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2022证券从业历年真题和解答6章2022证券从业历年真题和解答6章 第1章 世界上第一个股票交易所出现在（ ）。A英国B美国C荷兰D葡萄牙正确答案：C 在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（ ）正确答案：×我国有少量的柜台代理买卖 一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为正确答案：B见上题解析。 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）A正确B错误正确答案：×B证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合 （ ）。A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告B资产质量良好C经营成果真实，现金流量正常D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%正确答案：ABC 在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（ ）向交易室发出交易指令。 A投资经理 B基金经理 C投资决策委员会 D风险控制委员会正确答案：B了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节，P93。2022证券从业历年真题和解答6章 第2章 在行业成熟期，行业增长速度降到一个适度水平，在某些情况下，整个行业的增长可能会完全停止，其产出甚至下降。（ ）正确答案： 税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有（ ）。A债券收入现金流本身的税收特性B现金流的形式C现金流的时间特征D现金流的金额正确答案：ABC 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。A编制说明函B编制持仓统计表C基金运作监督季报D基金运作监督年报正确答案：BCD 交易所交易资金清算流程包括（ ）。A接收交易数据B制作清算指令C执行清算指令D确认清算结果正确答案：ABCD本题考查交易所交易资金清算的流程，参考教材具体内容识记即可。 发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。（ ）正确答案：B考点：掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P78。 可转换证券的理论价值，也称“内在价值”，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。（ ）正确答案：×2022证券从业历年真题和解答6章 第3章 辅导协议签署后l0个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（ ）正确答案：× 王某于2022年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2022年5月底，如果他在( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A2022年6月底B2022年5月底C2022年6月底D2022年5月底正确答案：D1D获取证券从业资格证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。因此从2022年5月底算起，到2022年5月底为3年。 买人并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 （ ）正确答案： 基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场正确答案：A 对衰退产业的调整和扶持政策主要包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等。 （ ）正确答案：×对战略产业的保护政策包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等；对衰退产业的调整和扶持政策主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低予（ ）亿元人民币。A1B2C3D5正确答案：B2022证券从业历年真题和解答6章 第4章 所谓经济特色，是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。（ ）正确答案： 在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有（ ）。A成交量的过程是两头多、中间少B成交量的过程是两头少、中间多C在突破后的一段有相当大的成交量D突破过程成交量一般不会急剧放大正确答案：AC 对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。（ ）正确答案：B考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。 股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是( )。A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模塑D.市盈率估价模型正确答案：B 基会管理公司的主要股东应该具备的条件有（ ）。 A具有较好的经营业绩，资产质量良好 B注册资本不低于3亿元人民币 C持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚正确答案：AB考点：熟悉基金管理公司的市场准入规定。见教材第四章第一节，P82。 对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。 （ ）正确答案：×对债券的评级要考虑大发行主体的经营状况及债券上市的条件，再作出综合评价。2022证券从业历年真题和解答6章 第5章 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。A实物债券B息票累积债券C零息债券D附息债券正确答案：BCDBCD本题考查债券的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券。 证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 A1，2 B2，1 C1，1 D2，2正确答案：B 下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制正确答案：D （ ）属于程序性风险管理制度。 A防火墙制度 B交易风险管理制度 C反馈制度 D保密制度正确答案：ACD熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。 股票价格和经济周期同步。 （ ）正确答案：B考点：熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的景响。见教材第三章第二节，P96。 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（ ）正确答案：×结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。2022证券从业历年真题和解答6章 第6章 基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于股票，投资风险又可能底于债券（ ）正确答案：× 采用无套利均衡分析技术的要点就是“复制”证券的现金流特性与“被复制”证券的现金流特性完全相同。 ( )正确答案：156.A将“复制”和“被复制”证券的现金流相匹配是无套利技术的要点。 下列受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。 A消费品业 B耐用品制造业 C生活必需品 D需求的收入弹性较高的行业正确答案：ABD考点：掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好。见教材第四章第二节，P147。 目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制。（ ）正确答案：了解封闭式基金上市交易条件、交易规则。见教材第三章第二节，P64。 净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（ ）正确答案： 证券结算包括（ ）A证券登记B证券清算C证券交割D资金交收正确答案：BCD