《滇南铁路有限责任公司建设工程安全风险管理实施细则(试行)》的通知(滇南安质〔XXXX〕27号)bfx.docx

滇南铁路有限责任公司文件滇南安质2011627号滇南铁路有有限责任任公司（指指挥部）关关于重新新印发滇滇南铁路路有限责责任公司司建设工工程安全全风险管理实施细细则（试试行）的的通知公司（指挥挥部）各各部门、各各参建单单位：为贯彻落实实中国铁铁路总公公司和昆昆明铁路路局关于于进一步步完善和和规范建建设工程程安全风风险管理理的部署署，按照照昆明铁铁路局关关于重新新印发建建设工程程安全风风险管理理办法（试试行）的通知知（昆昆铁建2201444771号）要要求，特特重新制制定本办办法，请请认真遵遵照执行行。滇南铁路有有限责任任公司2016年年4月115日 1 滇南铁路有有限责任任公司建建设工程程安全风风险管理理实施细则（试试行）第一章总总则第一条为为进一步步完善和和规范建建设工程程安全风风险管理理，提高高风险防防范能力力，有效效控制风风险，依依据中国国铁路总总公司（以以下简称称总公司司）铁铁路建设设工程风风险管理理技术规规范（铁铁总建设设201141311号）、铁铁路建设设项目安安全生产产管理办办法（铁铁总建设设200141688号、昆昆明铁路路局关于于进一步步明确建建设管理理工作有有关事项项的通知知（昆昆铁建2201332887号）、昆明铁路局关于重新印发建设工程安全风险管理办法（试行）的通知（昆铁建2014471号）和昆明铁路局（以下简称路局）安全风险管理相关规定和要求，制定本细则。第二条建建设工程程安全风风险管理理主要包包括建设设工程安安全管理理的基础础工作，安安全生产产过程控控制，安安全管理理责任落落实等方方面。第三条 根据风风险发生生的概率率和危害害程度，建建设工程程安全风风险等级级由高到到低分为为四个等等级。第四条 通过建建设工程程安全风风险管理理，识别别和研判判风险源源、风险险点和风风险等级级，并采采取有效效措施，减减少或降降低风险险损失和和灾害。通通过“风险识识别、风风险评估估、风险险控制、风风险减除除”四个流流程，有有效预防防事故的的发生。第五条本本细则适适用于滇滇南铁路路公司（指指挥部）（以以下简称称：指挥挥部）管管辖范围围内所有有铁路建建设工程程。第二章组组织机构构第六条指指挥部成成立建设设工程安安全风险险管理领领导小组组组 长：指挥部部指挥长长、党工工委书记记。组 员：指挥部部副指挥挥长、各各部门部部长，监监理单位位总监、设设计、施施工单位位项目经经理。指挥部建设设工程安安全风险险管理领领导小组组，对各各参建单单位推进进和落实实建设工工程安全全风险管管理工作作情况进进行定期期检查、指指导和督督促，并并对各参参建单位位建设工工程安全全风险管管理工作作进行考考核。领导小组下下设办公公室，办办公室设设在指挥挥部安质质部，主主任由安安质部长长兼任。办办公室负负责建设设工程安安全风险险管理的的组织、协协调、指指导、检检查和督督促等日日常管理理工作。第七条各各参建单单位相应应成立建建设工程程安全风风险管理理领导小小组组长：参参建单位位项目部部经理、党党工委书书记、安安全总监监。组员：参参建单位位项目部部副经理理、各部部门负责责人。建设工程安安全风险险管理领领导小组组负责本本单位安安全风险险管理的的组织、安安排、指指导和检检查等日日常管理理工作。第三章管管理职责责第八条 各参建建单位要要结合本本单位实实际情况况建立健健全建设设工程安安全风险险管理体体系。分分工负责责，全面面推进建建设工程程安全风风险管理理的各项项工作。第九条 各参建建单位是是建设工工程安全全风险防防控的主主体。按按照“管生产产必管安安全”的原则则，各单单位和各各级干部部根据岗岗位职责责、工作作标准，以以逐级负负责、专专业负责责、分工工负责、岗岗位负责责为主线线，对管管辖范围围内和本本岗位建建设工程程安全风风险管理理负责任任，各参参建单位位党政正正职对本本单位的的建设工工程安全全风险管管理负第第一位责责任。第十条指指挥部职职责1制订建建设工程程安全风风险管理理实施细细则，建建立健全全建设工工程安全全风险管管理体系系，完善善建设工工程安全全风险管管理机制制，认真真做好建建设工程程安全风风险管理理工作。