建设工程施工合同履约中的变更控制31189.docx

· 建设工程施工合同履约中的变更控制· 变更（Variation）是合同履约中的基本特征，是合同法规范调整的重要内容。合同法中涉及的合同变更有广义和狭义之分，广义的合同变更包括合同内容的变更和合同主体的变更，狭义的合同变更仅指合同内容的变更，合同的变更原则上面向将来发生效力。未变更的权利义务继续有效，已经履行的债务不因合同的变更而丧失法律依据。建设工程施工合同履约过程中，同样存在大量的工程变更。既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更，也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。国内的研究学者通常更习惯于将后一部分工程变更视为工程索赔的内容。1994年，国外工程管理学者Semple在考察了加拿大西部24个存在索赔争议的工程项目后，把索赔定义为：非常严重和极具破坏性的工程变更。1FIDIC施工合同条件中的变更通常包括以下内容：1）合同中包括的任何工作内容的数量的改变；2）任何工作内容的质量或其他特性的改变；3）任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变；4）任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外；5）永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有关的竣工试验，钻孔和其他试验和勘探工作；6）实施工程的顺序或时间安排的改变2.由于工程变更对工程施工的影响，国内外研究人员对工程变更开展了大量的研究工作，提出了诸多工程变更的控制办法，如程序控制，强化监理制度以及加强决策者对投资行为的管理和引导等3，美国的建筑业研究所等机构还专门任命一批工程变更管理人员定量化地研究工程变更对项目的影响和变更本质，提出了许多建设性的变更管理办法4.但由于工程变更的复杂性，对工程变更的控制还缺乏从技术手段、经济手段以及法律手段多角度的系统研究。因此，加强对建设工程施工合同中的变更控制研究，具有重要的现实意义。1 工程变更的分类与特征1 .1工程变更的分类按照工程变更所包含的具体内容，可将其划分为如下5个类别：1）设计变更；2）施工方案变更；3）计划变更；4）条件变更；5）新增工程。1 .1 .1设计变更设计变更是指建设工程施工合同履约过程中，由工程不同参与方提出，最终由设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。设计变更包含的内容十分广泛，是工程变更的主体内容，约占工程变更总量的70%以上。常见的设计变更有：因设计计算错误或图示错误发出的设计变更通知书，因设计遗漏或设计深度不够而发出的设计补充通知书，以及应业主、承包商或监理方请求对设计所作的优化调整等。1 .1 .2施工方案变更施工方案变更是指在施工过程中承包方因工程地质条件变化、施工环境或施工条件的改变等因素影响，向监理工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过程。施工措施方案的变更应经监理工程师和业主审查同意后实施，否则引起的费用增加和工期延误将由承包方自行承担。重大施工措施方案的变更还应征询设计单位意见。在建设工程施工合同履约过程中，施工方案变更存在于工程施工的全过程，如人工挖孔桩桩孔开挖过程中出现地下流砂层或淤泥层，需采取特殊支护措施，方可继续施工；公路或市政道路工程路基开挖过程中发现地下文物，需停工采取特殊保护措施；建筑物主体施工过程中，因市场原因引起的不同的规格型号材料之间的代换等等。1 .1 .3条件变更条件变更是指施工过程中，因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及不可抗力发生导致工程无法按预定计划实施。如业主承诺交付的工程后续施工图纸未到，致使工程中途停顿，业主提供的施工临时用电因社会电网紧张而断电导致施工生产无法正常进行；特大暴雨或山体滑坡导致工程停工。这类因业主原因或不可抗力所发生的工程变更统称为条件变更。来源：1 .1 .4计划变更计划变更是指施工过程中，业主因上级指令、技术因素或经营需要，调整原定施工进度计划，改变施工顺序和时间安排。如小区群体工程施工中，根据销售进展情况，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋适当延迟交付，这类变更就是典型的计划变更。1 .1 .5新增工程新增工程是指施工过程中，业主动用暂定金额，扩大建设规模，增加原招标工程量清单之外的建设内容。1 .2工程变更的特征根据大量工程实践中存在的工程变更所揭示的特征，各类常见工程变更可从可控性、技术性、所处阶段、频率和来源方等五个不同层面加以描述，见表1所示。· 2 工程变更控制程序与原则2 .1工程变更控制程序从论述的工程变更特征可知，常见的五类工程变更中，设计变更和施工方案变更频率较高，对工程造价的影响亦较大，是合同控制的重点。