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21年证券从业真题下载9篇21年证券从业真题下载9篇 第1篇 发行人申请首次公开发行股票必须满足（ ）的有关规定。 A持续经营时限 B连续盈利 C净资产 D股本总额正确答案：ABCD考点：掌握首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有关规定。见教材第八章第一节，P335。 公司分析是介于宏观经济分析与行业分析和区域分析之间的中观层次的分析。 （ ）正确答案：×行业分析和区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中观层次的分析。 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。 （ ）正确答案： 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。正确答案：× 在反映股市价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。 ( )正确答案： 公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件 （ ）。A用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%B用于收购产权(股权)的，比照该比例执行C用于调整债务结构的，比照该比例执行D用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%正确答案：ABD 证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币( )元。A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿正确答案：B答案为B。证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币1亿元。21年证券从业真题下载9篇 第2篇 若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。 （ ）正确答案：× 投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）正确答案： 利润率水平是行业兴衰的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程。 （ ）正确答案：利润率水平是行业兴衰的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程。 截止到2022年年末，美国共同基金资产规模达到了12万亿美元。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A截至2022年年末，美国共同基金资产规模达到了12万亿美元。 抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。正确答案：了解ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第七节，P47。 利率水平提高，必定导致股票价格下跌。 （ ）正确答案：×利率与股价运动呈反向变化是一般情况，不能将此绝对化，股价和利率并不是呈现绝对的负相关关系。 （ ）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金正确答案：A21年证券从业真题下载9篇 第3篇 申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。（ ）<正确答案： 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会会提交相关文件。A证券投资基金法B中华人民共和国证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法正确答案：A封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定。 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。 （ ）正确答案：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。 基金托管人内部控制的目标是( )。A.保证基金保值增值B.保证托管资产的安全完整C.维护持有人的权益D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运翻正确答案：BCD 金融期货的基本功能有（ ）。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能正确答案：ABCDABCD本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。 营销环境中的（ ）主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众等。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境正确答案：A考点：掌握基金市场营销的内容。见教材第六章第一节，P131。 用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。A保证金制度B无负债结算制度C限仓制度D集中交易制度B无负债结算制度在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业真题下载9篇 第4篇 根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。( )正确答案： 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（）。A两者均包含B两者都不包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 我国封闭式基金不允许折价发行。正确答案： 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。正确答案：× 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经中国证监会核准。 （ ）正确答案： 当风险资产收益率上升时，风险资产的投资比例随之上升。如果风险资产市场继续上升，投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果。 （ ）正确答案：熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P306。 在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低( )正确答案：×160.B在一般情况下，股票价格与股利水平成正比。股利水平越高，股票价格越高；反之，股利水平越低，股票价格越低。21年证券从业真题下载9篇 第5篇 下列说法正确的是（ ）。A中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行的除外）B中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收C上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度正确答案：ABCD 证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者（1分）A家庭B政府C金融机构D企业正确答案：BCD100. BCD机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。A选项家庭属于个人投资者，个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。 影响股票价格的内在因素有（ ）。A公司净资产B公司的盈利水平C股利分割D公司资产重组E行业因素正确答案：ABCD影响股票价格的内部因素包括：公司净资产、公司盈利水平、公司的股利政策和股份分割、公司增资和减资和公司资产重组。影响公司股价的外部因素包括宏观经济因素、行业因素和市场因素。 公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。 （ ）正确答案：× 嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（ ）或类似变量的变动。 A利率 B汇率 C价格或利率指数 D信用等级或信用指数正确答案：ABCD考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P147。 第 131 题 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（）A正确B错误正确答案：本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。 证券交易所的设立和解散，由中国证券监督管理委员会决定。（ ）正确答案：×21年证券从业真题下载9篇 第6篇 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：（ ）A不定期要求监管对象报送相关报备材料B随机抽样调查C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定正确答案：A 证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。（ ）正确答案：×证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着AB 间相关系数的增大，弯曲程度将减小。 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 （ ）正确答案： 是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。A.做市商制度B.竞价交易制度C.大宗交易制度D.证券商报价制度正确答案：A答案为A。做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。 下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A公开发行新股是向不特定对象发行新股 B上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行正确答案：C证券法第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。 公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 （ ）正确答案：× 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括（ ）等内容。A可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C前一交易日的基金份额净值D前一交易日的现金差额正确答案：ABCD21年证券从业真题下载9篇 第7篇 支付基金相关费用的资金清算属于( )。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算正确答案：C19.C基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。其中，场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 投资组合价值线的斜率由无差异曲线的弯曲程度决定。（ ）正确答案：×投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定；无差异曲线的弯曲程度决定的是投资者的风险承受能力的强弱。一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。 中国证券业协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )正确答案：×答案为×。中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。 基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。（ ）正确答案： 基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（ ）。 A对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名 B对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月 C对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月 D对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月正确答案：A考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五正确答案：A25.A股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让：满足条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式；不能满足条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。 货币市场基金不得投资于以下（ ）金融工具。A股票B可转换债券C剩余期限超过397天的债券D信用等级在AAA级以下的企业债券正确答案：ABCD21年证券从业真题下载9篇 第8篇 售中服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。 A招揽过程中 B形成购买决策、实施购买行为时 C在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 D买卖证券时正确答案：B熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。 在经济周期与行业分析中，（ ）行业体现了增长型行业的特征。A计算机B复印机C消费品D食品E公用事业正确答案：AB消费品行业体现的是周期性行业的特征；食品和公用事业体现的是防守型行业的特征。 我国证券法规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”（ ）正确答案： 证券投资基金主要将基金投资于（ ）。A股票市场B生产领域C债券市场D消费市场正确答案：AC 套期保值要求开始时在现货和期货市场上都进行数量相等的反向头寸，即在一个市场进行一定数量多头操作的同时要在另一个市场建立同等数量的空头，结束时则不要求。（ ）正确答案：×套期保值是指与现货市场相关的经营者或交易者在现货市场上买进或卖出一定数量的现货品种的同时，在期货市场上卖出或买进与现货品种相同、数值相当但方向相反的期货合约，可见在开始和结束时都要执行操作。 上市公司的信息披露事务管理制度应当包括（ ）内容。A信息披露相关文件B确定披露标准C明确应当披露的内容D未公开信息的保密措施正确答案：ABCD上市公司的信息披露事务管理制度应当包括：(1)明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；(2)未公开信息的传递、审核、披露流程；(3)信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；(4)董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；(5)董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；(6)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(7)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；(8)对外发布信息的申请、审核、发布流程；(9)与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度；(10)信息披露相关文件、资料的档案管理；(11)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；(12)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。 公司的销售毛利率是（ ）。A12.18%B11.19%C10.93%D11.87%正确答案：D21年证券从业真题下载9篇 第9篇 购买、出售、置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达（ ）以上的资产重组行为属于重大资产重组行为。 A50 B60 C70 D75正确答案：A 流通中现金和各事业单位在银行的活期存款之和被称为广义货币。正确答案：× 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。A经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D最近1年内不存在重大违法违规行为正确答案：ABC 我国对财务公司发行金融债券没有强制担保要求 ( )正确答案：×151.B商业银行发行金融债券没有强制担保要求；而财务公司发行金融债券，则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免予担保的除外。 下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为正确答案：D 专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。A2B3C5D7正确答案：B 套利定价理论揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素。 （ ）正确答案：