2督促设设计单位位（咨询询单位和和相关机机构）做做好设计计阶段建建设工程程安全风风险管理理和风险险技术交交底工作作。3组织和和指导施施工、监监理和设设计单位位，在施施工过程程中开展展好建设设工程安安全风险险管理工工作。4监督、检检查、协协调和处处置建设设工程安安全风险险管理的的相关问问题。5对施工工、监理理和设计计单位的的建设工工程安全全风险管管理工作作进行定定期考核核。6. 必要要时委托托有关专专业机构构进行风风险监测测。7. 与地地方政府府建立稳稳定风险险协调防防控机制制和应急急预案，及及时处置置施工过过程中发发生的稳稳定隐患患和突发发事件。第十一条 施工工单位职职责1施工单单位是建建设工程程安全风风险控制制的责任任主体，严严格遵守守相关法法律、法法规和工工程质量量验收标标准，履履行施工工合同，按按批准的的设计文文件和施施工图精精心组织织施工，确确保建设设工程安安全稳定定。2结合本本单位实实际情况况制定建建设工程程安全风风险管理理实施细细则，内内容主要要包括管管理机构构、职责责分工、管管理制度度、防控控措施、人人员培训训、设备备器具、材材料准备备、设施施布置、应应急预案案等方面面。3认真核核对施工工图和设设计文件件，对建建设工程程安全风风险进行行评估，及及时发现现设计中中的缺陷陷和问题题，有效效规避风风险。4加强施施工过程程动态风风险管理理，提前前发现问问题，及及时调整整风险控控制措施施，避免免和消除除风险。5制定风风险应急急预案，并并组织实实施。6对施工工人员进进行风险险交底和和岗前培培训，负负责施工工现场风风险公告告。第十二条监理单单位职责责1监理单单位是建建设工程程安全风风险防范范和控制制的检查查单位，对对施工单单位建设设工程安安全风险险管理过过程负监监管责任任。监理理单位要要结合建建设工程程实际情情况制定定建设工工程安全全风险管管理实施施细则。2严格遵遵守相关关法律、法法规和监监理规范范，履行行监理合合同，按按批准的的设计文文件和施施工图实实施监理理职责，确确保建设设工程安安全稳定定。3监督施施工单位位的建设设工程安安全风险险管理工工作。4审查施施工项目目风险处处置措施施、风险险检测方方案、施施工方案案和应急急预案。5检查施施工单位位建设工工程安全全风险处处理措施施的落实实情况。第十三条设计单单位职责责：1设计单单位是风风险防范范的主要要责任单单位，根根据勘察察资料和和现行规规范，提提高设计计质量，规规避和减减少建设设工程安安全风险险。2认真研研究设计计和施工工阶段审审查中提提出的意意见，积积极优化化工程措措施，修修改完善善后纳入入设计文文件。3向施工工单位进进行有关关建设工工程安全全风险的的技术交交底。4对设计计阶段的的建设工工程安全全风险进进行评估估，并提提出建设设工程安安全风险险等级等等建议。5制定设设计阶段段建设工工程安全全风险管管理实施施细则。6参与施施工阶段段的建设设工程安安全风险险评估。7编制可可行性研研究、初初步设计计、施工工图设计计阶段建建设工程程安全风风险管理理报告，根根据风险险监测结结果，提提出建设设工程安安全风险险处理意意见。第四章风风险识别别和研判判第十四条 建设设工程安安全风险险管理的的基础是是通过对对管理岗岗位和作作业岗位位的风险险识别，围围绕人员员、设备备、管理理、环境境等因素素，识别别风险影影响范围围、发生生原因和和隐患后后果等，及及时发现现并准确确研判风风险。第十五条建设工工程安全全风险等等级从高高到低划划分为四四个等级级。级风险：指风险险程度较较高，易易发性、阶阶段性或或专业系系统性的的问题，可可能直接接威胁施施工、行行车安全全，造成成人员伤伤害、设设备损坏坏、延误误列车、严严重影响响工期等等较大后后果的风风险事件件，属于于不能接接受，必必须立即即采取措措施进行行控制和和消除的的风险。级风险：指风险险程度一一般，惯惯性作业业倾向或或偶然性性的问题题，可能能危及施施工、行行车、设设备、人人身安全全，间接接干扰施施工、运运输生产产组织，在在一定范范围内造造成不良良影响，必必须立即即进行控控制的风风险。