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证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第1辑证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.非银行答案：A解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。下列不属于监事会的职权的是( )。 A、检查公司财务B、提议召开临时股东会会议C、向董事会会议提出提案D、监督高级管理人员执行公司职务的行为答案：C解析：根据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。答案：A解析：证券公司首席信息官的任职条件。证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、 任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件： 1.从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年（所以A不属于，答案选A）；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上；2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或釆取重大行政监管措施；3.中国证监会规定的其他条件。信息披露的主体包括()。证券发行人证券监管者证券旁观者证券交易者A.B.C.D.答案：C解析：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。基金管理费率的大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比答案：A解析：基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，基金管理费率就越低。#证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第2辑政府发行中期国债筹集的资金用于()。临时周转弥补赤字投资调节经济A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债、筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（）。A获取利息B获取资本收益C调剂资金余缺D获取投资回报答案：C解析：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25答案：B解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间。甲有限责任公司设股东会、董事会、监事会，该公司经理王某违反法律规定，拖延向股东张某分配利润，张某拟通过诉讼维护自己的权利。下列关于张某诉讼权利的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。A.张某有权直接向人民法院起诉王某B.张某有权书面请求监事会起诉王某C.张某有权书面请求董事会起诉王某D.张某有权书面请求股东会起诉王某答案：A解析：（1）诉讼的性质：虽然是经理王某捣乱，但拖延分配利润损害的是股东张某的“个人利益”，故张某提起的诉讼属于“股东直接诉讼”（而非股东代表诉讼）。（2）起诉条件：股东直接诉讼，由股东以个人名义“直接”向人民法院提出，不必先请求监事会、董事会或者股东会起诉；因此，选项BCD错误，选项A正确。在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核A: . B: . . C: . D: 答案：C解析：对于融资融券业务的重要环节如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批并强制留痕。故选项错误。证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第3辑（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：B解析：备兑权证概念。证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式答案：A解析：证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.5B.30C.25D.20答案：B解析：釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。公司名称公司成立日期股票种类股票编号A.B.C.D.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第4辑A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100B.110C.150D.161.05答案：C解析：单利计息的计算方式。5年后A收到100+100*10%*5=150元。下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定答案：B解析：可续期企业债券，是指在约定的计息周期（一般3?5年）到期时，发行人可按约定的利率调整机制调整利率后，继续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势。证券交易所的职能包括（ ）。提供证券交易的场所、设施和服务对会员进行监督开展投资者教育和保护管理和公布市场信息A.B.C.D.答案：D解析：根据中国证监会2022年11月l7日发布的证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能包括：1.提供证券交易的场所、设施和服务；2.制定和修改证券交易所的业务规则；3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4.提供非公开发行证券转让服务；5.组织和监督证券交易；6.对会员进行监管；7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9.管理和公布币场信息；10.开展投资者教育和保护；11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易答案：B解析：中华人民共和国证券法第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B 项说法错误。如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50答案：D解析：转换比例=可转换证券面值转化价格，所以，当可转换证券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=150030=50。证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第5辑下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动可供选择的工具包括三大工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A.B.C.D.答案：D解析：一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。一般性货币政策工具侧重于货币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。因此，说法相反，予以排除。（ ）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.投资银行答案：C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。 托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）?A：我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B：我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C：财政部在国外发行的债券，属于政府债券D：我国发行国际债券始于20世纪80年代答案：B解析：1982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的武士债券，期限12年，利率87，这个不属于政府债券。证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务答案：B解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第6辑未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：D解析：企业债券发行的一般规定，未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。美元日元欧元英镑A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元，期限为一年以下(含一年)，利率由双方协商达成。按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。I自有资金客户交易结算资金客户保证金依法筹集的资金A.I、B.、C.I、D.、答案：A解析：证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖各类证券，以获取盈利的行为。承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。场内不挂牌分销场内挂牌分销场外签订分销合同境外分销A.、B.、C.、D.、答案：D解析：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的形式分销。