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证劵从业( 旧 )真题下载7章证劵从业( 旧 )真题下载7章 第1章上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。A:前25个工作日B:次日C:当日D:前1日答案：C解析：在上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日.将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。国际上，开放式基金的销售主要分为()。A:银行直销B:渠道分销C:直销式D:代销式答案：C,D解析：开放式基金的销售渠道主要是直销与代销式。投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券，在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记，这指的是()。A:证券账户变更登记B:股份登记C:集中交易过户登记D:非交易过户登记答案：C解析：略。深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（ ）及其整数倍。A.1 张 B. 10 张C. 100 张 D. 1 000 张答案：B解析：上海证券交易所的债券质押式回购交易单位是100手或其整数倍；深圳证券交易所的债券质押式回购交易单位是10张或其整数倍。下列关于ETF的说法不正确的是()。A:ETF具有指数基金的特点B:ETF最早产生于英国，但其发展与成熟主要是在美国C:ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点D:ETF存在一级和二级市场之间的套利机制，有可能出现大幅折价答案：B,D解析：交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。ETF-般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。这种交易制度使该类基金存在一级和二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。 A.长期债券 B.短期债券 C.不确定 D.中期债券答案：B解析：。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来 市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。利率期货品种主要包括（）。A:单只股票期货B:债券期货C:主要参考利率期货D:股票组合的期货答案：B,C解析：利率期货品种包括债券期货、主要参考利率期货。持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。A:证权证券B:设权证券C:物权证券D:债权证券答案：C解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券；设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的；证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。证劵从业( 旧 )真题下载7章 第2章依据中小企业板上市公司保荐工作评价办法，深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。A:每季度B:每半年C:每年D:每月答案：C解析：依据中小企业板上市公司保荐工作评价办法，深圳证券交易所对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价的时间是每年。关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。A.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以动用结算参 与人的担保资金，结算互保金和其他资金完成交收B.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规 定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后或不再发生信用风险D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券 交收违约答案：A,B,D解析：针对本金风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构需引 入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营 证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施在进行公司收购时，目标公司定价一般采用()方法。A:现金流量法B:账面价值法C:可比公司价值定价法D:重置成本法答案：A,C解析：目标公司定价一般采用现金流量法和可比公司价值定价法。( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 A国务院 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国证监会答案：B解析：。证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人需要满足的主体资格包括（）。A:近3年公司高级管理人员没有发生重大变化B:近3年公司董事没有发生重大变化C:近3年公司实际控制人没有发生变更D:近3年内公司主营业务没有发生重大变化答案：A,B,C,D解析：在主板上市的公司首次公开发行股票的主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；发行人的注册资本己足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()答案：对解析：2022年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，对投资银行业务的内部控制提出了具体要求，其中包括证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()答案：对解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A:客户信用证券账户B:客户信用资金台账C:客户信用交易担保资金账户D:客户信用资金账户答案：A解析：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。证劵从业( 旧 )真题下载7章 第3章基金托管人可为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进行合并管理。 （ ）答案：错解析：B。基金托管人负责开立全部基金资产账户。保证基金账户独立于 托管银行账户；不同基金的账户相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理。对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收()。A:营业税B:消费税C:个人所得税D:企业所得税答案：C解析：此项是所得税方面就个人投资者作出的特别规定，即个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以()。A:3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B:5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C:3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金D:3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金答案：A解析：本题为常识内容。