级风险：指风险险程度低低，惯性性非作业业类倾向向或偶然然性的问问题，导导致的后后果一般般，属于于有条件件接受、需需适时采采取措施施控制的的风险。级风险：指风险险程度轻轻微，偶偶然性、突突发性的的问题，导导致后果果可能性性和严重重性小，属属于有条条件接受受、需进进一步跟跟踪、观观察、检检验并决决定是否否采取必必要措施施进行控控制的风风险。第十六条风险工点点等级划划分原则则：同一一个工点点在不同同的施工工阶段或或外界环环境变化化时，风风险工点点可能存存在不同同的风险险等级，有有可能出出现新的的风险点点，应以以最高等等级风险险因素，适适时动态态确定风风险工点点等级。第十七条建设工工程安全全风险具具有过程程性和多多变性。应应从每一一道工序序进行风风险研判判，各参参建单位位应强化化施工全全过程风风险的防防控，认认真研究究制定控控制措施施并认真真落实，有有效防范范出现的的风险。根根据动态态变化情情况，及及时采取取管控措措施，化化解风险险。第十八条认真开开展风险险识别和和研判。 （一）路局局针对“管理问问题是铁铁路安全全的主要要风险源源”的科学学论断与与建设工工程安全全管理实实际相结结合，形形成了建建设管理理安全风风险控制制表（附附件1），各各参建单单位比照照此表内内容，制制定本单单位建建设管理理安全风风险控制制表。人人员方面面：管理理人员和和作业人人员安全全意识、劳劳动态度度、业务务素质、遵遵章守纪纪、管理理水平、分分工配置置等分析析和研判判风险。设设备方面面：设备备投入、配配置、可可靠性、故故障率、运运用环境境等分析析查找风风险。环环境方面面：针对对季节性性气候特特点对施施工组织织、安全全关键点点、设备备设施、人人员作业业等的影影响，充充分预想想、细致致分析风风险。（二）识别别和研判判风险的的主要方方法。1超前识识别和研研判。各各参建单单位要对对既有和和动态风风险进行行识别和和研判，重重点排查查各参建建单位项项目部、架架子队不不同管理理层面、管管理岗位位的风险险。对动动态变化化、隐蔽蔽性强、涉涉及面广广、深层层次的问问题，必必要时按按风险因因素识别别“鱼刺图图”等科学学方法，进进行风险险研判。2动态识识别和研研判。对对生产作作业、管管理过程程产生的的不可预预见的动动态风险险，迅速速掌控信信息、及及时研判判风险，变变不确定定为确定定，为实实施风险险过程控控制、应应急处置置创造条条件。3专题识识别和研研判。由由指挥部部组织参参建单位位，对发发生的每每一件事事故、突突出的质质量安全全问题开开展倒查查分析，既既要分析析问题的的原因、潜潜在的风风险，又又要剖析析问题产产生的管管理根源源、找准准风险管管理失控控环节，为为整改问问题、改改进风险险防控工工作提供供准确依依据。4长大隧隧道、复复杂结构构桥梁施施工风险险研判要要考虑不不同工作作面的差差异性，避避免以整整座桥梁梁或整个个隧道进进行笼统统研判。对对多工种种交叉作作业，人人员密集集、施工工机械、运运输车辆辆、大宗宗路料在在短时间间内集中中施工及及点多线线长、分分散作业业的邻近近既有线线施工要要根据作作业内容容，从关关键部位位入手进进行风险险研判，制制定具有有针对性性的控制制措施。第五章施施工阶段段风险管管理第十九条 施工工阶段应应根据施施工图和和设计说说明的风风险管理理报告开开展风险险管理，重重点结合合施工前前及施工工过程的的调查，对对风险因因素进行行识别和和研判。第二十条施工阶阶段风险险管理流流程明确残留风险，提交风险评估报告告风 险 管 理 流 程否实施风险控制措施是风险后期评估新出现的风险风险公告及人员培训制定风险管理实施细则及应急预案确认已知风险，评估新出现的风险编制风险计划竣工验收施工准备工程实体建设编制实施性施组施工调查施工建设流程核对设计图纸第二十一条条施工工阶段风风险因素素包括自自然风险险、社会会风险、地地质风险险、施工工风险。第二十二条条自然然风险因因素包括括下列内内容：1重大基基础设施施及既有有建（构构）筑物物。2环境敏敏感区、军军事保护护区。3洪水、冰冰冻、风风沙、雪雪崩等自自然灾害害。4暴雨、强强风、雷雷电、极极寒等极极端气象象条件。