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21年证券从业考试题库精选9辑21年证券从业考试题库精选9辑 第1辑 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币( )正确答案：138.A深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 采取股权资产置换方式进行资产重组的一大优点是公司不用支付现金便可获得优质资产。（ ）正确答案：股权资产置换方式是由公司原有股东以出让部分股权为代价，使公司获得其他公司或股东的优质资产，其最大优点在于公司不用支付现金便可获得优质资产，扩大公司规模。 下面选项中，( )会影响期权价格。A协定价格与市场价格B权利期间C利率D基础资产价格的波动性正确答案：ABCD62. ABCD四个选项都会影响期权的内在价值和时间价值，所以会影响期权价格。 （ ）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。A基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求B基金合同约定的基金投资资产配置比例C基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款D基金管理人参与银行间同业拆借市场正确答案：BA为托管人对基金投资范围、投资对象的监督，C为托管人对基金投资禁止行为的监督，D为托管人对基金参与银行间同业拆借市场交易的监督。 国务院发布的信息可能会对证券市场产生全局性影响。 （ ）正确答案：国务院根据宪法和法律，规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。 证券投资分析的意义包括（ ）。A提高投资决策的科学性，减少盲目性B对资产进行保值、增值C降低投资风险，提高投资收益D获得超额利润E预测证券价格的涨跌，指导投资行为正确答案：AC21年证券从业考试题库精选9辑 第2辑 目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )正确答案： 我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5收取手续费。 （ ）正确答案：凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面额及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的凭证。 一只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。A50%B60%C70%D80%正确答案：D 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( )。A.带有较长下影线的阴线B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线D.大十字星型正确答案：D 熊猫债券是由( )依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构D国际金融组织正确答案：C1C熊猫债券是指国际多边金融机构在华发行的人民币债券。这些金融机构包括国际开发机构、世界银行、国际金融公司等。21年证券从业考试题库精选9辑 第3辑 证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（ ）。A有利于市场有效性的提高和资源的有效配置B推动上市公司治理结构的完善C倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机D增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择正确答案：ABCD 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（ ）正确答案：×波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。 （ ）正确答案： 政府对于行业的管理和调控主要是通过( )来实现的。A宏观政策B产业政策C财政政策D货币政策正确答案：B32.B产业政策指各种指向产业的特定政策，即政府有关产业的一切政策的总和，政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策实现的。 证券营业部是证券公司经营自营业务的主要营业场所。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券营业部是证券公司经营经纪业务的主要营业场所。21年证券从业考试题库精选9辑 第4辑 证券从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚处分信息正确答案：ABCD 证券交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，它为证券的转让提供保证。 （ ）正确答案： 我国证券投资基金法规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C转换基金运作方式 D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准正确答案：ABCD熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P129130。 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任。并对其负责。 A股东会 B董事会 C董事长 D总经理正确答案：B了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P100。 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。 A自改革方案实施之日起，在l8个月内不得上市交易或转让 B持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%正确答案：B熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。 （ ）正确答案：21年证券从业考试题库精选9辑 第5辑 ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而1OF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票。（ ）正确答案：× 基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（ ）正确答案： 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是内幕交易的行为之一。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是其他禁止行为。 中国证券监协会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）正确答案：×中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。 按照规定，我国基金管理公司2022年应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金A3%B5%C10%D15%正确答案：C38.C为了增强基金管理公司风险防范能力，中国证监会于2022年8月和2022年 9月先后发布通知规范基金公司提取风险准备金。根据通知要求，2022年基金管理公司按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，2022年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。 卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收人。并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额人账。（ ）正确答案：21年证券从业考试题库精选9辑 第6辑 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（ ）正确答案：×掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。 当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A5% B10% C30% D50%正确答案：B了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。 全部资产现金回收率可用于反映（ ）。A反映每1元营业收入得到的净现金B公司资产产生现金的能力C公司最大的分派股利能力D支付现金股利的能力正确答案：B。该指标反映公司资产产生现金的能力。A选项用现金销售比率来反映；C选项用每股营业现金净流量来反映；D选项用现金股利保障倍数来反映。 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权 而发行的新股不作为本次发行的一部分。（ ）正确答案：×发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售 选择权而发行的新股属于本次发行的一部分。 以下属于周期性行业的是（ ）。A计算机业B消费品业C食品业D公用事业正确答案：B 认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 （ ）正确答案：21年证券从业考试题库精选9辑 第7辑 采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A首次发行未上市的股票B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C.发行未上市的债券和权证D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票正确答案：D答案为D。非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ）A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B. 证券市场的形成得益于股份制的发展C. 证券市场的形成得益于信用制度的发展D. 证券市场的形成得益于证券资本的不断累积正确答案：D B股发起人出资总额不于（ ）亿元。A1B1.5C2D2正确答案：B 证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。 ( )正确答案：×证券投资基金不得投资于其他基金份额。 在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。（ ）正确答案：NOPAT=主营业务收入-销售折扣和折让-营业税金及附加-主营业务成本+其他业务利润+当年计提或冲销的坏账准备-管理费用-销售费用+长期应付款、其他长期负债和住房公积金所隐含的利息+投资收益-税收调整 （ ）是从投资者的买卖区向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来判断股价未来走势的技术指标。APSYBWMSCBIASDKDJ正确答案：A21年证券从业考试题库精选9辑 第8辑 法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。 （ ）正确答案：B掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P123。 上市公司申请发行新股，最近2年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。 （ ）正确答案：×上市公司申请发行新股，要求最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 债券质押式回购交易，是指逆回购方在将债券出质给正回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金，正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。（ ）正确答案：× 上证国债指数的样本是（ ）。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债正确答案：DD本题考查上证国债指数的样本在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。 自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A投资品种的选择B投资规模的控制C投资时机的把握D资产配置的控制正确答案：AB61. AB根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理的重点包括：建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 只有中央政府才能够发放政府债券。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。21年证券从业考试题库精选9辑 第9辑 贴现债券发行时，票面上公布（ ）。A面额B发行价格 o*C贴现率D到期收益率正确答案：AC 从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。 （ ）正确答案：×现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同 从股票的性质看，它是一种（ ）。A资本证券B有价证券C要式证券D综合权利证券正确答案：ABCD 记账式国债丰要通过银行间债券市场和证券交易所的交易系统向投资者发行。 （ ）正确答案： 债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。（ ）正确答案：×答案为B。债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行三种。 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（ ）。A依法公开发行B近两年没有违法和重大违规行为C实际发行额不少于人民币3亿元D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%正确答案：CD