而对设计变更而言，既有业主方对自身项目管理人员提出设计变更的控制，也有业主对承包方、监理方和设计方提出设计变更的控制。在现行建设工程工程量清单招标投标模式下，经评审的合理低价法是业主在工程招标阶段选择承包方的基本方法，承包方为谋求中标，一般只有选择低价中标的路线，而一旦中标，设计变更则成为承包方调整其工程量清单综合单价的重要途径。因此加强对承包方提出的变更控制则是合同控制的重中之重。标准的施工承包方提出工程变更的控制程序见图1所示。2 .2工工程变更控制制原则22 .2 .1双效原则则双效原则是是建立在效率率原则和效益益原则基础之之上的工程变变更控制原则则。效率率原则要求在在审查和批准准变更项目时时，讲求变更更审批的及时时性和选择性性，尤其是对对于变更后降降低造价较少少且影响本工工序和相邻工工序预期进度度的项目应予予放弃，避免免频繁变更带带来的无序施施工。考试大大论坛效效益原则要求求在审查和批批准变更项目目时，最大限限度地追求变变更审批的经经济效益，即即寻求变更前前后工程造价价差额的最大大化，最大限限度地降低工工序造价，节节省建设投资资。双效效原则则要求求在审查和批批准变更项目目时，要同时时兼顾效率和和效益原则，寻寻求变更效率率和变更效益益的统一与平平衡。22 .2 .2激励原则则所谓激励原原则是指业主主在实施变更更控制过程中中，充分发挥挥项目各方管管理人员的主主观能动性和和创造性，运运用经济手段段引导项目各各方管理人员员正确行使岗岗位职责，通通过对合同变变更价款预期期目标的设定定，奖优罚劣劣，以提高工工程变更的合合理性和经济济性。如对于于节省投资的的设计变更或或施工方案变变更，给予提提出人和审批批人一定数额额的经济奖励励，对于合同同变更价款明明显高于正常常值而又无法法说明原因的的项目，对业业主方相关管管理人员给予予经济处罚，以以激励各方项项目管理人员员忠于职守，合合理控制工程程变更。根据激励原原则要求，项项目业主方在在签订各类承承包合同，尤尤其是工程设设计合同、工工程监理委托托合同和施工工承包合同时时，应将工程程变更奖励内内容列入合同同主要条款中中并予以量化化，提高工程程变更奖励的的可操作性。在在项目业主内内部，建立明明晰的工程变变更控制经济济责任制更是是规范工程变变更行为的重重要保证。2 .22 .3层级级原则层级原原则是指在工工程变更控制制过程中，通通过设定不同同的变更审批批权限，以最最大限度地提提高工程变更更的可控性。对对于一些大中中型建设项目目，至少应设设定从低到高高3个层级的的变更审批权权限，即业主主现场代表层层、公司职能能部门层及公公司领导层（总总工程师或总总经济师）。不不同层级负责责审批不同金金额范围的变变更项目，以以充分利用公公司的管理资资源。来源：考试大2 .2 .4价值原原则价值原则则是价值工程程原理在工程程变更控制活活动中的具体体体现。众所所周知，价值值工程是以提提高产品或工工序价值为目目标，通过有有组织的创造造性工作，寻寻求用最低的的寿命周期成成本，实现使使用者所需功功能的管理技技术。这里的的“价值”是是指产品或工工序所具有的的功能与获得得此功能所需需成本的比值值。即价值功能/成本本。在建建设工程施工工合同履约过过程中，工程程价值的定义义更为宽泛，FFIDIC施施工合同条件件将变更对工工程价值的影影响归纳为44个方面，分分别为：1）加加快竣工；22）降低雇主主的工程施工工、维护或运运行的费用；3）提高雇雇主的竣工工工程的效率或或价值；4）给给雇主带来其其他利益。根据价值值原则，在评评估工程变更更方案时，应应优先选择价价值系数较大大的变更方案案予以实施，以以提高工程变变更的比较价价值。33 结语建设工程施施工合同履约约中的变更控控制是一个复复杂的系统工工程，建设工工程施工合同同履约中的变变更控制涉及及业主、监理理方、设计方方和承包方各各方的利益，尤尤其是业主和和工程承包方方更是矛盾的的统一体。在在工程变更控控制的诸多因因素中，专业业技术人员的的作用是第一一位的因素。因因此，加强对对合同变更控控制人才的培培养是一件十十分紧迫的重重要任务。此此外，对现行行建设工程施施工合同工程程变更条款的的细化和量化化研究以及工工程变更控制制智能决策支支持系统的开开发研究，亦亦是摆在合同同管理研究人人员面前的重重要课题和当当务之急。从表11可见，设计计变更和施工工方案变更的的可控性强，其其余变更的可可控性一般或或较弱。从技技术性角度而而言，设计变变更的技术性性强，施工方方案变更次之之，其余变更更则较弱。从从所处阶段分分析，一般房房屋建筑工程程 变更和施施工方案变更更的可控性强强，其余变更更的可控性一一般或较弱。从从技术性角度度而言，设计计变更的技术术性强，施工工方案变更次次之，其余变变更则较弱。从从所处阶段分分析，一般房房屋建筑工程程设计变更和和施工方案变变更涵盖工程程施工的全过过程，其余变变更则主要发发生在工程主主体施工阶段段和装饰施工工阶段。从发发生频率来看看，设计变更更最高，施工工方案变更次次之，其余变变更则较低。从从变更的来源源方即提出（或或引起）变更更的主体观察察，设计变更更范围最广，业业主、承包方方、监理方和和设计方均可可提出设计变变更要求，而而施工方案变变更通常由承承包方提出，计计划变更和新新增工程一般般业主提出，条条件变更则通通常由业主或或不可抗力引引起。