5大江、大大河、地地下水等等自然条条件。6其它。第二十三条条社会风风险因素素包括下下列内容容：1征地拆拆迁、管管线改移移、沟渠渠改移、道道路改移移。2施工对对邻近既既有各类类建筑物物、道路路、管线线或其它它设施的的影响。3建设工工程对周周边区域域的土地地与水资资源及动动植物的的影响。4施工发发生的水水污染、空空气污染染、光电电磁辐射射、光干干扰、房房屋开裂裂、噪声声及振动动。5分包、转转包引发发的施工工队伍不不稳定。6施工沿沿线民风风、民俗俗和宗教教信仰。7特殊地地区蓄意意破坏等等因素。8其它。第二十四条条地质质风险因因素包括括下列内内容：1滑坡、岩岩堆、泥泥石流、危危岩落石石。2顺层、断断层、地地震烈度度。3软土、冻冻土、膨膨胀土。4岩溶、暗暗河。5区域沉沉降。6煤层及及采空区区；瓦斯斯、浅层层天然气气等有害害气体。7高地应应力。8高地热热。9其它。第二十五条条施工工风险因因素包括括下列内内容：1深基坑坑支护及及降水、基基桩开挖挖、围堰堰、沉井井。2高陡边边坡土石石方开挖挖工程。3高大模模板和脚脚手架工工程。4起重吊吊装工程程和钢结结构安装装工程。5拆除、爆爆破工程程。6高空、水水上、潜潜水作业业。7高墩、大大跨、深深水和结结构复杂杂的桥梁梁工程。8长大隧隧道、不不良地质质及特殊殊岩土隧隧道工程程。9铺轨、架架梁工程程。10邻近近既有线线工程。11不良良地质地地段，生生产、生生活房屋屋及相关关配套设设施选址址。第二十六条条指挥挥部组织织施工、监监理、设设计单位位对每个个施工工工点在开开工前进进行风险险识别和和研判，确确定风险险等级及及控制措措施，并并将研判判结果按按风险险评估与与风险控控制记录录表（附附件5）格格式填记记，作为为初始风风险清单单，指导导单位工工程施工工组织设设计和专专项施工工方案编编制。指指挥部督督促施工工单位根根据研判判结果编编制风险险评估报报告，高高风险工工点以及及复杂技技术工点点应编制制专项风风险评估估报告。竣竣工后应应编制风风险后期期评估报报告。第六章风风险过程程控制第二十七条条指挥挥部督促促各参建建单位严严格落实实风险控控制措施施，风险险控制措措施动态态处置情情况按高高度、极极度等风风险处置置记录表表（附附件6）所所列表格格内容记记录。第二十八条条各施施工单位位根据每每个项目目的作业业程序、流流程、岗岗位条件件、环境境等实际际情况，制制定安安全风险险控制提提示卡（附附件4），报报监理单单位审查查，经指指挥部批批准后实实施。对对级及以以上风险险工点实实行现场场挂牌公公示管理理制度。第二十九条条指挥挥部根据据项目特特点，组组织各参参建单位位研判施施工风险险，提前前分析确确定各工工点的风风险等级级，制定定对应的的风险控控制措施施，对已已经研判判出的、级风险险工点，特特别是涉涉及行车车安全或或人身安安全的风风险，指指挥部安安排专人人跟踪，施施工和监监理单位位安排专专人盯控控，直到到风险消消除。第三十条 对施施工单位位风险过过程控制制的要求求1对施工工工点逐逐一进行行识别和和研判风风险等级级，制定定风险控控制措施施，根据据每个项项目的作作业程序序、流程程及岗位位条件、环环境等实实际情况况，制定定安全全风险控控制提示示卡（附附件4）。2施工前前将有关关风险控控制措施施、作业业指导书书向作业业队人员员进行详详细技术术交底，并并要求作作业人员员严格按按照风险险控制措措施和作作业指导导书进行行施工。3施工前前对所有有从业人人员进行行岗前风风险教育育和风险险防范培培训，未未经教育育、培训训或培训训考试不不合格的的人员，不不得上岗岗作业。4、级风险险工点，应应制定专专项风险险控制方方案，报报指挥部部批准，并并严格按按批准的的专项风风险控制制方案实实施。5、级风险工工点由施施工单位位项目部部负责人人和项目目部部门门负责人人实行跟跟班作业业制度。6每月对对所有工工点进行行一次风风险评估估。施工工中对日日常出现现的风险险进行动动态调整整，并及及时提报报风险等等级变更更申请。第三十一条条对设设计单位位风险过过程控制制的要求求1选线时时应多方方案比选选，尽量量绕避不不良地质质地段。2提高设设计质量量，尽量量减少设设计的差差、错、漏漏。