上海某公司投资监理作业指导书42704.docx

上海市建设工程程监理有限公公司造价咨询部投资监理作业指导书（ZJ-ZD-003-001）实施日期:20006年4月月1日起上海市建设工程程监理有限公公司项目投资监理作作业指导书一、 编制目的为了提高公司投投资监理项目目的工作质量量，规范投资资监理项目的的作业流程，编编制本作业指指导书。二、 适用范围本作业指导书适适用于公司受受建设单位委委托，根据法法律、法规的的要求签订委委托投资监理理合同，并在在投资监理合合同中约定对对建设项目进进行投资监理理的项目。三、 质量管理组织结结构专业造价工程师专业造价工程师专业造价员师专业造价员项目负责人专业计量员师专业计量员师专业造价工程师四员四、 投资监理专业人人员岗位职责责负责项目投资监监理的项目负负责人和专业业造价工程师师应具有国家家注册造价工工程师资格、专业造价员具有造价员资格、专业计量员必须经过相关专业培训。项目负责人、专业造价工程师、专业造价员和专业计量员可以兼任。投资监理项目实实行项目负责责人负责制，各各专业人员对对各自出具的的投资监理业业务文件负责责。项目负责责人、专业造造价工程师、专专业造价员应应在相应的业业务文件上签签字并盖执业业章、资格章章。1投资项目负负责人岗位职职责(1) 负责项目投资监监理总体协调调；(2) 主持编制投资监监理规划，编编制投资监理理建议书；(3) 主持审核承包人人提交的工程程量清单预算算，施工图预预算，并签署署审核报告；(4) 主持审核承包人人提交的每月月完成工程量量清单、计量量和工程款支支付申请表，签签署工程款支支付证书，并并报建设单位位最终批准；(5) 从造价方面审查查工程变更的的方案，在工工程变更实施施前与建设单单位、承包单单位协调确定定工程变更的的价款；(6) 负责合同管理工工作；(7) 负责考核投资监监理造价工程程师的工作绩绩效，对其任任免提出建议议；(8) 主持审查承包人人提交的工程程竣工结算，并并签署审价报报告；形成投投资监理总结结报告。2投资监理专专业造价工程程师岗位职责责(1) 配合工程监理审审核技术措施施方案，提出出技术经济比比较报告；(2) 编制投资监理规规划及细则，编编制投资监理理建议书；(3) 配合业主完成材材料、设备采采购，做好专专项分包及总总承包的合同同管理工作；(4) 完成分部分项工工程的计量工工作；(5) 及时完成工程进进度结算，完完成各类变更更、签证、索索赔结算；建建立进度拨款款台帐；(6) 实施中，严格变变更、签证、工工期及费用索索赔的管理，做做好预测及协协调工作，将将上述事宜控控制在萌芽中中，重点工序序实时现场跟跟踪；(7) 及时完成造价资资料归档、造造价信息收集集整理工作，形形成项目资料料信息库；(8) 完成竣工结算。3投资监理造造价员、计量量员岗位职责责(1) 在专业造价工程程师指导下完完成工程量计计算工作；(2) 负责收集本专业业的资料；(3) 配合专业造价工工程师做好投投资监理的基基础工作。五、 投资监理的工作作制度1 投资监理例会制制度(1) 投资监理例会分分为普通例会会和专题例会会两种。(2) 例会由投资监理理总监主持，承承包人代表、发发包人代表、工工程监理代表表，必要时分分包人代表也也可参加。(3) 例会内容：研究究解决项目实实施工程中有有关合同及造造价的相关事事宜。(4) 例会时间可以安安排在工程监监理例会结束束后，根据工工程实际情况况应相关方要要求后，由投投资总监招集集。(5) 例会记录及纪要要由投资监理理形成，会议议结束由相关关方代表签字字后生效。(6) 相关方接到通知知后不参加例例会或无正当当理由不在记记录上签字，视视为同意会议议结论。(7) 相关方代表认为为无权做出决决定，应在记记录或纪要上上签署意见，由由该相关方研研究后在合同同规定的时限限内做出决定定或提议召开开专题例会。(8) 因相关方不落实实或不恰当的的落实例会决决议而造成工工期延误或索索赔，依据合合同约定追究究责任方责任任。(9) 投资监理做好会会前与相关方方的沟通工作作及会后落实实工作。对落落实的效果，由由总监进行跟跟踪考核。附：投资监理项项目会议纪要要（TZJL-001）TZJL-0001投资监理项目会会议纪要一、 项目名称：二、 会议议题：三、 会议时间：四、 会议地点：五、 参加会议人员：参加单位单位名称参加人员签收人签名签收日期委托人建设单位施工单位审价机构六、 会议主要内容：12345七、 本纪要一式四份份，委托人、建建设单位、施施工单位及审审价单位各执执一份。