2022证劵从业( 旧 )历年真题5节.docx

2022证劵从业( 旧 )历年真题5节2022证劵从业( 旧 )历年真题5节 第1节股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。()答案：错解析：股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查答案：A,B,C,D解析：常识内容。开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在()，根据自己的申购量存人足够的申购资金。A:申购日之前B:申购日当日C:提出申购申请后D:开立资金账户的同时答案：A,B解析：已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容不包括()。A:开工率B:从业人员工资福利水平C:股票市场规模D:资本进退状况答案：C解析：分析师在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，往往会从以下几个方面进行综合考察：行业规模；产出增长率；利润率水平；技术进步和技术成熟程度；开工率；从业人员的职业化水平和工资福利收入水平；资本进退。下列关于套利交易面临的风险，说法正确的有()。A:套利交易的着眼点是价差，因此是无风险交易B:套利交易会面临到政策风险C:套利交易面临的市场风险包括价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险D:由于网络故障、软件故障，会使得套利交易面临操作风险答案：B,C,D解析：套利交易对“价差合理”的判断正确与否以及价差是否沿着设想的轨道运行，决定了套利存在潜在的风险，A项说法错误。一般而言，套利交易面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险和资金风险。基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括()。A:缴纳基金认购款项及规定的费用B:遵守基金契约C:在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D:不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动答案：A,B,C,D解析：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。()答案：对解析：证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。2022证劵从业( 旧 )历年真题5节 第2节与公募基金相比，私募基金的投资风险较髙，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层 为目标客户。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，对公募基金与私募基金区别的考查。股票价格走势的支撑线和压力线的存在，主要由（）所决定A:价格高低水平B:投资者的持有成本C:投资者的心理因素D:投资者的筹码分布答案：B,C,D解析：在某一价位附近之所以形成对股份运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定。根据证券公司债券管理暂行办法，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。 ()答案：A解析：。根据中国证监会于2022年8月30日发布、2022年10月15日修订的证券公司债券管理暂行办法的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。证券业协会的权力机构是（ ）。A.董事会 B.股东大会C.会员大会 D.主席会议答案：C解析：中国证券业协会具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。资产管理业务包括()。A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为客户特定目的办理专项资产管理业务D:为定向客户办理定向资产管理业务答案：A,B,C解析：资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理定向资产管理业务；为客户特定目的办理专项资产管理业务。美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。A.金融监管的改革 B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强 D.金融分业经营答案：D解析：2022年开始的美国次级贷款危机，最终 演变成了一场全球金融危机和经济危机。在此背 景下，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋 势，突出表现在以下几个方面：（1)金融机构的去杠 杆化；（2)金融监管的改革；（3)国际金融合作的进 步加强。开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费 而确定的。A.基金资产总值 B.基金资产净值C.基金份额市值 D.双方协商答案：B解析：B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基 金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的 手续费而确定的。2022证劵从业( 旧 )历年真题5节 第3节属于()情形的，取得的上市公司股份在36个月内不得转让。A:特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的B:特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人C:特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月答案：B,C,D解析：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。属于下列情形之一的，36个月内不得转让：特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。本题正确答案为BCD选项。发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等， 当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券 等。 （ )答案：A解析：对下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A:持续性B:专业性C:多样性D:适用性答案：C解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，具体体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（ )。 A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户 C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D.基金托管人应建立会计复核制度答案：B解析：。基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户 三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。常见的市场异常策略不包括()。A:小公司效应B:低市盈率效应C:日历效应D:会计效应答案：D解析：常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈率效应、被忽略的公司效应以及日历效应、遵循公司内部人交易等策略。在通常情况下，银行等金融机构倾向于按周或月计算VaR。()答案：错解析：通常情况下，银行等金融机构倾向于按日计算VaR；但对于一般投资者而言，可按周或月计算VaR。独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起20日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。()答案：错解析：独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。2022证劵从业( 旧 )历年真题5节 第4节我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。 （）答案：对解析：答案为A。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。我国基金管理公司最核心的业务是（）。A:基金销售业务B:基金资产保管业务C:基金募集业务D:投资管理业务答案：D解析：证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金运营服务。其中，投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金管理公司之间的竞争在很大程度上取决于其投资管理能力的高低。证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告B:公司设立批准文件C:营业执照复印件D:证券公司指定联络人的说明答案：A,B,C,D解析：题中四个选项都是证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料。证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。()答案：对解析：证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。根据证券公司债券管理暂行办法，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )答案：对解析：根据中国证监会于2022年8月30日发布、2022年10月15日修订的证券公司债券管理暂行办法的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。某人投资1 000元于年息10%，为期5年的债券（按年计息），其单利终值为（ ）。 A. 1610. 51 元 B. 1 500 元 C. 1 498. 3 元 D. 1 300 %答案：B解析：在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统证券代玛申报买入配股权证。（）答案：对解析：在上海证券交易所上市的股票配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方接证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。2022证劵从业( 旧 )历年真题5节 第5节在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。()答案：错解析：应为每季度的最后一个营业日公布。以下说法中，不正确的是()。A:一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是一致的B:一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是不一致的C:当分散程度较差的组合与分散程度较好的组合进行比较时，用特雷诺比率和夏普比率衡量的结果就可能不同D:特雷诺指数和夏普指数对风险的计量不同答案：B解析：一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是一致的。但当分散程度较差的组合与分散程度较好的组合进行比较时，用两个指标衡量的结果就可能不同。两者在对基金绩效表现是否优于市场指数的评判上也可能不一致。债券的再投资收益主要受()变化的影响。A:债券价格B:经济周期C:市场收益率D:经济政策答案：C解析：债券收益可以表现为三种形式：(1)利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；(2)资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；(3)再投资收益，即投资债券所获现金流量再投资的利息收入。再投资收益主要受市场收益率变化的影响。()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A:单因素模型B:CAPM模型C:多因素模型D:ATP模型答案：B解析：CAPM模型可以判断证券是否被市场错误定价。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）完整会计年度。A:3个B:1个C:4个D:2个答案：D解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。证券公司公开发行的债券，每份面值为（ ），定向发行的债券，每份面值 为（ ）。 .A. 50元 50万元 B. 50元，100万元C. 100元，50万元 D. 100元，100万元答案：C解析：。考查证券公司债券的发行规模。公开发行的债券每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）次交易契约行为。A. 一 B.三 C.四 D.二答案：D解析：D。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。 两个交易主体是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）、逆回购方（买入返售方、资金融出方）；两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的齒购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。