3根据项项目进展展情况配配足现场场专业人人员。4定期深深入现场场了解情情况，及及时解决决设计图图纸和设设计配合合中存在在的问题题，并对对风险管管理提出出建议。5参与风风险等级级的识别别、研判判和动态态调整。6及时办办理设计计变更。第三十二条条对监监理单位位风险过过程控制制的要求求1对施工工方案、作作业指导导书、安安全风险险控制提提示卡和和架子队队组成及及培训教教育的实实施情况况进行检检查。2按要求求对进场场材料和和设备进进行检验验。3严格执执行工序序验收程程序，上上道工序序不合格格禁止进进入下道道工序。4对施工工单位建建设工程程安全风风险管理理全过程程进行检检查，认认真审查查施工单单位制定定的风险险控制措措施，并并督促落落实。5当风险险等级有有变化时时，向施施工单位位和指挥挥部及时时提出调调整风险险等级的的建议。6参与风风险等级级的识别别、研判判和动态态调整。第三十三条条严格格执行风风险工点点检查监监控频次次。1指挥部部领导、各各部门以以及各参参建单位位的主要要负责人人，根据据工作职职责和量量化指标标要求严严格执行行，确保保风险工工点监控控频次。2指挥部部领导和和各部门门现场检检查频次次详见滇滇南铁路路建设指指挥部现现场检查查规定（滇滇南指安安2001525号号）。3. 施工工单位项项目经理理、副经经理、总总工，监监理单位位项目总总监、副副总监每每月现场场检查不不少于110次（含含夜间11次），级风险工点检查3遍，其余风险工点检查2遍。设计单位项目经理、副经理、总工每月现场检查不少于8次，每月对级风险工点检查不少于2遍，其余工点检查不少于1遍。 4现场检检查要有有计划，并并保持均均衡性，以以防长时时间对某某个风险险工点检检查空档档。杜绝绝检查提提前打招招呼、施施工单位位应付检检查、停停工接受受检查或或因检查查而影响响施工的的情况。第三十四条条建设设工程安安全风险险实行动动态管理理。指挥挥部每月月组织对对所有风风险工点点进行一一次风险险等级评评估，动动态调整整风险等等级。风风险情况况发生较较大变化化时，及及时调整整工点风风险等级级，并相相应调整整控制措措施和风风险控制制提示卡卡内容。第三十五条条 各各级检查查人员发发现的新新风险问问题，按按照建建设安全全风险问问题等级级评定标标准及控控制措施施（附件件2）及及总公司司、路局局有关安安全规定定，对责责任单位位进行安安全风险险警示，即即下发安安全风险险问题通通知书（附附件3）。指指挥部对对施工、监监理、设设计单位位下发的的安全全风险问问题通知知书（附附件3），由由指挥督督促、整整改和销销号。第三十六条条指挥挥部接到到上级下下发的、级安安全风险险问题通通知书（附附件3）后后，立即即对存在在的问题题组织分分析，并并督促责责任单位位立即采采取有效效措施整整改问题题，及时时降低或或消除风风险。级安安全风险险问题通通知书（附附件3）由由指挥长长跟踪整整改，级安安全风险险问题通通知书（附附件3）由由分管副副指挥长长跟踪整整改。安安全风险险问题通通知书（附附件3）整整改期限限不得超超过7天天，、级风险险问题在在规定期期限内无无法整改改的，由由责任单单位向发发现问题题部门提提出延期期申请，说说明理由由，同时时向路局局建管处处备案。、级安全风险问题通知书（附件3）由指挥部跟踪、整改和销号。第七章风风险管理理基础建建设第三十七条条各参参建单位位要建立立风险管管理台账账，对风风险问题题制定措措施，追追踪整改改，实现现闭环管管理。及及时修改改和完善善建设工工程安全全风险管管理制度度。第三十八条条各参参建单位位要结合合实际，对对本单位位全体人人员进行行风险教教育和培培训，特特别是对对关键环环节、风风险源、风风险点、控控制措施施、作业业标准培培训每年年2次以以上，并并建立风风险教育育培训管管理办法法。第三十九条条 各各参建单单位建立立风险应应急预案案。一是是建立快快速反应应机制，把把施工过过程出现现的非正正常状态态，作为为风险管管理的应应急处置置对象，科科学制定定应对措措施。二二是强化化风险预预警管理理，充分分利用各各种先进进的检测测监控手手段，对对施工过过程实施施动静态态监测，实实现及时时预警。