在收收到本会议纪纪要三天内各各单位未提出出书面意见的的，表示无保保留同意本会会议纪要记录录的所有内容容。年 月 日日2 投资监理信息管管理制度（1）造价文件件收发、管理理制度l 所有收发的文件件实行签收登登记，由专人人整理保管。传传阅、借阅登登记，由管理理人员追索保保证按时归档档。l 发出的文件、监监理通知类文文件必须编号号，由总监签签发。对收发的文件进进行分类管理理，分类详见见投资监理档档案目录(TTZJL-0019)l 所有文件由专门门人员管理，原原件备份后存存档。l 现场文件管理人人员的微机必必须加密，抽抽屉、档案柜柜必须上锁，无无关人员不允允许随意翻动动。重要文件件的原件在公公司保存。（2）文件登记记存档制度l 接收文件必须签签收、登记到到收文台帐上上；l 送达对方的文件件必须取得对对方相关人员员签收，注明明时间。登记记到发文台帐帐上；l 文件的原件存档档；l 上述文件指投资资监理过程中中所有的过程程文件及结论论性文件，包包括并不限于于以下内容：施工方案、监监理通知和回回复、工程联联系单、结算算文件、竣工工文件等。3投资监理造造价审核制度度l 审核依据Ø 合同组成文件，包包括：施工合合同、材料设设备采购合同同、招投标文文件、清单文文件、经审批批的施工组织织设计及施工工方案等。Ø 变更通知单、会会议纪要、工工程监理验收收资料Ø 定额、规范及管管理当局文件件。l 清单内项目进度度结算Ø 投资监理只对通通过工程监理理验收的项目目予以计量结结算。Ø 清单范围内的项项目依据合同同规定的计算算规则，计算算当月完成的的工程量，乘乘以综合单价价后进行进度度结算。Ø 调差主材依据合合同按实际材材料量调差结结算。Ø 总监审核后，形形成进度结算算文件。l 清单以外项目进进度结算Ø 查验设计变更文文件及其他相相关文件内容容、手续是否否齐全、是否否真实有效。Ø 审核工程量是否否符合合同或或相关文件规规定。Ø 审核单价组成是是否合理，有有无重复计价价。Ø 如承包人报送的的结算资料中中存在问题，书书面形式通知知承包人进行行补充修正，Ø 总监审核后，报报发包人审核核。Ø 发包人审核同意意，形成进度度结算文件，进进入当月进度度结算中l 进度结算完成后后，登记进度度结算（付款款）台帐。Ø 收文登记表（TTZJL-0002）Ø 发文登记表（TTZJL-0003）Ø 文件借阅登记表表（TZJLL-004）Ø 工程进度款支付付明细表（TTZJL-0005）l 投资监理项目预预算、结算审审价应遵循项目审价作业指导书的规定。（4）投资监理理项目业务文文件的盖章应应遵循造价价咨询部用印印管理规定的的规定。5投资监理项项目应按照投投资监理台帐帐目录（TTZJL-0018）建立台帐并在在项目完成后后归档。TZJL-0002“*”项目投资监监理收文登记记表序号文件名称发文单位接收时间接收人签字TZJL-0003“*”项目投资监监理发文登记记表序号文件编号文件名称收文单位接收时间接收人签字TZJL-0004“*”项目投资监监理文件借阅阅登记表序号文件名称借阅人签字返还时间返还人签字接收人签字年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日TZJL-0005工程进度款支付付明细表项目名称签约日期合同（预算）价价工程名称开工日期第一次调整合同编号竣工日期第二次调整施工单位形象进度完成比比例调整后合同（预算）总价支付期数支付日期工作项目及内容容本期工程进度款款累计进度款支付金额备注完成金额预付款保留款保修款其他扣款实领金额比例合 计上海市建设工程程监理有限公公司六、 投资监理工作内内容1 事前控制(1) 依据：根据建设设单位提供的的初步设计文文件、概算书书及建设单位位对该项目定定位以及相似似工程经济指指标的调研，建建设单位提供供的工程总进进度设想。(2) 目的：为建设单单位提供工程程投资经济指指标及调整概概算汇总分析析报告，正确确确定工程造造价控制的目目标。(3) 工作内容： 编制调整总概算算及分析报告告。 分析评估各项投投资经济指标标。 根据工程进度计计划编制现金金流量表。 发包计划表2 事中控制(1) 依据：工程承包包合同、招投投标文件、建建设工程造价价市场信息、设设计施工图及及相关文件、国国家及政府部部门相关文件件。(2) 目的：确定合同金额额，为工程进进度款的拨付付提供控制依依据。