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证券从业模拟冲刺试题集5节证券从业模拟冲刺试题集5节 第1节 中国证监会负责审核基金设立申请材料，并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 （ ）正确答案： 期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）正确答案：× 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )A买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交D最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价正确答案：AD79AD连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。 上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（ ）。 A10% B20% C30% D50%正确答案：C掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P233。 T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。AA股BB股C基金D债券正确答案：ACD93. ACD我国目前存在两种滚动交收周期，即T+l与T+3，前者滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。 辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。A持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)B持有3%以上(不含3%)股份的股东C持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)D持有5%以上(不含5%)股份的股东正确答案：C证券从业模拟冲刺试题集5节 第2节 股份有限公司的发起人不能以以下( )方式出资。A知识产权B特许经营权C劳务D土地使用权正确答案：BC94. BC公司法规定发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。正确答案：× 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。A工业企业债券和商业企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D国有企业债券和集体企业债券正确答案：B57.B在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。 融资融券的标的股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里所指的基准指数是上证综合指数与深证成份指数。（ ）正确答案：× 投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构 ( )正确答案：×127.B基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是投资决策委员会。投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。 A场外交易的企业债券 B凭证式国债 C银行间市场发行的债券 D交易所市场发行的债券正确答案：C了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P300。证券从业模拟冲刺试题集5节 第3节 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。 （ ）正确答案：A熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节，P343。 契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。A投资策略不同B资金的性质不同C投资者的地位不同D基金的营运依据不同正确答案：BCD 下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制正确答案：D 我国国债的特点是（ ）。A多期限B多品种C滚动发行D参与人数多正确答案：ABCD 证券交易所在性质上不是（ ）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织正确答案：ABC 转换贴水比率的计算公式是（ ）。 A转换贴水可转换证券的市场价格×100% B转换贴水可转换证券的转换价值×100% C(转换平价-标的股票的市场价格)可转换证券的转换价值×100% D(标的股票的市场价格-转换平价)可转换证券的转换价值×100%正确答案：B熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法，熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。见教材第二章第四节，P63。证券从业模拟冲刺试题集5节 第4节 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易.与客户是雇佣关系。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券经纪商与客户应该是委托代理关系。 如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是同期性行业。 （ ）正确答案：×无。 证券公司在取得证券交易所会员资格的同时，即取得交易席位。 （ ）正确答案：× 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（ ）。A国债B股票C基金D证券衍生产品正确答案：A 2022年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335. 42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。 ( )正确答案：×135.B该策略投入资金=2648×300 x10%=79440（元）。 证券中介机构包括（ ）。A证券经营机构B证券投资咨询机构C证券登记结算机构D会计师事务所、资产评估事务所正确答案：ABD证券中介机构包括证券经营机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、资产评估事务所等。证券从业模拟冲刺试题集5节 第5节 上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 ( )正确答案：×152.B上市公司发行可转换公司债券，可以全部或部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。A操作流程B分线监控体系C保险机制D投资决策机制E自营业务管理机制正确答案：ABCDE 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。（ ）正确答案： 封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。（ ）正确答案：× 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的( )倍A1B2C3D4正确答案：B38.B证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的2倍。 证券投资基金代销人员的禁止行为有（ ）。A向投资者进行欺骗性宣传B对投资收益进行夸大陈述C诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金D向投资者描述基金投资风险正确答案：ABC