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21年证券从业答疑精华7章21年证券从业答疑精华7章 第1章 指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（ ）正确答案：× 进QNSDAQ后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭网络股进入QNsDAQ的主要形式证成为中国。 ( )正确答案：×答案为B。进入2022年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。 系统性风险一般包括（ ）A利率风险B购买力风险C政治风险D信用风险正确答案：ABC 下列关于封闭式基金的说法正确的有( )（1分）A封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则B封闭式基金的报价单位是每份基金的价格C封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价D封闭式基金实行T+1交割制度正确答案：ABCD103. ABCD封闭式交易基金和A股的交易原则一样，只不过封闭式基金的报价单 位是每份基金的价格。 规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 （ ）正确答案：× 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 （ ）正确答案：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。 上市公司重大购买、出售、置换资产行为中的交易对方是在重大购买、出售、置换资产交易中作为上市公司交易对手的当事方。( )此题为判断题(对，错)。正确答案：21年证券从业答疑精华7章 第2章 基金募集的资金在法律上具有独立性。（ ）正确答案：基金募集的资金在法律上具有独立性，由选定基金托管人托管，基金管理人管理。 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。A发布对证券价格进行预测的文字和资料B新闻出版业C接受上市申请、安排证券上市D为他人提供担保正确答案：ABD我国证券交易所管理办法规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。故ABD选项正确。接受上市申请、安排证券上市是证券交易所的职能之一。 证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。A相对集中B权责统一C高度集中D权责分离正确答案：AB 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）正确答案：股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 下面关于单根K线的应用，说法正确的有（ ）。 A有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势 B一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势 C十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向 D小十字星表明窄幅盘整，交易清淡正确答案：BCD有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，多方勉强占优势，故A不正确。 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。A董事会、股东大会决议B签订推荐挂牌报价转让协议C配合主办报价券商尽职调查D中国证券业协会备案确认正确答案：ABCD申请股份挂牌报价转让须履行以下程序：董事会、股东大会决议；申请股份报价转让试点企业资格；签订推荐挂牌报价转让协议；配合主办报价券商尽职调查；主办报价券商向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件；中国证券业协会备案确认；股份集中登记；披露股份报价转让说明书。 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）A法律手段B行政手段C经济手段D教育手段正确答案：B中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是行政手段。21年证券从业答疑精华7章 第3章 内部控制机制的原则包括（ ）。 A健全性 B合理性 C制衡性 D独立性正确答案：ABCD掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。 金融债券发行结束5个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。（ ）正确答案：×金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。 网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于发行价格是事先确定的，定价发行按抽签决定，竞价发行按（ ）的原则决定。A价格优先B时间优先C同等价位时间优先D客户优先正确答案：AC 并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括( )。（1分）A谈话提醒B罚款C批评D解聘正确答案：ACD113. ACD参见中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第三十三条。 根据可转换债券的性质，投资者可以自行决定可转换债券转换成股票的时间和数量。（ ）正确答案：× 证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券交易中的委托单，性质上相当于委托合同。 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（ ）。 A权益登记日为T+3日 B除息日为T+4日 C发放日为T+8日 D最后交易日为T+5日正确答案：ABC掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。21年证券从业答疑精华7章 第4章 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A15日 B30日 C60日 D4个月正确答案：C熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。 发起人的资格股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（ ）。A参加公司筹委会B决定公司董事会人选C起草公司章程D决定公司经理人选正确答案：AC 关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是（ ）。A设有专门的基金托管部门B注册资本不低于3亿元人民币C有安全保管基金财产的条件D有安全高效的清算、交割系统正确答案：ACD 我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额（ ）的股份，预留股份的发行，视为该次发行的一部分，这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权。A5%B10%C15%D20%正确答案：C 国际上将PMl分为（ ）和（ ）两类。 A制造业PMI B服务业PMI C非制造业PMI DA和B都正确正确答案：D考点：熟悉PMl概念及其应用。见教材第三章第一节，P76。 我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（ ）正确答案：×掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （ ）正确答案：21年证券从业答疑精华7章 第5章 客户银行从其银行阶段账户向资金账户存人交易结算资金，只能通过证券公司提供的方式进行。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B客户银行从其银行账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过证券公司或存管银行提供的方式进行。 在强势有效市场中，已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券，基于公开资料的基础分析毫无用处。（ ）A正确B错误正确答案：×本题考查半强势有效市场的内容。在半强势有效市场中，已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券，基于公开资料的基础分析毫无用处。应该是“半强势有效市场”，而不是“强势有效市场”。 基金的主要收益来源有（ ）。A股票的红利收益B债券利息收入C证券买卖差价收入D银行存款利息正确答案：ABCD 非系统性风险并不包括（ ）的变化等。A企业经营风险B企业财务风险C交易风险D证券投资价格的风险E以上答案都不正确正确答案：E 下面关于证券化率的说法中，错误的是（ ）。A证券市场市值/GDPB证券市场市值/国家实物资产总价值C该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大D它是反映证券市场容量的重要指标正确答案：B 资产配置实际上反映了基金经理对各个城市走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。（ ）正确答案： 在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。A自有资金不少于人民币2亿元B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D中国证监会规定的其他条件正确答案：ABCD21年证券从业答疑精华7章 第6章 QDII基金份额净值必须以人民币计算并披露。（ ）A正确B错误正确答案：×BQDII基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。 A小于 B等于 C大于 D包括正确答案：C 对风险厌恶者而言无差异曲线表现为一条水平线。( )正确答案：×答案为B。对风险厌恶者而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 证券投资基金与产业投资基金的区别是（ ）。A投资者不同B投资对象不同C管理方式不同D获利方式不同正确答案：B基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其负责按照基金合同的约定实施基金资产运作，在控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金份额持有人购买基金产品享有基金财产收益、参与分配基金清算后的剩余财产等。基金托管人负责基金财产保管、基金资产清算、会计复核及基金投资运作的监督等。 一家银行的拆进（借款）实际上也是另一家银行的拆出（贷款）。同一家银行的拆进和拆出利率相比较，拆进利率永远小于拆出利率，其差额就是银行的收益。( )正确答案： 在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。（ ）正确答案：×在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件。 并购重组委委员有义务向国务院举报任何以不正当手段对其施加影响的并购重组当事 人及其他相关单位或者个人。（ ）正确答案：×对并购重组委员进行监管的部门是中国证监会，而不是国务院，并购重组委委 员应当向中国证监会举报任何影响并购重组的情况。21年证券从业答疑精华7章 第7章 中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A北平证券交易所B上海证券交易所C深圳证券交易所D天津市企业交易所A北平证券交易所在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 （ ）正确答案：×新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 净收入理论的基本假定不包括( )。A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B债务融资的税前成本比股票融资成本高C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中髓着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大正确答案：B12.B 债务融资的税前成本比股票融资成本低，因此B选项说法不符合净收入理论的基本假定。 发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表；运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表。（ ）正确答案：略 股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线。 （ ）正确答案：× 第 40 题 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。A发行结束至少已满6个月B发行结束至少已满1年C发行结束至少已满3个月D发行结束至少已满1个月正确答案：A对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )正确答案：×146.B证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）第十九条第四款规定，同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。