2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节.docx

2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节 第1节德尔塔一正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。( )答案：错解析：答案为B。德尔塔一正态分布法优点在于大大简化了计算量，但是由于其 具有很强的假设，无法处理实际数据中的厚尾现象，具有局部测量性等不足。下列各项中，构成利润表的项目有()。A:利润总额B:营业收入C:营业利润D:应付股利答案：A,B,C解析：利润表主要反映以下七个方面的内容：构成营业收入的各项要素;构成营业利润的各项要素;构成利润总额或亏损总额的各项要素;构成净利润（或净亏损)的各项要素;每股收益;其他综合收益;综合收益总额。D项属于资产负情表中的项目。()在中国内地发行过人民币债券。A:国际货币基金组织B:国际金融公司C:联合国D:世界贸易组织答案：B解析：2022年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体中国的外围债券或熊猫债券市场便由此诞生。在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。A:对基金募集申请材料进行齐备性审查B:对基金募集申请材料进行合规性审查C:组织评审会对基金募集申请进行评审D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案答案：A,B,C,D解析：我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：对基金募集申请材料进行齐备性审查；对基金募集申请材料进行合规性审查；组织评审会对基金募集申请进行评审；作出核准或者不予核准的决定；办理基金备案。以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券B.财政部在国外发行的债券属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期答案：A解析：。我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。在改革开放的政 策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金， 主要的债券品种包括：（1)政府债券；（2)金融债券；（3)可转换公司债券。1996年我国 政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，极大地提高了我国政府的国际形象，在 国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可直接向法院提起诉讼。()答案：对解析：委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A.流通国债与非流通国债 B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债 D.实物债券与货币债券答案：B解析：依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析，如果对不同时期内经济结构变动进行分析，则属于动态分析。 （）答案：对解析：A。结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析，如果对不同时期内经济结构变动进行分析，则属于动态分析。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节 第2节对基金绩效进行实务衡量的主要方法有()。A:将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较B:以各种风险调整收益指标为基础进行衡量C:将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较D:以各种绩效评估模型为基础进行衡量答案：A,C解析：实务上对基金业绩的考察主要采用两种方法：(1)将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较；(2)将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较。初步询价结果公告应包括的内容有()。A:询价对象的数量和类别B:询价对象的报价总区间C:询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况D:发行价格区间及确定依据答案：A,B,C,D解析：初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间（最高、最低报价），询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。 ( )答案：B解析：证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。专设自营账户的意义有（ ）。A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检査提供了有利条件C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用 D.有利于提髙自营业务的收益答案：A,B,C解析：。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时 也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操 纵市场等违法行为的发生有重要作用。证券经纪业务营销的关键环节是（ ）。A.品牌 B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立 D.客户促成答案：D解析：客户促成即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括()。A:罚金B:警示C:责令处分有关责任人员D:撤销融资融券业务许可答案：A解析：中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。审计报告的收件人不包括（）。A:委托人的董事长B:委托人C:委托人的董事会D:委托人的股东大会答案：A,C,D解析：独立审计具体准则第7号审计报告第九条规定，审计报告的收件人是指注册会计师按照业务约定书的要求致送审计报告的对象，一般是指审计业务的委托人。审计报告应该载明审计人的全称。下面的()不是我国证券账户的种类。A:人民币普通股票账户B:人民币特种股票账户C:证券投资基金账户D:权证交易账户答案：D解析：我国没有权证交易账户，权证交易在股票账户中进行。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节 第3节下列行为中属于操纵市场行为的是（ ）。A:通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格C:通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D:与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量答案：A,B,C,D解析：中国证监会于1996年11日颁布的关于严禁操纵证券市场行为的通知，对操纵市场的行为进行了明确界定：通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格；以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易；为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖；以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易；出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序；以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券；利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格；证券投资咨询机构及股评人士利保证期货交易正常进行的规则包括()。A:集中交易制度B:结算所和无负债结算制度C:限仓制度D:大户报告制度答案：A,B,C,D解析：金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证，也是期货市场运行机制的外在体现。具体的规则包括：集中交易制度。标准化的期货合约和对冲机制。保证金及其杠杆作用。结算所和无负债结算制度。限仓制度。大户报告制度。限仓制度和大户报告制度是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有（ ）。A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结答案：A,B,D解析：基金份额的冻结是指基金份额被设定为不能交易的状态。基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻。通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。