腐败风险点种类等级与审核备案程序操作办法14828.docx

附件1：腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法 一、腐败败风险点点种类 腐败风险险预警防防控涉及及的主要要风险种种类：（一）思想想道德风风险，是是指因放放松政治治理论学学习和世世界观改改造，权权力观、政政绩观、利利益观不不正确等等，可能能造成权权力失控控和行为为失范等等腐败风风险； （二）岗岗位职责责风险，是是指因工工作岗位位的特殊殊性，在在岗人员员不履行行或不正正确履行行职责，可可能造成成权力失失控和行行为失范范等腐败败风险；  （三）业业务流程程风险，是是指因工工作业务务流程不不规范，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；（四）制度度机制风风险，是是指因制制度机制制缺失或或不健全全、自由由裁量空空间较大大、缺乏乏有效制制约监督督，可能能造成权权力失控控和行为为失范等等腐败风风险；（五）外部部环境风风险，是是指因行行业“潜规则则”、生活活圈和社社交圈对对个人的的不利影影响，可可能造成成权力失失控和行行为失范范等腐败败风险。二、 腐败败风险点点等级根据权力大大小、腐腐败风险险发生几几率或危危害损失失程度等等情况，由由高到低低将腐败败风险划划分为一一级、二二级、三三级。（一）一级级腐败风风险，是是指直接接行使执执纪执法法、行政政许可、行行政处罚罚和行政政收费、项项目审批批及人事事管理、财财务管理理、物资资采购供供应等重重要权力力可能发发生的腐腐败风险险；（二）二级级腐败风风险，是是指直接接行使部部分行政政许可、行行政处罚罚、人事事管理、财财务管理理、物资资采购供供应等重重要权力力可能发发生的腐腐败风险险；（三）三级级腐败风风险，是是指基本本没有行行政许可可、行政政处罚等等权力，较较少或基基本不掌掌握人、财财、物管管理权可可能发生生的腐败败风险。三、审核备备案程序序1、查找风风险审核核备案程程序。各各部门、各各单位结结合自身身职能和和工作实实际，对对照主要要风险种种类，认认真查找找腐败风风险，按按下列程程序进行行审核、备备案。（一）查找找岗位或或科室腐腐败风险险。各岗岗位人员员、各科科室认真真分析并并查找出出个人或或科室腐腐败风险险的主要要内容和和表现形形式，报报所在单单位党委委（党组组）、纪纪检监察察机关派派驻（派派出）机机构审核核。（二）查找找部门或或单位腐腐败风险险。各部部门（单单位）认认真分析析并查找找出在重重大事项项决策、重重要人事事任免、重重大项目目安排和和大额资资金使用用等方面面腐败风风险的主主要内容容和表现现形式，报报上级党党委（党党组）、纪纪检监察察机关备备案。 2、腐败败风险等等级审核核确定程程序。岗位、科科室、部部门（单单位）的的腐败风风险等级级，按下下列程序序予以审审核确定定： （一）岗位位或科室室腐败风风险等级级的确定定。各岗岗位人员员、科室室根据工工作职责责自报，经经纪检监监察机关关派驻机机构或单单位分管管纪检监监察工作作领导审审核后，由由部门（单单位）党党委（党党组）会会议研究究决定。 （二）部门门（单位位）腐败败风险等等级的确确定。各各部门（单单位）根根据本部部门（单单位）的的职权和和反腐倡倡廉工作作现状，召召开党委委（党组组）会议议，研究究确定本本部门（单单位）的的腐败风风险等级级，报同同级腐败败风险预预警防控控工作领领导小组组办公室室。由同同级腐败败风险预预警防控控工作领领导小组组办公室室参考信信访举报报、案件件查处、民民主评议议、专项项检查、党党风廉政政建设责责任制考考核等工工作中的的有关情情况，提提出核定定意见，报报同级腐腐败风险险预警防防控工作作领导小小组审核核确定。 3、防控措措施审核核备案程程序。岗岗位、科科室的防防控措施施，报所所在部门门（单位位）党委委（党组组）、纪纪委（纪纪检组）审审核备案案。一级级腐败风风险部门门（单位位）的防防控措施施，报同同级纪检检监察机机关备案案。附件2：抚州市环保保局腐败败风险预预警防控控工作安安排表工作阶段时间安排内容及要求求组织者备 注学习动员2010年年3月至至20110年55月底召开党政班班子会议议，成立立组织机机构，制制定实施施方案邹德贵邀请市纪委委有关领领导参加加局动员员大会并并作重要要指示，请请市纪委委职务预预防专家家来辅导导如何何加强预预防有效效避免职职务犯罪罪案件的的发生组织学习和和传达有有关文件件精神，召召开局机机关干部部职工动动员大会会袁任民组织预防职职务犯罪罪专题辅辅导艾邹福组织实施总结提高2010年年6月至至20111年77月底查找风险点点，突出出领导、中中层和重重要岗位位“三个层层面”，逐一一排查廉廉政风险险点。各相关责任任人方法：自己己找、群群众提、互互相查、领领导点、组组织评，及及时上报报岗位位腐败风风险点查查找和防防控措施施表，市市管干部部上交市市纪委，其其他工作作人员交交局党组组。建立立局廉政政风险信信息库。2011年年8月至至20112年88月措施防控。一一类是共共性的防防控；另另一类是是体现个个性的防防控。以以点（岗岗位风险险）、线线（岗位位职责流流程）、面面（制度度覆盖）的的方式，建建立全过过程控制制的岗位位廉政风风险防控控机制。袁任民、艾邹福、胡木龙第一类，重重点是规规范操作作程序，完完善责任任追究制制度；第第二类重重点是根根据岗位位职责，查查找的风风险点，作作出廉政政防范承承诺。