故选A。客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。A.客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件答案：A,C,D解析：答案为ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合 题意。股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决 定。 （ ）答案：B解析：股份有限公司的经理是由董事会聘任或解聘的、具体负责公司曰常经营管 理活动的高级管理人员。聘任或者解除应由董事会聘任或者解除以外的负责管理人员。对于股票期权部分，目前有布莱克一斯科尔斯(Black-Scholes)期权定价模型和二叉树期权定价模型两种定价方法。()答案：对解析：对于股票期权部分，目前有两种定价方法：布莱克一斯科尔斯(Black-Scholes)期权定价模型和二叉树期权定价模型。本题说法正确。所属企业到境外上市的董事会、股东大会的决议，应当于决议作出后的第( )天进行信息披露。A:2B:3C:4D:5答案：A解析：所属企业到境外上市的董事会、股东大会的决议，应当在事件发生后次日进行信息披露。集合竞价是按照时间优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为()止。答案：错解析：集合竞价是按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止，即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。证劵从业( 旧 )真题下载7章 第4章指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（ ）。A.稳定性 B.系统风险 C.流动性风险 D.非系统风险答案：D解析：指数基金的优势之一是风险较小。由于指数基金的投资非常分散，可以完 全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。在百分比线中，最重要的是（ ）。A. 30% B. 0.618 C. 1/3 D. 0. 392答案：C解析：C。百分比线是利用百分比率的原理进行的分析，可使股价前一次的涨跌过程更加直观。百分比线是将上一次行情中重要的高点和低点之间的涨跌幅按1/8、1/ 4、1/3、3/8、1/2、5/8、2/3、3/4、7/8、1的比率生成百分比线。在各比率中，其中，1/3、1/2、 2/3这三条线最为重要，往往起到重要的支撑与压力位作用。周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关。产生这种现象的原因是，当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济改善之后。()答案：对解析：证券交易所的主要职责有()。A:提供交易场所与设施B:制定交易规则C:监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D:确保交易市场的公开、公平和公正答案：A,B,C,D解析：证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性，确保市场的公开、公平和公正。故选A、B、C、D。行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。（）答案：对解析：行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。公司产品分析的内容包括（ ）。 A.公司经营战略 B.公司产品的品牌战略C.公司产品的市场占有率 D.公司产品的竞争能力答案：B,C,D解析：。产品分析包括三项内容：产品的竞争能力分析、产品的市场占 有率分析、产品的品牌战略分析。证券组合管理的第二步是()。A:确定证券投资的品种B:确定证券投资的资金数量C:对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析D:确定在各证券上的投资比例答案：C解析：从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：确定证券投资政策。进行证券投资分析。组建证券投资组合。投资组合的修正。投资组合业绩评估。其中第二步进行证券投资分析是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。A:1万元以上5万元以下罚款B:3万元以上10万元以下罚款C:3万元以上30万元以下罚款D:5万元以上30万元以下罚款答案：C解析：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。证劵从业( 旧 )真题下载7章 第5章上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()答案：对解析：上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股.应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。 ( )答案：B解析：。股票配售对象限于下列类别：经批准募集的证券投资基金；全国社 会保障基金；证券公司证券自营账户；经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投 资公司证券自营账户；信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户；经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户，合格境外机构投资者管理的证券投资账户；在相关监管部门备案的企业年金基金；经中国 证监会认可的其他证券投资产品。国有企业在改制前进行的清产核资应按下列( )顺序进行。A:企业提出申请审计核资结果组织账务清理办理产权变更上报清产核资工作结果B:企业提出申请组织账务清理审计核资结果上报清产核资工作结果办理产权变更C:组织账务清理企业提出申请审计核资结果上报清产核资工作结果办理产权变更D:组织账务清理审计核资结果企业提出申请办理产权变更上报清产核资工作结果答案：B解析：企业清产核资应当按照下列程序进行：企业提出申请；国有资产监督管理机构批复同意立项；企业制订工作实施方案，并组织账务清理、资产清查等工作；聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计和对有关损益提出鉴证证明；企业上报清产核资工作结果报告及社会中介机构专项审计报告；国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复；企业根据清产核资资金核实结果批复调账；企业办理相关产权变更登记和工商变更登记；企业完善各项规章制度。封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数 达到（ ）人以上。A. 50 B. 100 C. 200 D. 300答案：C解析：答案为C。封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。中国证监会于2022年5月发布实施了中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2022年5月13日修订）。按照该办法的规定，中国证监会设立()。A:主板发审委B:创业板发审委C:并购重组委D:债券发审委答案：A,B,C解析：中国证监会于2022年5月发布实施了中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法。按照该办法的规定，中国证监会设立主板发审委、创业板发审委和并购重组委。本题正确答案为ABC选项。证券公司发行债券应当由()制订方案。A:发行人股东会B:发行人董事会C:发行人管理层D:发行人聘请的主承销商答案：B解析：证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率；(2)担保；(3)募集资金的用途；(4)发行方式；(5)决议有效期；(6)与本期债券相关的其他重要事项。