收集工程施工工的有关资料料，了解工程程施工情况，协协助建设单位位及时审核因因设计变更、技技术核定单、现现场签证等发发生的相应费费用，并相应应调整概算控控制目标；为为建设单位提提供投资动态态分析报告。协助建设单位位进行整个项项目实施过程程中的材料、设设备询价工作作，并参与供供货合同的编编制、审核、谈谈判，对设计计阶段不同的的材料、设备备的选材和选选型提出优化化方案并进行行成本分析，使使整个造价控控制在合理的的范围内。(3) 工作内容：工程预算控制：根据设计院院出具的施工工图纸，经审审核批准的施施工组织设计计、招投标标标文件、施工工合同编制施施工图预算并并与调整概算算分目标相对对应作出分析析意见。工程变更控制：分析工程变变更的真实性性、合理性及及有效性，确确定工程变更更的量化经济济指标，审核核施工单位提提交的变更经经济索赔，第第一时间给业业主提供决策策依据。本项项工作需要施施工单位配合合事项为涉及及增减金额的的变更需要附附变更通知变更工程量量计算依据(业主或质量量监理签字)变更工程程量计算书变更价格依依据(合同约约定或造价信信息等)变变更预算书。设计变更控制：确定设计变变更量化指标标，审核施工工单位提交变变更经济索赔赔，为设计单单位提供工程程及建材经济济指标。本项项工作需要施施工单位配合合事项为涉及及增减金额的的变更需要附附变更通知变更工程量量计算依据(业主或质量量监理签字)变更工程程量计算书变更价格依依据(合同约约定或造价信信息等)变变更预算书。每每月核审1次次，每月200日前提交到到投资监理处处。工程进度款控制制：每月按约约定时间，根根据现场施工工监理确认的的工程形象进进度和完成的的合格工程实实物量，审核核施工单位提提交的工程进进度款报表，编编制月进度款款审核表，形形成量化经济济文件，报送送业主审批。3 事后控制(1) 依据：各阶段工工程验收证明明单、设计文文件、工程变变更、设计变变更等。(2) 目的：核实工程程造价，为建建设单位提供供工程各阶段段投资发生的的造价文件。(3) 工作内容：审核施工单位位提交的结算算，出具工程程结算审价报报告。汇总各阶段结结算文件，编编制并形成竣竣工结算报告告。七、 投资监理工作流流程1 编制投资监理理建议书，内内容包括调整整总概算及分分析报告、分分析评估各项项投资经济指指标、根据工工程进度计划划编制现金流流量表。投投资监理建议议书经建设设单位批准后后作为项目投投资控制总目目标。2 由投资监理总监监组织编制投投资监理规划划，投资资监理规划经经总师室及建建设单位批准准后实施。投投资监理规划划依据工程承包包合同、招投投标文件、建建设工程造价价市场信息、设设计施工图及及相关文件、国国家及政府部部门相关文件件以及投资监监理委托合同同编写，并应应包括以下主主要内容： (1) 工程项目概况；(2) 投资监理工作范范围； (3) 投资监理工作内内容； (4) 投资监理工作目目标； (5) 投资监理工作依依据； (6) 投资监理机构的的组织形式； (7) 投资监理机构的的人员配备计计划； (8) 投资监理机构的的人员岗位职职责； (9) 投资监理工作程程序； (10) 投资监理工作方方法及措施； (11) 投资监理工作制制度； 3投资监理主主要工作的基基本流程i. 设备材料价格审审定流程 提出设备材料价价格审核申请请（附件：设备材材料说明、设设备材料报价分析析表） 复核设备材材料价格 技术术指标产品规规格施工监理总包单位施工单位 审核核设备材料价价格 技术指标标产品规格投资监理 备 案 提出设设备材料参考考价格建设单位TZJI-0006设备材料报审表表致：联系内容：总包单位施工单位经办人TZJL-0007材料说明表工程名称编制日期材料名称业主、设计院确确认使用位置生产厂家产 地材料规格TZJL-0008工程设备材料报报价分析说明明表工程名称日期项目（设备或材材料）名称编号报价情况说明报价内容序号名称（规格及型型号）单位数量厂商报价厂商报价厂商报价备注单价复价单价复价单价复价上海市建设工程程监理有限公公司TZJL-0009设备材料核审单单工程名称日期项目名称编号承 包 厂 商商核 审 情况说说明核价内容序号名称（规格及型型号）单位数量核审价格备 注单 价复 价建设单位投资监理上海市建设工程程监理有限公公司ii. 工程设计变更及及索赔审定工工作程序施工监理施工单位造价工程师助理JIJIJILIANGYOU专业造价工程师投资监理总监建设单位1、 职责：质量确认、签证分类；2、 范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。