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21年证券从业考试历年真题精选6章21年证券从业考试历年真题精选6章 第1章 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B存在应披露而未披露信息C表扬其他基金管理人、托管人D承诺收益或承担损失正确答案：ABD 运用贴现现金流量对股票进行估值，比较可靠地估计（ ）是重要内容。A未来现金流量B未来固定投资额C贴现率D未来价值正确答案：AC贴现现金流量法需要比较可靠地估计未来现金流量(通常为正)，同时根据现金流量的风险特性又能确定出恰当的贴现率。 股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。 （ ）正确答案：×证券上市后的存管业务包括：交易过户、分红派息、非交易过户和股票账户查询挂失；但不包括股东名册登录。 在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ ）。A优级贷款BAIT-A贷款C次级贷款D住房权益贷款和机构担保贷款正确答案：ABCD 公司债券的发行招标日为T-2日。 （ ）正确答案：×公司债券的发行招标日为T-3日。 下列属于可转换债券持有人权利的有( )A可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票B可以持有到期获得债券本金和利息C可以在可转换债券到期前在流通市场上转让D可以参与发行人的股东大会正确答案：BC100. BC可转换债券持有人的权利包括：可以在转换期内按规定转换成股票；可以持有到期获得债券本金和利息；可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转；D项不属于其持有人的权利。21年证券从业考试历年真题精选6章 第2章 证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（ ）正确答案：×证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。 套利组合是指满足下述（ ）条件的证券组合。 A该组合中各种证券的权数满足W1+W2+Wn=0 B该组合因素灵敏度系数为零 C该组合具有正的期望收益率 D该组合在不同市场上有不同的表现正确答案：ABC考点：熟悉套利定价理论的基本原理。见教材第十一章第四节，P281。 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值，银行存款本息，基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （ ）正确答案： 下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。 A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制正确答案：D掌握货币政策和货币政策工具。见教材第三章第二节，P103。 第 55 题 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A1%B10%C15%D5%正确答案：B人民法院依照公司法第一百八十三条的规定予以解散。当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（ ）正确答案：×拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。21年证券从业考试历年真题精选6章 第3章 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 （ ）正确答案：× 在证券交易活动中，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）正确答案：考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。 BIAS指标是测算股价与（ ）偏离程度的指标。AMABMACDCPSYDOBV正确答案：ABIAS指标是测算股价与MA偏离程度的指标。 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（ ）正确答案：× 保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券。 （ ）正确答案：×保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种 对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。A业绩计算时期B操作策略C风险水平D比较基准正确答案：D21年证券从业考试历年真题精选6章 第4章 下列表述中能体现货币政策作用的有( )A通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡B通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求C通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定D引导储蓄向投资的转化，实现资源的合理配置E通过转移支付，实现二次分配公平正确答案：ACD64. ACD货币政策的作用包括：通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡，通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定，调节国民收入中消费与储蓄的比例，引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置。本题BE选项属于财政政策调节的作用。 预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。（ ）正确答案：×预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券是可以互相替代的。 定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （ ）正确答案：× （ ）等新的基金产品相继面世，层出不穷的基金产品创新极大地推动了我国基金业的发展。A生命周期基金BQDII基金C社会责任基金D社保基金正确答案：ABC 根据证券法规定，上市公司收购报告书应载明下列( )事项。A收购目的B收购期限及收购价格C收购所需资金额及资金保证D收购人关于收购的决定正确答案：ABCD72. ABCD证券法第八十二条规定上市公司收购报告书应当载明下列事项： 收购人的名称、住所；收购人关于收购的决定；被收购的上市公司名称；收购目的； 收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；收购的期限、收购的价格；收购所需资金额及资金保证；报送上市公司收购报告书时所持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。 转债转换为股份后立即就能进行流通。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：×21年证券从业考试历年真题精选6章 第5章 在应用百分比线时，哪几个数据最为重要（ ）。A1/8：1/4；3/8B3/8；1/2；3/4C1/2；1/3：2/3D3/4；7/8；2/3正确答案：C 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权（ ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 A5% B10% C20% D30%正确答案：B当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权l0以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （ ）正确答案： 上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 （ ）正确答案： 国家股的资金主要来源于（ ）。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资正确答案：ABC 系统性风险一般包括（ ）A利率风险B购买力风险C政治风险D信用风险正确答案：ABC21年证券从业考试历年真题精选6章 第6章 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。A美国B英国C日本D德国正确答案：A 清算与交割、交收的关系是( )A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步正确答案：A9A清算与交割、交收的关系是：先清算后交割、交收，清算是交割、交收的基础和保证，交割、交收是清算的后续与完成。 目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括（ ）。A对比分析方法B趋势分析方法C横向分析方法D纵向分析方法E因素分析方法正确答案：ABE 下列哪些选项属于公司债券的类型？（ ）A短期融资券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D信用公司债券正确答案：ABCD公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的类型有：信用公司债券、不动产抵押公司债券、短期融资券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券等。 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是（ ）。A对价格与所反映信息内容偏离的调整B对市场供求均衡状态偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对价格与价值间偏离的调整正确答案：A 从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。（ ）正确答案：