21年证券从业考试答案5辑.docx

21年证券从业考试答案5辑21年证券从业考试答案5辑 第1辑 （ ）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 A欧式期权 B美式期权 C修正的欧式期权 D大西洋期权正确答案：D掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（ ）。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构正确答案：C 证券投资是指投资者购买有价证券及其衍生品以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 （ ）正确答案：以上说法正确。 上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。A建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户B募集资金数额不少于项目需要量C投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定正确答案：ACD92. ACD根据上市公司证券发行管理办法规定，上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：募集资金数额不超过项目需要量；募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， 不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 收益和风险的基本关系是（ ）。 A风险越大，收益率越小 B风险越大，收益率越大 C风险与收益率无关 D风险与收益率呈反向变化关系正确答案：B21年证券从业考试答案5辑 第2辑 报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（ ）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。 A5 B10 C15 D20正确答案：D熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为1.2亿股，用完全摊薄法计算的每股收益为（ ）。A0.30元B0.40元C0.46元D0.50元正确答案：B 根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。 （ ）正确答案： 在有效申购总量经确认后，按以下（ ）等办法配售新股。A当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败C当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理D当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号正确答案：ACD当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售。 下列属于产业组织创新特性的是（ ）。 A是推动产业结构升级的重要力量之一 B是产业内企业与企业之间关系平衡的结果 C由其过程和结果驱动 D其与产业技术创新是产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键正确答案：ABCD考点：熟悉产业组织创新的内容。见教材第四章第三节，P161。 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。A证券交易委托规则B网上买卖规则C证券交易委托代理协议书D证券全权买卖协议书正确答案：C我国现行法律规定。21年证券从业考试答案5辑 第3辑 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（ ）。 A2年 B3年 C5年 D10年正确答案：B考点：掌握证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知以及证券公司内部控制指引的主要内容。见教材第九章第二节，P437。 一般来说，( )是马柯威茨均值方法模型中的投资者的偏好特征。A无差异曲线由左至右向上弯曲B无差异曲线位置越高，投资者的满意程度越高C无差异曲线是一条水平直线D同一投资者的无差异曲线之间互不相交正确答案：ABD63. ABD无差异曲线都具有如下六个特点：无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高；无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。 下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有：（ ）。AADRBADLCOBOSDWMS%EPSY正确答案：ABC 下列属于董事会秘书职责的是（ ）。 A股东大会的筹备 B董事会会议的筹备 C公司文件保管 D公司股东资料的管理正确答案：ABCD 上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于（ ）人。A10000B5000C2000D1000正确答案：D 投资者申请将基金份额转人上海证券交易所场内系统的，（ ）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。 AT日 BT+1日 CT+2日 DT+3日正确答案：C熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。21年证券从业考试答案5辑 第4辑 债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。 （ ）正确答案：×债券回购交易的方式与股票交易的方式不一致，分为债券质押式回购和债券买断式回购。 证券投资基金监管体系包括( )。A监管目标B监管机构C监管对象D监管内容正确答案：ABCD92. ABCD基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段组成。 买入返售证券收入属于投资收益。（ ）正确答案：×买入返售证券收入属于利息收入。 （ ）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，一次来调节市场货币供应量的政策行为。A间接信用指导B直接信用指导C公开市场业务D再贴现率正确答案：C 年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登，并一式五份报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 （ ）正确答案：× 证券公司的性质不应是_ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国公司法中所指公司正确答案：B21年证券从业考试答案5辑 第5辑 证券自营业务风险防范的原则是（ ）A重点防范原则B综合防范原则C二者都是D二者都不是正确答案：C （ ）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。A诚实守信的原则B勤勉尽责的原则C突出重点、鼓励创新的原则D责任明确、风险自担的原则正确答案：A 证券投资技术分析中从人的心理因素方面考虑的假设是（ ）。 A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的正确答案：C考点：熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P265。 利用比较研究法可以直观和方便地观察行业的发展状态和比较优势。（ ）正确答案： 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（ ）方式。A询价B定价C交易所竞价D公开竞价正确答案：D 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（）有期徒刑，并处罚金。A1年以下B1年以上3年以下C3年以上7年以下D1年以上5年以下B1年以上3年以下在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击