1、 职责：工程量确认；2、 范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。1、 职责：工程量复审、核算变更费用；2、 范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。1、 职责：复核变更费用、签署变更通知书；2、 范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。会签停工、用工、机械台班、材料调价会签项目完成虚线流程后方可进入实线流程TZJI-0110索赔报审表（一一）致：联系内容：总包单位施工单位经办人TZJI-0111索赔报审表（二二）工程名称：致： （监理单位位）根据施工合同条条款 条的规规定，由于 的的原因，我方方要求索赔金金额（大写）： 请予以以批准。索赔的详细理由由及经过：索赔金额的计算算（附计算书书）：附：证明材料承包单位 项目经理 日 期 TZJI-0112费用索赔审批表表工程名称：致： （承包单位位）根据施工合同条条款 条的规定，你你方提出的 费用用索赔申请（第第 号），索索赔（大写）： ，经我方审审核评估： 不同意此项项索赔。 同意此项索索赔，金额为为（大写） 。 同意不同意索赔赔的理由： 索赔金金额的计算（附附计算书）：投资监理机构 总监理工程师 日 期 iii. 工程进度款申报报流程提出请款报告（附件：形象进度表、照片、预算书、及合同文本）提出请款报告（附件：形象进度表、照片、工程量计算书、预算书、及合同文本）流程A总承包施工单位投资监理造价工程师分包施工单位总承包施工单位施工监理投资监理造价工程师投资监理总监建设单位建设单位审核已完成工程质量、确认完成工程形象进度审批完成工程形象进度流程B1、对已完成合同的实物工作量进行分项复核；2、审核进度报告。投资监理总监建设单位造价工程师助理JILIANGYUAN 预算员1、复核造价工程师助理的计量结果；2、编制月进度款审核书。专业造价工程师1、审核月进度款审核书；2、复核月进度款审核书；3、签署月进度款支付证书。TZJI-0113请款报告书致：联系内容：总包单位施工单位经办人TZJL-0114单项工程形象进进度说明表项目名称请款次数工程名称请款日期施工单位合同编号合同总价累计完成比例工作内容完成比例照片说明小计形象进度施工简述建设单位施工监理总包单位施工单位TZJL0115工程款支付证书书工程名称： 编号：致： 根据施施工合同的规规定，经审核核承包单位： 的付付款申请和报报表，并扣除除有关款项，同同意本期支付付工程款共（大大写） （小写）： 。请请按合同规定定及时付款。其中：1 承包单位中报款款为：2 经审核承包单位位应付款为：3 本期应扣保留款款、保修款和和预付款为：附件：投资监理机构 专业造价工程师师： 投资监理总监 日 期 iv. 工程结算审定流流程审核是否按照合同文件要求完成工程内容提出结算报告（附件：结算申请单、单项工程竣工验收单、工程审价审定单、合同文本）提出结算报告（附件：结算申请单、单项工程竣工验收单、工程审价审定单、合同文本）投资监理施工监理总承包施工单位分包施工单位投资监理造价工程师总承包施工单位 征求求意见 YEES （1）审核核结算文件（22）执行完虚虚线程序后，签签发工程结算算审价核定单单 征求求意见建设单位 YYESTZJL0116工程结算申请单单工程名称申请日期项目名称编号承包厂商合同金额承包内容已付金额序号工作内容及说明明单位数量完成情况备注建设单位施工监理总包单位施工单位TZJL-0117 工 程程 结 算 审 核 审审 定 单 工程名称工程地址建设单位施工单位委托合同书编号号审定日期原预（结）算总总造价审定预（结）算算总造价核减金额核增金额核增减累计额施工单位签章代表人签章投资监理单位签签章代表人签章建设单位签章代表人签章八、 投资监理文件资资料管理(1) 投资监理项目负负责人应负责责投资监理项项目的资料管管理工作，各各专业工程师师应负责本专专业的资料管管理工作。(2) 投资监理文件资资料必须及时时整理、真实实完整、分类类有序。(3) 投资监理项目部部发出的所有有投资监理文文件应有专业业造价工程师师签名并加盖盖本人的执业业章。(4) 投资监理规划划的编写应应在相关资料料基本齐全后后两周内完成成。