2022年青海省期货从业资格高分通关测试题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。 A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A2. 【问题】 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B3. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2B.3C.5D.7【答案】 A4. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.98.35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】 B5. 【问题】 某投资者与证券公司签署权益互换协议，以固定利率10换取5000万元沪深300指数涨跌幅，每年互换一次，当前指数为4000点，一年后互换到期，沪深300指数上涨至4500点，该投资者收益（）万元。A.125B.525C.500D.625【答案】 A6. 【问题】 期货投资者保障基金由（） 集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A7. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B8. 【问题】 实践中经常采取的样本内样本外测试操作方法是（）。A.将历史数据的前80作为样本内数据，后20作为样本外数据B.将历史数据的前50作为样本内数据，后50作为样本外数据C.将历史数据的前20作为样本内数据，后80作为样本外数据D.将历史数据的前40作为样本内数据，后60作为样本外数据【答案】 A9. 【问题】 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 D10. 【问题】 3月24日，某期货合约价格为702美分蒲式耳，某投资者卖出5份执行价格为760美分蒲式耳的看涨期权，权利金为60美分蒲式耳，设到期时期货合约价格为808美分蒲式耳，该投资者盈亏情况为（ ）。(不计手续费，1张=5000蒲式耳)A.亏损10美分蒲式耳B.盈利60美分蒲式耳C.盈利20美分蒲式耳D.亏损20美分蒲式耳【答案】 B11. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A12. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A13. 【问题】 期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D14. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B15. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B16. 【问题】 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B17. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（ ）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C18. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.76616.00B.76857.00C.76002.00D.76024.00【答案】 A19. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A20. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（ ）。 A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认【答案】 BD2. 【问题】 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（ ）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.违法所得数额在一百万元以上的【答案】 ABC3. 【问题】 下列属于期货经纪公司职能的是（）。A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险B.为客户提供期货市场信息C.充当客户的交易顾问D.制定交易规则【答案】 ABC4. 【问题】 会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.总经理认为必要时B.1/3以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3D.理事会认为必要时【答案】 BCD5. 【问题】 一个国家的经济目标主要包括（）。A.经济增长B.物价稳定C.充分就业D.国际收支平衡【答案】 ABCD6. 【问题】 下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（ ）。A.国家机关和事业单位B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C.证券、期货市场禁止进入者D.未能提供开户证明材料的单位和个人【答案】 ABCD7. 【问题】 期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的财产D.保障基金管理机构接受的其他合法财产【答案】 ABCD8. 【问题】 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确( )等业务的协作程序和规则。A.客户投诉的接待处理B.期货保证金的划转流程C.行情和交易系统的安装维护D.办理开户【答案】 ACD9. 【问题】 股指期货合约，距交割期较近的称为近期合约，较远的称为远期合约，则（ ）。A.若近期合约价格大于远期合约价格时，称为逆转市场或反向市场B.若近期合约价格小于远期合约价格时，称为逆转市场或反向市场C.若远期合约价格大于近期合约价格时，称为正常市场或正向市场D.若远期合约价格等于近期合约价格时，称为正常市场或正向市场【答案】 AC10. 【问题】 货币互换的特点包括（ ）。A.可以发挥不同融资市场的比较优势，降低融资成本B.既可用于规避汇率风险，又可用于管理不同币种的利率风险C.是多个外汇远期的组合D.约定双方在未来确定的时点交换现金流【答案】 ABCD11. 【问题】 根据套利者对不同合约中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可分为（ ） A.熊市套利B.牛市套利C.年度套利D.蝶式套利E【答案】 ABD12. 【问题】 某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 ABCD13. 【问题】 期权交易的最基本策略有（ ）。A.买进看涨期权B.买进看跌期权C.卖出看涨期货及衍生品基础期权D.卖出看跌期权【答案】 ABCD14. 【问题】 下列关于说法正确的有（ ）。A.春秋时期中国商人就曾开展远期交易B.期货交易萌芽于远期交易C.远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础D.期货交易最早萌芽于中国【答案】 ABC15. 【问题】 期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担主要责任B.由期货公司或者客户自行承担C.由客户承担主要责任D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任【答案】 BD16. 【问题】 经济周期的阶段包括（）。A.经济活动扩张或向上阶段B.经济由繁荣转为萧条的过渡阶段C.经济活动的收缩或向下阶段D.经济由萧条转为繁荣的过渡阶段【答案】 ABCD17. 【问题】 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。A.全面结算会员期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】 AB18. 【问题】 股指期货的特殊性有（ ）。A.股指期货与其他期货在产品定价、交易规则等方面有区别B.股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到C.指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故只能采用现金交割D.由于股价指数波动大于债券，期货价格与标的资产价格紧密相关，则股指期货价格波动要大于利率期货【答案】 BCD19. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有（ ）。 A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录D.投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况【答案】 ABCD20. 【问题】 广义的套期保值交易所选取的工具包括（ ）。 A.远期B.互换C.期权D.期货E【答案】 ABCD20. 【问题】 某国债远期合约270天后到期，其标的债券为中期国债，当前净报价为98.36元，息票率为6%，每半年付息一次。上次付息时间为60天前，下次付息为122天以后，再下次付息为305天以后。无风险连续利率为8%；A.98.35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】 B21. 【问题】 从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D22. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定， （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D23. 【问题】 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A24. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltaB.GammaC.ThetaD.Vega【答案】 A25. 【问题】 该国债的远期价格为( )元。A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A26. 【问题】 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C27. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A28. 【问题】 铜的即时现货价是（）美元吨。A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D29. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 C30. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C31. 【问题】 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A32. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D33. 【问题】 回归系数检验统计量的值分别为( )。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857：1.9163D.1.9163：3.2857【答案】 D34. 【问题】 特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1B.3C.5D.10【答案】 C35. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A36. 【问题】 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】 B37. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D38. 【问题】 套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（ ）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.最小的可预期盈利额D.最小的可接受亏损额【答案】 B39. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B