中证500指数为小盘股指数。 ( )答案：A解析：。中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500(CSI 500)。设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4答案：B解析：。.设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。证劵从业( 旧 )真题下载7章 第6章股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照()分配。A:清算组的决定B:股东持有的股份比例C:股东出资比例D:股东认缴的股份比例答案：B解析：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的（）。A.敏感性 B.适应性 C.偏好性 D.倾向性答案：A解析：答案为A。簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。一只债券的信用等级下降，将会导致（）。A:该债券的违约风险降低B:该债券的再投资风险下降C:该债券的价格下降D:持有该债券的基金的，净值也可能下降答案：C,D解析：一些债券评级机构会对债券的信用进行评级。如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。根据股价移动的规律，股价曲线的形态分为（）。A:三角形态B:持续整理形态C:反转突破形态D:头肩形态答案：B,C解析：价格移动的两种形态类型包括：持续整理形态、反转突破形态前者保持平衡，后者打破平衡。()账户的投资者可以在上海证券交易所进行国情买断式回购交易。A:C字头B:D字头C:B字头D:A头答案：B,C解析：国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。 按基础工具划分，金融期货可分为（）。A:债券期货B:外汇期货C:利率期货D:股权类期货 答案：B,C,D解析：按基础工具分类，金融期货分为利率期货、外汇期货、股权类期货。申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是()。A:财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C:健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系答案：A,B,C,D解析：题干所述内容都是成为我国合格境外机构投资者所要具备的条件。（）为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。A:国债登记公司B:中国人民银行C:同业拆借中心D:证券交易所答案：C解析：同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。同业拆借中心通过中国货币网披露公司债券的相关报价、成交信息。证劵从业( 旧 )真题下载7章 第7章根据1996年巴塞尔银行监管委员会的“资本协议市场风险补充规定”中的要求，VaR 计算采用_的置信度和_天的持有期。（ )A. 99% 10 B. 95% 10 C. 95% 30 D. 99% 30答案：A解析：巴塞尔委员会要求在99%的置信度下计算10个交易日的VaR值。原因在于 他们假定管理者发现问题，并迅速采取补救措施需要10天的时间，同时99%的置信水平反映了 管理者维持健全的金融体系的愿望和抵消设置风险资本对银行利润不利影响之间的均衡。2022年1月1日，中国人民银行发行一年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则理论价格为()。A:96.13元B:96.15元C:96.20元D:96.17元答案：B解析：零息债券不计利息，折价发行，到期还本，通常1年期以内的债券为零息债券。其定价公式为：P=FV/（1+yT）T，理论价格=100/（1+4%）96.15（元）融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股（份）或其整数倍。A:10B:100C:500D:1000答案：B解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。中华人民共和国证券法核心旨在()。A:维护金融市场安定有序B:预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪C:保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益D:保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序答案：C解析：中华人民共和国证券法核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。在分析公司规模变动特征及扩张潜力时，可以从以下()方面进行。A:公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的B:纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势C:将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比较，了解其行业地位的变化D:分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额答案：A,B,C,D解析：公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的行业发展阶段、市场结构、经营战略密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。可以从以下几个方面进行分析：公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动引致，是通过公司的产品创造市场需求还是生产产品去满足市场需求，是依靠技术进步还是依靠其他生产要素等等，以此找出企业发展的内在规律。纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张，还是停滞不前。将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化。分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额，分析公司的投资项目，预计其销售和利润水平。分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力。证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指()等情形。A:无法正常开始交易B:无法连续交易C:交易结果异常D:交易无法正常结束答案：A,B,C,D解析：股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。()答案：对解析：下面有关清算的解释，正确的是（ ）。A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.是锒行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数 量或金额净额进行计算的处理过程答案：A,B,C,D解析：ABCD。清算一般有三种解释;一是指一定经济行为引起的货币资金 关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经營活动，收回债务和处置分配财产等行为的总和；三是锒行同业往来中应付差额的轧抵。证券交易的清算，是指在每一营业日中每 个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。清算一般包括两种方式，一是分别计算每笔交易的全额或逐笔清算方式；另一种是将某一时期内每一债 券的所有交易进行轧差，计算出多头或空头头寸的净额清算方式。