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2022证券从业考试题免费下载9章2022证券从业考试题免费下载9章 第1章 基金实行专业理财制度，从而可消除投资决策失误，提高投资收益。（ ）正确答案：×考点：掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P121。 公司法规定股份有限公司的董事会成员为313人。 （ ）正确答案：×公司法规定股份有限公司的董事会成员为519人。 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 （ ）正确答案： 第 7 题 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A4B2C5D6正确答案：B证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。 中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。A履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率B融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息正确答案：BD2022证券从业考试题免费下载9章 第2章 外资股发行准备中，会计师事务所的任务主要有（ ）。A对公司的资产进行评估B对公司的财务状况进行审计C出具会计师报告D对公司盈利预测进行审核E对公司的资产重组提出意见正确答案：BCDE 证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（ ）。A融券专用证券账户B融资专用资金账户C客户信用交易担保资金账户D信用交易证券交收账户正确答案：BC证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。故BC选项正确。 目前在我国，A股账户不可用于买卖（ ）。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金正确答案：AA股账户可以买卖人民币普通股票、债券和证券投资基金。 证券投资的交易成本不包括（ ）。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差正确答案：C （ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D财政部正确答案：C2022证券从业考试题免费下载9章 第3章 第一次参加证券从业资格考试，除了靠基础知识以外，还考哪个会比较好，对以后的工作左右帮助？谢谢啊点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 一般认为，生产型公司合理的最低流动比率为1。 ( )正确答案：×答案为B。流动比率可以反映短期偿债能力，生产型公司合理的最低流动比率为2。 发行人发行人民币债券所筹集资金，可换成外汇移至境外。（ ）正确答案：×发行人用人民币筹集的资金，不得换成外汇移至境外。 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元。 （ ）正确答案：× 基金资产的资金运用包括（ ）。A现金B存款C短期投资D长期投资正确答案：ABCD基金资产的资金运用包括现金、存款、短期投资、长期投资、库存证券。2022证券从业考试题免费下载9章 第4章 严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（ ）。正确答案：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有( )。A证券价格序列信息B有关公司价值信息C宏观经济形势和政策方面的信息D内幕信息正确答案：ABC83. ABC在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。在这样的市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。 关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。A证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B内部控制要防范经营风险和道德风险C内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响正确答案：ABC 采用上网发行方发行行股票时，发行人须向证券登记结算公司支付上网发行手续费，目前，上网发行手续费的收费标准为募集金额总额的3.5%o。 （ ）正确答案：× 发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式3份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。（ ）正确答案：×发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式5份分别报送发行人注册地的中国证监会排除机构、上市的证券交易所。2022证券从业考试题免费下载9章 第5章 股价停留的时间越长、伴随的成交量越大、离现在越近，则支撑或压力区域对当前的影响就越小；反之就越大。（ ）正确答案：× 技术分析的要素包括（ ）。A价格B成交量C时间D空间正确答案：ABCD 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。A编制说明函B编制持仓统计表C基金运作监督季报D基金运作监督年报正确答案：BCD 承销商在规定的缴款日期前如期将发行款一次性划入财政部在中国人民银行指定帐户内，托管帐户中分销的国债余额转为由中国人民银行。（ ）正确答案：× 开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（ ）正确答案：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10时，为巨额赎回。出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接收全额赎回或部分延期赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回申请比例不低于上一日基金总份额10的前提下，对其余赎回申请延期办理。2022证券从业考试题免费下载9章 第6章 债券的公募发行比私募发行的效率要高。此题为判断题(对，错)。正确答案：× 我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。A50B30C15D10正确答案：C 基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则?( )A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则正确答案：ABCD 股指期货买进套期保值主要有下列（ ）情况。A机构大户手中持有大量股票，但看空后市B长期持股的大股东C交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权D机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票正确答案：CD 横向比较一半是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个界面上对研究对象及其比较对象进行比较研究。 （ ）正确答案：×2022证券从业考试题免费下载9章 第7章 向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系。（ ）正确答案：B考点：掌握收益率曲线的概念及其基本类型。见教材第二章第二节，P41。 实地调研法的优势在于( )。A不太适用于正在进行中的重大事件的研究B往往可以揭露一些并非显而易见的事实C特别适合于那些不宜简单定量的研究课题D研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性正确答案：BCD90. BCDA项应是实地调研法特别适用于对进行中的重大事件的研究，这种方法胜过在事后的重新构建和探讨，往往可以揭露一些并非显而易见的事实。 依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的( )。A5%B8%C12%D15%正确答案：B答案为B。证券公司必须持续符合风险控制指标标准的有：(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。 第 131 题 向原股东配股采用证券法规定的代销方式发行。（）A正确B错误正确答案：本题考查配股的特别规定。 当公司法定公益金累计额达到注册资本的50%以上时，可以不再提取。（ ）正确答案：当公司法定公益金累计额达到注册资本的50以上时，可以不再提取。2022证券从业考试题免费下载9章 第8章 证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ）A系统风险和非系统风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险正确答案：B 对公司所在的区位进行分析，包括（ ）。A区位内的自然条件B区位内的基础条件C区位内的政府产业政策D区位内的经济特色正确答案：ABCD 客户融人证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。（ ）正确答案： 关于H股的发行方式，下列说法正确的是（ ）。AH股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”B发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案C招股说明书一般在上市委员会的听证会批准两月后公布D公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股正确答案：ABD 交易所的涨跌停板制度、交割制度发生变化时，一般不会影响套利行为。 ( )正确答案：×答案为B。当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。2022证券从业考试题免费下载9章 第9章 期末基金份额净值是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。（ ）正确答案：×在基金年度报告应披露的财务指标中，基金净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。 证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。 A已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券 C依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D股指期货和利率互换正确答案：A掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。 所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 （ ）正确答案：×所谓交易所会员是证券经营机构，而不是"人员". 证券经纪人是证券公司的正式员工。（ ）正确答案：×熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。 严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（ ）。正确答案：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。