(5) 投资监理工作实实施前应按照投资监监理台帐目录（TTZJL-0018）建立项目台台帐并在投资监理理项目完成后后归档。TZJL-0118投资监理台帐目目录A类：投资监理理工作依据类类文件TZJL-A001XXX施工总承包合同同TZJL-A002XXX专业分包合同TZJL-A003XXX施工图TZJL-A004XXX设计变更文件TZJL-A004XXX施工组织设计及及各类施工方方案TZJL-A005XXX招投标文件TZJL-A006XXX工作联系单TZJL-A008XXX工程签证TZJL-A009XXX竣工图TZJL-A110XXX其他依据类文件件B类：投资监理理工作成果类类文件TZJL-B001设备材料审核表表及审核依据据TZJL-B001-1XXX设备材料报审文文件TZJL-B001-2XXX设备材料审核表表TZJL-B002XXX费用索赔审批表表及审批依据据TZJL-B002-1XXX费用索赔报审文文件TZJL-B002-2XXX费用索赔审批表表TZJL-B003工程进度款支付付证书及核审审依据工程结结算审核审定定单及审核依依据TZJL-B003-1XXX工程进度款报审审文件TZJL-B003-2XXX工程进度款审核核文件及支付付证书TZJL-B004XXX工程款支付明细细表TZJL-B005工程结算文件及及审价依据TZJL-B005-1XXX工程结算报审文文件TZJL-B005-2XXX工程结算报审价价文件TZJL-B006XXX其他成果类文件件C类：投资监理理工作内部文文件TZJL-C001XXX投资监理大纲TZJL-C002XXX投资监理规划TZJL-C003XXX投资监理细则TZJL-C004XXX投资监理内部会会议纪要TZJL-C005XXX投资监理专业岗岗位确认书TZJL-C006XXX投资监理收发文文记录、文件借阅记记录、业务文文件用印登记记TZJL-C007XXX其他内部文件(6) 投资监理项目完完成后一周内内应填写投投资监理项目目技术经济指指标统计表（TZSJJ-019）后归档档。JSSJ-0119投资监理项目技技术经济指标标统计表一、工程概况工程名称：项目类型：建设单位：设计单位：施工单位：咨询单位：一、工程概况：二、建筑特征：三、主要技术经经济指标：1、建设地点1、檐高1、平米砼用量量2、投资性质2、层数2、平米钢材用用量3、总投资3、层高3、平米钢筋用用量4、占地面积4、开间4、平米钢模板板摊消量5、绿化面积5、进深6、建筑总面积积6土建特征内外墙体5、平米脚手架架板摊消量其中：地下面积积顶棚地上面积门窗7、总户数内外饰面8、抗震设防烈烈度基础地耐力9、人防工程等等级基础埋深10、防火等级级基础类型11、开工日期期上部结构12、竣工日期期7设备设计参数数总用水量采暖总耗热能电总容量二、工程造价指指标汇总编号项目名称单位数量单价（元/M22）合价（元）JC基础部分JC1土方工程平方米JC2桩基桩基平方米JC3围护工程平方米DX地下建筑部分DX1土建工程平方米DX2装饰工程平方米DX3机电工程平方米DS41给排水系统平方米DS42强电系统平方米DS43弱电系统平方米DS44空调通风系统平方米DS地上建筑部分DS1土建工程平方米DS2外立面装饰工程程平方米DS3内装修工程平方米DS4机电工程平方米DS41给排水系统平方米DS42强电系统平方米DS43弱电系统平方米DS44空调通风系统平方米SW室外部分SW1道路工程平方米SW2绿化工程平方米SW3机电管线工程平方米TS4主题小品平方米造价总计:平方米三、工程造价指指标范围编号项目名称造价指标包含内内容造价指标未包含含内容JC基础部分JC1土方工程JC2桩基桩基JC3围护工程DX地下建筑部分DX1土建工程DX2装饰工程DX3机电工程DS41给排水系统DS42强电系统DS43弱电系统DS44空调通风系统DS地上建筑部分DS1土建工程DS2外立面装饰工程程DS3内装修工程DS4机电工程DS41给排水系统DS42强电系统DS43弱电系统DS44空调通风系统SW室外部分SW1道路工程SW2绿化工程SW3机电管线工程TS4主题小品四、工程设备材材料批价一览览序号设备材料名称数量单位单价合价生产厂商联系人联系方式123五、工程设备材材料租赁价格格一览序号设备材料名称数量单位单价合价出租单位联系人联系方式123六、甲供设备材材料一览序号设备材料名称合同描述合同价合同类型生产厂商联系人联系方式123七、主要设备材材料供应商一一览序号设备材料名称生产厂商联系人联系方式123