发行人应披露（ ），包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 A.发行当年的发展计划 B.未来两年的发展计划C.未来三年的发展计划 D.发行当年和未来两年的发展计划答案：D解析：答案为D。发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争 能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。境内上市外资股又被称为B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )答案：对解析：境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市公司所属企业到境外上市，财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间内持续督导上市公司维持独立上市地位。( )答案：错解析：根据证监会发布的关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知的规定，财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。()答案：错解析：直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位是中国证监会。就投资者个人而言，相对简单、直接且行之有效的投资分析就是公司分析。()答案：对解析：就投资者个人而言，宏观面分析与中观面分析难度较大，不具备分析基础，而相对简单、直接且行之有效的就是公司分析。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节 第4节下面关于股票和债券的描述，正确的是()。A:债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B:债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C:债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D:债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让答案：B解析：债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让。下列说法不正确的是()。A:社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入B:社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C:社会消费品零售总额包括服务业的劳务收入D:社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品答案：B,C,D解析：根据社会消费品零售总额的定义，服务业的劳务收入不包括在内，煤气公司售给居民的煤气灶具和售给部队的副食品均包括在社会消费品零售总额范围内。机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。A.过户登记申请B.法人资格状态证明文件C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件答案：A,B,C,D解析：机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料除了 ABCD项外，还有：（1）申请人委托他人代办的， 还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件；（2）涉及证券数量占该只证券总发行数量5% （含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务情形的，需提供证券交易所出具的确认文件；（3）证券权属证明文件，且该文件应当为经公证的清算报告，或人民法院出具的生效法律文书，或本公司认可的其他有权机构出具的确认文件等；（4）结算公司要求的其他材料。为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A:金融机构B:发起人C:特定目的受托人D:承销人答案：A解析：在资产证券化交易中，特定目的机构或特定目的受托人(SPV)，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。为保证资金和基础资产的安全，通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。保险公司、独立的理财顾问属于国际基金销售渠道，但不属于我国基金销售渠道。（）答案：对解析：国际基金销售渠道有：商业银行、保险 公司、独立的理财顾问、直销、基金超市。我国基 金销售渠道有：商业银行、证券公司、证券咨询机 构和独立基金销售机构、基金管理公司直销中心。股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限 内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 A.中国证监会 B.国务院 C.证券交易所 D.证券公司答案：C解析：。我国证券法第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置 备于指定场所供公众查阅。基金市场的参与主体三大类不包括()。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构答案：B解析：基金市场有不同的参与主体，依据它们所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。这三类参与主体相互作用、相互依存，形成了基金市场。关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）A:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券-交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理B:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金答案：B,C,D解析：A项，对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收。违约如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金如果违约结算参与人在违约抗日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集5节 第5节计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其（ ）除以 基准年份的价值。A.当前净值 B.当前价值C.当前市值 D.历史价值答案：B解析：答案为B。计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务， 并根据其当前价值除以基准年份的价值。两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。 A.金融期权 B.金融期货C.金融互换 D.结构化金融衍生工具答案：C解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也叫必要回报率。()答案：对解析：债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也叫必要回报率。债券必要回报率=真实无风险利率+预期通胀率+风险溢价。切线既有直线也有曲线。 ( )答案：对解析：切线不仅包括直线，也包括曲线。上市公司应建立募集资金（）制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。A:专项管理B:专门储备C:专门管理D:专项存储答案：D解析：首次公开发行股票并上市管理办法第四十三条规定，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。()是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，从而调节市场货币供应量，调节商业银行流动性水平。A:直接信用控制B:再贴现政策C:公开市场业务D:间接信用指导答案：C解析：这是对教材公开市场业务的定义。本题正确答案为C选项。在下列关于头肩顶底形态的表述中，正确的有（）。A:头肩顶摩形态具有预测股份下跌或上升幅度的功能B:头肩顶摩形态是反转形态C:头肩顶摩形态的确认原则通常是时间原则和百分比原则D:头肩顶摩形态的颈线是一种轨道线答案：A,B,C解析：头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。它一般可分为头肩顶、头肩底以及复合头肩形态三种类型。颈线在头肩顶形态中是支撑线，起支撑作用，在头肩底形态中是压力线，起压力作用。颈线被突破的认可原则有时间原则和百分比原则当形态形成之后，股份下跌或上涨的幅度为最高点或最低点与颈线之间的垂直高度。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。A:每年B:每两年C:每三年D:不定期答案：B解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。