三三是加强强应急能能力建设设，针对对各类风风险，分分层次、分分岗位制制定应急急处置预预案，明明确处置置流程、处处置措施施和职责责分工，每每年组织织一次演演练，不不断提高高应急处处置能力力。第八章风风险预警警和干预预第四十条指挥部部接到上上级安安全风险险预警书书后，主主要领导导组织专专题分析析会，认认真分析析风险问问题的原原因，研研究制定定整改措措施，并并要求责责任单位位对风险险问题进进行深度度分析和和提出具具体整改改措施并并实施。指挥部对风险问题整改落实情况进行跟踪、复查，并于接到建设安全风险预警书（红、橙、黄、蓝）后15日内将整改落实情况报路局建管处。第四十一条条 建建设工程程安全风风险预警警和干预预规定详详见滇滇南铁路路建设指指挥部安安全风险险预警及及应急处处置管理理办法（滇滇南指安安2001362号号）执行行。第四十二条条建设设工程涉涉及既有有线施工工的工点点，风险险过程预预警及干干预按路路局昆铁铁安监2201332557号执执行。第四十三条条 路路局建设设工程安安全风险险预警等等级分红红色预警警、橙色色预警、黄黄色预警警、蓝色色预警四四个等级级。路局局建管处处有权发发布蓝色色、黄色色风险预预警书。路路局领导导有权发发布各类类风险预预警书。第九章 工作要要求第四十四条条指挥挥部每月月对所有有工点进进行一次次风险评评估，并并于每月月月底安安全风险险分析会会后，将将确定的的滇南南铁路建建设指挥挥部XXX年XXX月级及以以上风险险工点表表（附附件7）和和滇南南铁路建建设指挥挥部XXX年XXX月突出出安全风风险及控控制措施施表（附附件8）作作为会议议纪要附附件一并并报建管管处。第四十五条条月度度质量安安全分析析会议议纪要格格式一、月度质质量安全全管理综综述1. 质量量安全基基本情况况：简要要说明本本月安全全质量控控制情况况，包括括严重质质量安全全隐患、事事故情况况，发生生严重质质量安全全隐患、事事故单独独分析。2. 各类类专项检检查活动动开展情情况：重重点说明明取得实实效，尽尽量量化化说明，也也可进行行定性判判断。3. 上月月上级布布置重点点工作、要要求落实实情况：4. 本月月监督检检查概述述：只说说明本级级检查情情况，包包括检查查工点数数、检查查人次、发发现问题题数、纳纳入问题题库管理理数、整整改情况况。二、监督检检查发现现问题分分析（一）定量量分析（对对本月指指挥部、上上级检查查发现问问题进行行梳理归归类，并并进行量量化分析析）1. 既有有线和邻邻近既有有线施工工：（分分析安全全问题。按按问题类类别统计计各类安安全问题题的数量量、占比比。如施施工防护护类问题题××个个，占问问题总数数的×××%；路路材路料料类问题题××个个，占×××%；） 2. 新线线工程施施工：（分分析质量量和安全全问题。按按问题类类别统计计各类质质量、安安全问题题的数量量、占比比。如本本月安全全问题中中，隧道道施工安安全问题题××个个，占问问题总数数的×××%；桥桥涵施工工安全问问题×××个，占占问题总总数的×××%；）3. 上月月确定各各项措施施落实情情况分析析（二）定性性分析：根据定定量分析析结果，并并按照“问问题在现现场、原原因在管管理、根根子在干干部”的的原则，定定性分析析本月质质量安全全存在的的突出问问题和管管理问题题。三、下月质质量安全全风险分分析和防防控重点点结合本月现现场检查查发现问问题、分分析情况况和下月月现场施施工特点点、季节节特点、不不良地质质情况、特特殊结构构施工、既既有线施施工等情情况，开开展安全全风险分分析，研研判确定定风险工工点、突突出安全全风险和和防控措措施，并并附“×××铁路路建设指指挥部×××月级以上上风险工工点表”和和“×××铁路建建设指挥挥部×××月突出出安全风风险及控控制措施施表”四、下月工工作要求求根据以上分分析和风风险研判判结果，确确定下月月质量安安全工作作要求。（包包括对参参建各方方工作要要求，适适时开展展专项检检查活动动，落实实情况在在下月分分析会检检查核实实，对落落实不力力的单位位应纳入入考核，分分析会纪纪要应发发参建各各方。）