证券从业考试试题及答案6节.docx

证券从业考试试题及答案6节证券从业考试试题及答案6节 第1节 ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。 ( )正确答案：179.A经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；，证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题中ABC证券公司的经营范围包括证券承销与保荐、证券自营业务两项业务，其注册资本最低限额应为人民币5亿元。 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A日交易量振幅达到25%的前3只股票(基金)B日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)C日价格振幅达到l5%的前3只股票(基金)D日换手率达到20%的前3只股票(基金)正确答案：BCD 行业和产业没有严格区别，任何一个行业都可以形成一个产业。（ ）正确答案：×行业与产业是有差别的，产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，具有规模性，职业化，社会功能性行业虽然也拥有职业人员，也具有特定的社会功能，但一般没有规模上的约定例如，国家机关和党政机关行业就不能构成一个产业 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）。A消除投资的风险B协调提高收益与降低风险之间的关系C增加资金的流动性D吸引投资者正确答案：B 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。A2B3C5D10正确答案：B答案为B。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。 关于基本分析法，下列说法错误的是（ ）。A以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议正确答案：C 下列说法符合金融期货主要交易制度的有（ ）。 A期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金 B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效 D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所正确答案：ABC掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162。 我国第一只开放式基金（ ）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A华安创新B华安现金富利基金C南方基金配置基金D华夏上证50ETF正确答案：A证券从业考试试题及答案6节 第2节 发行人应详细披露与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在资产、人员、财务、机构、业务方面的分开情况，说明是否具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。（ ）正确答案：略 以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。A.投资组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况正确答案：ACD 为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户( )正确答案：×答案为B证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的证券存入其委托的证券经营机构的证券清算账户 在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金 ( )正确答案：×155.B我国基金管理人在管理运作基金资产时，不得将本基金投资于其他基金。 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在如下哪些方面的特点？（ ）。A市场性B风险性C收益性D流动性E时间性正确答案：BCDE 基金披露形式方面应遵循的基本原则有（ ）。 A公平披露原则 B规范性原则 C易解性原则 D易得性原则正确答案：BCD了解信息披露的实质性原则与形式性原则。见教材第九章第一节，P186。 证券公司从事证券自营买卖业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记结算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵冲。 （ ）正确答案：证券从业考试试题及答案6节 第3节 招募说明书可以省略招募说明书摘要。 （ ）正确答案：×招募说明书不能省略招募说明书的摘要。 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（ ）。A证券交易所B发行证券的公司C证券登记结算公司D证券公司正确答案：C 基金托管人内部控制的目标是()。A.保证基金保值增值B.保证托管资产的安全完整C.维护持有人的权益D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运翻正确答案：BCD 以下属于国家债券的是( )A国库券B国家重点建设债券C财政债券D特种国债正确答案：ABCD97. ABCD国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。ABCD四个选项均属于国家债券。 银行问债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。 （ ）正确答案：A熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。 债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。正确答案：× 基金经理的（ ）是基金投资运作的关键。基金经理的水平高低，直接决定着基金的投资收益。A投资理念B分析方法C个人魅力D投资工具的选择正确答案：ABD基金管理公司在确定了投资决策后，就要进入决策的实施阶段。具体来讲，就是由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来建构投资组合。因此可以看出，基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是投资运作的关键所在。基金经理水平的高低，直接决定了基金的投资收益。 税后净利润分配的先后顺序为（ ）。 A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息 D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金正确答案：B证券从业考试试题及答案6节 第4节 第 133 题 财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值。（）A正确B错误正确答案：本题考查财务拮据成本的概念。 证券法规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上20万元以下C5万元以上30万元以下D10万元以上50万元以下正确答案：B 代办股份转让系统只提供报价封服务，向投贤者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 （ ）正确答案：代办股份转让系统只提供报价服务向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交 由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（ ）。A赤字国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式)正确答案：DD本题考查储蓄国债(电子式)。 QDII基金份额净值应当在（ ）披露。 A估值日前1个工作日 B估值日 C估值日后1个工作日内 D估值日后2个工作日内正确答案：D考点：了解QDII基金资产的估值。见教材第七章第一节，P168。 以下属于外部信用增级的是( )。A备用信用证B资产支持证券分层结构C现金抵押账户D超额抵押正确答案：A46.A信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护。外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。 基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。A2B3C4D5正确答案：B 证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。( )正确答案：答案为A。略证券从业考试试题及答案6节 第5节 除金融类企业外，公司增发不得出现最近l期持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券从业人员禁止的行为是（ ）。A以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会C接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用正确答案：A 公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5 000万元。正确答案： 下列说法正确的是（ ）。A中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行的除外）B中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收C上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度正确答案：ABCD 股市中常说的死亡交叉是指（ ）。 A现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA正确答案：C熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念。见教材第六章第三节，P307。 保险公司用自有资金及保监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括( )A国债B证券衍生产品C证券投资基金D股权性证券正确答案：ACD111. ACD作为投资主体，保险公司通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构投资或购买共同基金份额等方式运作。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营。 经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权。 ( )正确答案：×159.B根据股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则等法规的规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。 下列不属于证券投资基金的作用的是( )。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和基金增长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业交易成本的降低正确答案：D解析：证券投资基金属于一种间接投资，它不是把资金直接投向实业领域，而是投资于股票、债券等有价证券，同直接投资相比较，环节增多了，交易成本自然升高了。证券从业考试试题及答案6节 第6节 有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这就是价格操纵。 ( )正确答案： 向社会公开募集设立股份有限公司的，应取得中国证监会的核准。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：（ ）。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一 认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多正确答案：D VaR方法是（ ）开发的。A联合投资管理公司BJPMorganC费纳蒂D米勒正确答案：BVaR方法是JPMorgan开发的。 （ ）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新的组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。A分解技术B组合技术C整合技术D分析技术正确答案：C 委托指令根据委托订单的数量，可以分为（ ）。 A整数委托 B零数委托 C买进委托 D卖出委托正确答案：AB熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。 （ ）的支付模式是直线型的。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略正确答案：A熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的差异。见教材第十二章第三节，P309。 资产配置需要考虑的因素包括（ ）。A响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D投资期限正确答案：ABCD