2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇.docx

2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第1篇证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括()等。A:基本资料B:投资经验C:诚信记录D:还款能力答案：A,B,C,D解析：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；诚信记录，如近几年证券投资交易清算履行情况等；还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；融资融券需求，如融资融券授信方式等。从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（ ）。 A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析C.投资组合的修正 D.投资组合业绩评估答案：A,B,C,D解析：从控制过程来看，证券组合管理的 基本步骤包括：确定证券投资政策、进行证券投资 分析、构建证券投资组合、投资组合的修正、投资组 合业绩评估。基本分析法中的公司分析侧重于对()的分析。A:盈利能力B:发展潜力C:经营业绩D:潜在风险答案：A,B,C,D解析：题干中A、B、C、D四项都是基本分析法中公司分析的对象。下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。A:送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B:上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C:深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D:深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下答案：D解析：A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易所的登记方式。证券投资基金的当事人主要有()。A:证券投资基金份额持有人B:证券投资基金发起人C:证券投资基金托管人D:证券投资基金管理人答案：A,C,D解析：证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和基金托管人，并无“基金发起人”。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第2篇挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的（ ）。A. 9:30?11:30，13:00?15:00 B. 9:30?11:30，13:30?15 :30C. 9:00?11:00，13:00?15:00 D. 9:00?11:00，13:30?15:30答案：A解析：挂牌公司股份转让时间为每周一至周五 9:30?11:30，13:00?15:00。契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为的。 （ ）答案：错解析：契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程， 也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。在国城内建设、经该国有关部门批准，从事境外证券市场的股票，债券等有价证券投资的基金称之为（）A:QDIIB:QFIIC:ETFD:LOF答案：A解析：QDII（合格境内机构投资者）基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基证券市场监管的重点内容有()。A:对证券发行及上市的监管B:对交易市场的监管C:对上市公司的监管D:对证券经营机构的监管答案：A,B,C,D解析：证券市场监管的重点内容主要包括四类：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管；(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A:证券资产管理业务B:证券经纪业务C:融资融券业务D:证券自营业务答案：A解析：略。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第3篇普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A:营销权B:支配公司财产的权利C:特许经营权D:基本权利和义务答案：D解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。()答案：错解析：现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有()和（)的双重特性。此外，可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。A:债权B:股票C:期权D:期货答案：A,C解析：在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。此外，可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的()。”A.律师 B.股票经纪人C.会计师 D.其他专业顾问答案：A,B,C,D解析：。对招股说明书摘要包括内容的考查。“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问”。关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是()。A:在2022年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B:信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C:最基本的信用违约互换涉及两个当事人D:若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案：B解析：在2022年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第4篇关于股份登记，下列说法正确的有（）A:证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合B:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等C:证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记D:配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映答案：A,B,D解析：C项，证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。 A.年报预披露制度 B.年报审计监管C.信息报送制度 D.信息公开披露制度答案：B,C,D解析：对证券公司信息披露方面的监管要求包括：信息报送制度，即证券公司 要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报 告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。信息公开披露制度，主要为证券公司 的基本信息公示和财务信息公开披露。年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日 常监管的重要手段。按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。A.上市交易的股票 B.期货C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券答案：B解析：B。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。关于公司债的描述，下列说法正确的是()。A:公司债代表债权债务的责任契约关系B:债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金C:公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D:非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权答案：A,B,C,D解析：作为一种有价证券，企业债券实际上代表着一种债权债务的责任契约关系。