第四十六条条 各各参建单单位要认认真落实实建设工工程安全全风险管管理工作作和风险险问题整整改，努努力降低低和化解解风险。第四十七条条指挥挥部认真真抓好安安全风险险问题的的整改。整整改情况况通过“安全风风险管理理信息系系统”反馈路路局建管管处并留留存书面面资料备备查。第十章风风险管理理考核第四十八条条经路路局建管管处确认认的黄色色及以上上预警通通知书的的标段或或工点，由由指挥部部对参建建单位进进行不良良行为记记录（黄黄色预警警扣2分分，橙色色预警扣扣3分，红红色预警警扣6分分）。指指挥部及及上级部部门对施施工、监监理、设设计单位位下发的的安全全风险问问题通知知书纳纳入激励励约束考考核机制制，施工工单位被被指挥部部或上级级部门检检查下发发黄色预预警通知知书每份份考核22万元；级安安全风险险问题通通知书及及蓝色预预警通知知书，每每份考核核1万元元；级安安全风险险问题通通知书每每份考核核0.55万元、级安全风险问题通知书每份考核0.2万元。监理单位黄色预警通知书每份考核0.5万元；级安全风险问题通知书及蓝色预警通知书，每份考核0.3万元；级安全风险问题通知书每份考核0.2万元、级安全风险问题通知书每份考核0.1万元。第四十九条条 建设设工程安安全风险险管理纳纳入设计计单位施施工图评评价，监监理单位位信用评评价，事事故责任任单位和和个人追追责。第五十条 不开开展风险险识别和和研判，误误判和漏漏判风险险，不按按时限报报送滇滇南铁路路建设指指挥部XXX年XXX月级及以以上风险险工点表表”（附件件7）、滇南铁路建设指挥部XX年XX月突出安全风险及控制措施表（附件8）和“月度安全生产分析总结”的单位，指挥部将按激励约束考核办法规定对参建单位进行考核。第十一章附则则第五十一条条 本本细则由由指挥部部安质部部负责解解释。第五十二条条本细细则自印印发之日日起施行行，执行行中出现现的问题题和建议议请向指指挥部安安质部反反馈。第五十三条条自本本细则试试行之日日起，原原关于印印发滇滇南铁路路有限责责任公司司建设工工程安全全风险管管理实施施细则（试试行）的的通知（滇滇南安质质201121277号）及及（滇南南安质201131088号）同同时废止止。附件：1.建设设管理安安全风险险控制表表2.建设设安全风风险问题题等级评评定标准准及控制制措施3.安全全风险问问题通知知书4.岗位位安全风风险控制制提示卡卡5.风险险评估与与风险控控制记录录表6.高度度、极高高等级风风险处置置记录表表7.滇南南铁路建建设指挥挥部XXX年XXX月级及以以上风险险工点表表8.滇南南铁路建建设指挥挥部XXX年XXX月突出出安全风风险及控控制措施施表 119 附件1建设管理理安全风风险控制制表序号风险源风险点控制措施安全风险问问题通知书条款款问题等级1安全、质量量事故调调查事故报告程程序不符符合规定定1.质量事事故发生生单位必必须在66小时之之内向建建设指挥挥部报告告，建设设指挥部部在122小时内内向路局局主管领领导和建建设管理理处提出出书面报报告，并并通知有有关单位位和昆明明监督站站，路局局建设管管理处在在事故发发生后224小时时内向铁铁路总公公司建设设管理部部和工程程质量安安全监督督总站提提出书面面报告。2.铁路建设工程质量事故发生后，施工单位现场负责人应立即采取有效措施，防止事故扩大，并保护事故现场。建设指挥部接到报告后应立即赶赴现场，组织事故抢险，配合调查处理。3.工程质量事故导致生产安全事故或铁路交通事故,施工单位立即上报建设指挥部，指挥部在1小时内向路局建设管理处和昆明监督站报告，路局建设管理处接到指挥部的报告后，生产安全事故在2小时内、铁路交通事故立即向铁路总公司建设管理部和工程质量安全监督总站报告。发生事故时时未及时时到现场场组织救救援。级2发生事故时时未按规规定程序序及时上上报。级3未查明事故故原因1.成立事事故调查查组，制制定切实实可行的的调查计计划；22.严格格执行调调查程序序，调查查资料收收集完整整；3.原因分分析清楚楚，证据据充分；4.现场场调查为为主，相相关人员员询问为为辅，对对事故进进行全面面调查。调查人员履履职不到到位，未未认真进进行事故故分析。级4事故相关资资料收集集不全。级5调查组未深深入现场场调查。