评估优化，组组织自查查、自评评，完善善考核和和长效管管理工作作机制艾邹福、胡木龙对个人岗位位运行情情况进行行自查，对对单位防防控措施施效果进进行自评评，建立立动态防防控、循循环管理理工作机机制，从下至上进进行试点点工作总总结，肯肯定成绩绩，总结结经验和和教训，形形成试点点工作材材料。袁任民注重发现和和挖掘先先进典型型，巩固固试点工工作成果果，及时时上报各各类信息息和总结结报告。附件3：岗位腐败风风险点查查找和防防控措施施表单位： 填表日日期： 年 月 日姓 名职务（岗位位）  岗位职责 潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容容和表现现形式 个 人 自自 查互  查 思想道德风险 岗位职责风风险 业务流程风风险 制度机制 风险 外部环境 风风险 腐败风险 防控措措施个人防控措措施承诺诺建议采取的的防控措措施  承诺人：查找人签名名： 备注：1、本本表一式式二份，一一份个人人自留，一一份公示示；2、上上表中“查找人人签名”分别为为科室同同事、科科室负责责人、分分管领导导；3、填填写内容容如有需需要，可可另附页页。附件件4：科室腐败风风险点查查找和防防控措施施表单位：填表表日期： 年 月 日科  室室 科室职责 潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容容和表现现形式 科 室 自自 查互查 思想道德风险 科室职责风风险 业务流程风风险 制度机制风风险 外部环境风风险 腐败风险防控措施科室防控措措施承诺诺建议采取的的防控措措施  科室负责人人：查找人签名名： 备注：1、本表表一式二二份，一一份科室室自留，一一份公示示；2、上上表中“查找人人签名”分别为为其他科科室负责责人、分分管领导导；3、填填写内容容如有需需要，可可另附页页。 附件5：岗位腐败风风险点等等级确定定和防控控措施审审核备案案表单位： 填表日日期： 年  月  日 姓  名名职务（岗位位） 岗位职责 潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容容和表现现形式自评风险等级 思想道德风险  岗位职责风风险  业务流程风风险  制度机制风风险  外部环境风风险  腐败风险防控措施 自评岗位腐腐败风险险综合等等级： 纪检监察机机构或单单位分管管纪检监察工工作领导导审核意意见： 党组会议研研究意见见：单位：盖章章  备注：1、本本表“腐败风风险主要要内容和和表现形形式”、“腐败风风险防控控措施”由被查查找对象象综合自自查、互互查、公公示反馈馈意见等等情况填填写；22、本表表“自评风风险等级级”一栏由由岗位人人员自评评，“自评岗岗位腐败败风险综综合等级级”一栏由由岗位人人员根据据各项自自评风险险等级情情况填写写本岗位位腐败风风险综合合等级；3、本本表一式式一份，单单位存档档；4、填填写内容容如有需需要，可可另附页页。附件6：科室腐败风风险点等等级确定定和防控控措施审审核备案案表单位： 填填表日期期：  年  月  日 科  室室 科室职责 潜 在 腐 败 风 险风 险 种种 类腐败风险主主要内容容和表现现形式自评风险等等级 科室职责风风险 业务流程风风险 制度机制风风险 外部环境风风险 腐败风险防防控措施施 自评科室腐腐败风险险综合等等级： 纪检监察机机构或单单位分管管纪检监察工工作领导导审核意意见： 党组会议研研究意见见：单位：盖章章  备注：1、本本表“腐败风风险主要要内容和和表现形形式”、“腐败风风险防控控措施”由科室室负责人人综合自自查、互互查、公公示反馈馈意见等等情况填填写；22、本表表“自评风风险等级级”一栏由由科室自自评，“自评岗岗位腐败败风险综综合等级级”一栏由由科室负负责人根根据各项项自评风风险等级级情况填填写本科科室腐败败风险综综合等级级； 3、本本表一式式一份，单单位存档档；4、填填写内容容如有需需要，可可另附页页。 附件7：抚州市环保保局腐败败风险点点查找和和防控措措施表单位： 填表日日期：   年 月 日日主要工作职能潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主要内容和表现形式工 作 职 能 特 殊 性 风 险决策重大事项任免重要人事安排重大项目使用大额资金业务流程风险制度机制风险外部环境风险腐败风险防控措施部门（单位）：盖章 主要负责人：备注：1、本本表一式式二份，一一份单位位存档，一一份公示示；2、填填写内容容如有需需要，可可另附页页。附件8：抚州市腐败败风险点点等级确确定和防控措施审审核备案案表单位：（盖盖章） 填表表日期：  年  月  日 部门（单位位）主要工作职职能潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主主要内容容和表现现形式工作职能特特殊性风风险重大决策事事项重要人事任任免重大项目安安排大额资金使使用业务流程风风险制度机制风风险外部环境风风险腐败风险防防控措施施党组会议研研究部门腐败风风险等 级 意意 见：同级腐败风风险预警警防控工工作领导小组办办公室审审核意见见：同级腐败风风险预警警防控工工作领导小组审审核确定定意见：备注：1、本本表一式式两份，一一份单位位存档，一一份（连连同电子子文档）报报上级纪纪检监察察机关（机机构）备备案；22、填写写内容如如有需要要，可另另附页。