2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷.docx

2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷 第1卷下列（ ）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。公司重大决策参与权公司资产收益权和剩余资产分配权知情权处置权优先认股权A.B.C.D.答案：B解析：公司重大决策参与权和公司资产收益权和剩余资产分配权和其他权利（包括：知情权、处置权、优先认股权）是公司法规定的普通股股东的基本权利。基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50答案：A解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券业务内部控制指引转融通业务监督管理试行办法A.B.C.D.答案：B解析：考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。证券公司监督管理条例属于法律法规。有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A：全体股东共同委托的代理人B：三分之二以上股东指定的代表C：任何一名股东D：出资比例最高的股东答案：A解析：中华人民共和国公司法第二十九条规定,股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。银行间市场可在工作日内的8:3016：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（ ）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。A.16：00B.15：30C.15：00D.14：30答案：C解析：交易所市场必须在15：00前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷 第2卷只能在期权到期日执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行答案：A解析：中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。常见的衍生工具包括（ ）。期权远期互换债券A.B.C.D.答案：A解析：衍生工具的内容，常见的衍生工具包括：远期、期货、期权、互换等。股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。使用大量数据使用大量模型使用电脑以价格判断为基础A.B.C.D.答案：A解析：量化分析方法的特点。下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A:从业人员不得开立股票账户B:从业人员不得收受他人赠予的股份C:从业人员不得利用家人账户进行股票操作D:从业人员可以和公司订立优先股认股权答案：D解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷 第3卷作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。中国证券监督管理委员会中国证券业协会中证资本市场发展监测中心有限责任公司地方性证券业协会A.B.C.D.答案：C解析：下列主体作出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司及地方性证券业协会。中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。股票基金征券债券权证A.B.C.D.答案：A解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品等。我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。股票的价值决定价格股票的价格决定价值股票的价格围绕价值波动股票的价值围绕价格波动A.B.C.D.答案：A解析：基本分析法的两个假设为：股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。.投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人A：.B：.C：.D：.答案：D解析：私募基金合格投资者满足的条件，选D。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷 第4卷设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。自有资金不少于人民币1亿元具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：C解析：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：1.自有资金不少于人民币2亿元；2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A证券咨询师B证券分析师C证券投资顾问D证券研究员答案：B解析：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）期限不同发行规模限制不同基金份额交易方式不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50答案：D解析：根据中华人民共和国公司法第一百四十一条的规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产答案：C解析：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷 第5卷下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.B.C.D.答案：A解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。、公司有重大违法行为；、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；、公司最近3年连续亏损；、未按照公司债券募集办法履行义务。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近2年连续亏损。下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行答案：A解析：按照规定，每个会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元，选项A错误。企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷 第6卷个人投资者投资行为的特点不包括（ ）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性答案：B解析：个人投资者的特点包括以下四个方面：资金规模有限、专业知识相对匮乏、个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性、投资的灵活性强。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。资金证券账户密码A.、B.、C.、D.、答案：B解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1答案：B解析：按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A.6B.5C.4D.3答案：A解析：除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：1、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40；3、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下答案：D解析：本题考查其他法律责任。根据公司法规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。2022证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7卷 第7卷按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金答案：A解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则答案：D解析：本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门答案：C解析：非金融公司是指主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者。下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。证券账户净资产不低于人民币100万元具备债券投资基础知识，并通过相关测试最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录不存在严重不良诚信记录 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。具备下列条件的个人投资者，可以申请成为号业投资者：证券账户净资产不低于人民币50万元；具备债券投资基础知识，并通过相关测试；最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录；与会员书面签署债券市场专业投资者风险揭示书，作出相关承诺；不存在严重不良诚信记录。