级61.对隐蔽蔽工程或或者不能能直观量量测的项项目可委委托检测测机构进进行检测测；2.对原因因不能准准确判断断的可聘聘请专家家协助调调查；33.无损损检测和和微损检检测相结结合进行行判定。调查分析不不仔细、检检测方法法不科学学。级7处理措施不不当1.参建各各方必须须现场制制定处理理方案；2.处理理方案须须经专家家论证。处理方案不不能消除除安全、质质量隐患患。级89考核、处罚罚不严认真分析事事故原因因，准确确划分责责任责任划分不不清。级101.严格执执行相关关文件。2.对事故责任单位和人员严格追责和考核。3.按照“四不放过”的原则对事故进行处理。未严格按照照相关文文件对事事故责任任单位和和责任人人进行考考核。级11规章制度规章制度不不健全认真履行建建设管理理职责，对对新出现现的问题题及时制制定措施施，规范范参建各各方管理理行为。规章制度缺缺失。级12查找现行规规章制度度的不足足，及时时补充完完善相关关的条款款。规章制度内内容不全全。级13未及时修订订规章制制度1.对违反反国家和和铁道部部现行规规章的条条款及时时修改完完善。22.不符符合现行行规定的的规章制制度及时时发文作作废。制度条款更更新不及及时。级14变更设计变更设计不不及时1.加强变变更设计计管理，坚坚持执行行变更设设计 “先批准准、后变变更；先先设计，后后施工”的原则则。2.现场情情况与设设计文件件不符时时，及时时进行变变更。变更设计程程序不满满足“先批准准、后变变更；先先设计，后后施工”的原则则，未批批准先施施工。级15变更设计方方案不能能解决实实际问题题变更设计的的条件必必须充分分，处理理方案制制定切实实有效，必必要时聘聘请专家家论证。变更设计方方案不合合理。级16物资设备采采购未履行招标标程序1.物资设设备采购购必须按按规定进进行招标标。2.供应商商提供的的物资设设备必须须符合招招标文件件中规定定的技术术标准。3.进场验收或检验必须按相关规定执行。设备采购未未按规定定进行招招标。级17招标采购的的物资设设备技术术标准不不符合要要求物资设备技技术标准准不符合合规定。级18进场验收、检检验把关关不严物资设备未未进行进进场验收收或检验验就投入入使用。级19现场检查未发现现场场安全质质量隐患患1.本着“谁检查查、谁负负责”的原则则，落实实检查责责任，对对检查发发现的问问题负责责追踪落落实整改改。2.检查工工作认真真仔细，把把施工现现场检查查与对参参建各方方的安全全质量行行为的检检查相结结合。33.加强强规范规规章的学学习。44.定期期对管理理人员进进行业务务培训。检查人员作作风不实实、责任任心不强强。级20检查深度不不足。级21检查人员履履职不到到位。级22现场安全隐隐患处理理不当1.对检查查发现的的质量安安全问题题，必须须督促参参建各方方采取措措施进行行处理并并追踪整整改情况况，形成成闭环。2.施工单位制定的处理措施须经监理单位审核，建设指挥部审批后才能实施。重大安全隐隐患未立立即采取取措施处处理。级23安全问题整整改措施施不合理理。级24质量安全隐隐患处理理不及时时。级25检查频次不不足1.认真制制定月度度检查计计划，并并严格按按计划实实施。22.检查计计划应周周密，对对施工工工点应统统筹安排排，既有有侧重点点，也必必须考虑虑均衡性性。3.严格按按计划完完成量化化检查指指标。各专业工点点覆盖面面不全。级26对同一工点点检查相相隔时间间较长。级27完成检查量量化指标标质量低低。级28现场安全管管理未制定安全全措施或或施工安安全专项项方案施工前必须须制定安安全措施施或专项项施工方方案，并并按规定定程序报报批。安全措施或或专项方方案未按按要求制制定和报报批。级29既有线无计计划施工工严格执行施施工计划划报批程程序，严严禁无计计划施工工。无计划施工工。级30施工方案审审查不严严格 严格执行行施工方方案逐级级审查制制度。未按规定对对施工方方案进行行逐级审审查。级31按规定组织织对施工工方案进进行全面面审查，必必要时组组织现场场踏勘，确确保方案案完善、可可行。施工方案审审查不细细、把关关不严，经经审查通通过的施施工方案案关键环环节存在在缺、漏漏项。级32