企业债券主要通过规定债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金，从而明确双方的权利、义务和责任。这一特点表现在两种方式中，一是债券持有人对发行人的特定资产（一般是指不动产）具有索偿权，一旦发行者的经营出现问题，企业债券持有者则可要求以已经指定的资产进行赔偿，这种债券实际上是抵押债券；另一种是企业债券的持有人不对企业资产具有索偿权，其索偿权是针对发行者的一般信誉而言的，这是企业债券中责任关系的通常形式。成熟期的行业盈利很大，投资风险也相对较高。 （）答案：错解析：答案为B。成长期的行业利润增长很快，投资风险也相对较高。而在行业成熟期，行业增长速度降到一个适度水平，行业的利润由于一定程度的垄断达到了较高的水平，而风险却因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第5篇证券经纪业务分为()。A:通过证券中介机构代理买卖证券业务B:通过证券公司代理买卖证券业务C:柜台代理买卖证券业务D:通过证券交易所代理买卖证券业务答案：C,D解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。最低备付可用于完成交收和划出。 （ ）答案：错解析：最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结 算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。 如果用于交收，次日必须补足。目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。A:双边净额清算B:多边净额清算C:双边金额清算D:多边金额清算答案：B解析：目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多多边净额清算方式。某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。A:优先股股东、债权人、普通股股东B:债权人、优先股股东、普通股股东C:优先股股东、普通股股东、债权人D:普通股股东、债权人、优先股股东答案：B解析：剩余净资产的分配顺序为：债券优先于股票；优先股优先于普通股。在集合资产管理合同中，管理人应（ ）。A:保证委托资产的来源及用途合法B:承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产C:保证本集合计划资产投资不受损失D:承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责答案：B解析：在集合资产管理合同中，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益；托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第6篇证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ）答案：错解析：证券市场流动性包舍两方面的要求，即成交速度和成交价格。如 果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不 能完全表示流动性好。并购重组委员会委员接受中国证监会聘任后，如持有上市公司证券的，应当在聘任之 日起（ ）个月内清理卖出。A. 1 B. 3C. 6 D. 12答案：A解析：答案为A。并购重组委员会委员可以通过中国证监会调阅履行职责所必需 的与并购重组申请人有关的材料。并购重组委员会委员接受中国证监会聘任后，持有上市 公司证券的，应当在聘任之日起1个月内清理卖出。并购重组委员会委员出现下列( )情形的，中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的B:未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C:1次无故不出席并购重组委会议的D:本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的答案：A,B,D解析：并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的；(2)未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；(3)两次以上无故不出席并购重组委会议的；(4)本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。并购重组委员会委员解聘后，中国证监会应选聘增补新的委员。根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由（ ）向公司登记机关申请设立登记。A:全体股东指定的代表B:董事会C:发起人D:董事长答案：B解析：设立股份有限公司时，应由董事会向公司登记机关申请设立登记。利率或者利差招标时，标位变动幅度为()。A:0.1%B:0.01%C:0.5%D:在当期国债发行文件中另行规定答案：B解析：投标标位变动幅度。利率或者利差招标时，标位变动幅度为0.01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第7篇从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 （ ）答案：对解析：基金的销售人员应当取得基金从业资格。根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A:资本公积金B:净资产C:应付款项D:留存收益答案：A解析：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是()。A:集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B:证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C:证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D:各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称答案：B解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。()是保证基金资产安全的前提。A:基金资产账户管理B:重要文件保管C:核对基金资产D:保管好基金印章答案：D解析：基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由托管人代为保管和使用。保管好基金印章是保证基金资产安全的前提。因此，基金托管人必须加强基金印章的管理，制定严格的印章管理制度。半年度报告需要披露所有的关联交易。()答案：错解析：半年度报告只披露关联交易的变化情况，不必披露全部的关联交易。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答8篇 第8篇下列关于可行域的说法，正确的有（ ）。A.可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域B.如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域C.可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷D.证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会答案：A,B,D解析：。可行域的左边界必然向外凸或呈线性，不会出现凹陷。根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A:公司实施股票的二次发行B:公司发生亏损C:公司2/5的董事发生变动D:公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定答案：A,C,D解析：公司发生重大亏损或者重大损失属于内幕消息。下列哪个形态不属于反转突破形态()。A:三角形态B:头肩形态C:圆弧顶（底）形态D:双重顶（底）形态答案：A解析：多数情况下，三角形态为持续整理形态。货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。()答案：错解析：货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。证券投资分析师在分析关联交易时，尤其需要关注的关联交易给上市公司带来的隐患，包括()。A:信用担保B:资金占用C:关联购销D:重大影响答案：A,B,C解析：题干中A、B、C三项均属于关联交易给上市公司带来的隐患。