业缘C.神缘 D.物缘答案：D解析：“五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第5辑据公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的是（ ）。 A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更 D.上市公司收购的有关方案答案：D解析：。内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场 价格的重大信息。信息未公开指公司未将信息载体交付或寄送大众传播媒介或法定公开 媒介发布或发表。如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限，即使未公开发布或 发表，也视为公开。上市公司收购的有关方案不属于内幕信息的范畴。证券公司开展融资融券业务必须经()批准。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:中国人民银行答案：A解析：中国证监会证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。A:1B:3C:4D:5答案：C解析：证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。证券交易的特征表现为()。A:流动性B:收益性C:风险性D:安全性答案：A,B,C解析：证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A:公司债券B:铁路股票C:政府债券D:公司股票答案：C解析：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券。投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，这类投资者通常会购买分红的普通股，投资风险较小。（）答案：错解析：投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。这类投资者很少会购买分红的普通股，投资风险较大。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6辑 第6辑对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的()。A:15%B:45%C:50%D:85%答案：C解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市位的10%；(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。下列说法错误的是()。A:股利支付率越高，表明企业的盈利能力越高B:资产净利率越高，表明资产的利用效率越高C:销售净利率反映每1元营业收入带来的净利润，表示营业收入的收益水平D:主营业务毛利率和主营业务净利率之间存在一定的正相关关系答案：A解析：题干中A项股利支付率是投资收益的分析指标之一，其值越高，表明企业的股利分配政策和支付股利的能力越强，并不能表明企业的盈利能力越高。在实行涨跌停板制度下，葛兰碧价升量增的规律依然适用。 （）答案：错解析：答案为B。涨跌停板制度下，量价关系有变化，基本判断为：（1）涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌；（2）涨停或跌停中途被打开的次数越多、时间越久，成交量越大，越有利于反转；（3）涨停或跌停关门的时间越早，次日继续原来方向 的可能性越大；（4）封住涨停或跌停的成交量越大，继续原来方向的概率越大。根据第（1）条，说明在涨跌停板制度下，葛兰碧价升量增的规律不适用。其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。A:1000B:500C:200D:100答案：B解析：“实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元”是证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件之一。目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。 ( )答案：错解析：目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。()答案：错解析：要两名注册会计师签署。