《公司采购管理办法》.docx

*公司采购管理方法第一章总那么第一条为规范公司采购行为，提升采购管理水平，实现降 本增效，根据国家法律法规及集团采购管理相关要求，结合公 司实际，制定本方法。第二条本方法适用于公司各部门，子公司参照本方法执行 或制定相关采购方法报公司采购归口管理部门备案后执行。第三条公司采购管理工作的原那么（一）公开、公平、公正，老实守信；（二）合法、合规、合理，阳光透明；（三）责权匹配、分级实施、降本增效，有效监督；（四）制度化、平台化、信息化，管理规范。第四条名词解释采购：指采购人按规定的程序有偿获取商品的行为。商品：工程、物资和服务的总称。工程：本方法所称“工程”是指建设工程，包括涉及新建、 改建、扩建及其撤除、修缮等的土木工程、建筑工程、线路管 道和设备安装工程及装修工程等。物资：是指各种形态和种类的物品，包括生产经营性和非 生产经营性物资及工程建设相关货物、产品、原材料等。服务：是指各类形式的服务产品和服务劳动，包括各类咨 询服务、工程相关的勘察、设计、监理服务等。供应商：指为公司提供商品的组织、法人或自然人。合格供应商：指按公司采购方法要求录入相关信息，经采 购分类管理部门审核通过的入库供应商。协议供应商：指采购人按照采购方法确定的、在协议服务期内为公司提供商品的供应商。第二章采购工作范围第五条采购工作包括以下范围：（一）生产类：与具体工程工程或外部课题相关的采购均为 生产类，包括但不限于工程咨询、勘察、设计、造价、招标代 理、工程管理、专业工程分包、专业作业分包、房屋及设备租 赁、培训、维修、保险、法务、材料、机械、设备、仪器、图 纸、软件、家具、图书刊物、办公用品、劳保用品等。其中：1 .咨询设计类：与工程咨询、勘察、设计、工程管理、监 理等业务相关的采购内容。2 .承包类：新建、改建、扩建及其撤除、修缮等的土木工 程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程等业务相 关的采购内容。3 .外部课题类：与科技研发外部课题相关的采购内容。（二）生产辅助类：与具体工程工程或外部课题不相关的采 购，均为生产辅助类，包括但不限于生产经营活动相关的材料、 设备、车辆、家具、图书资料、办公用品、生活用品、劳保用 品、经营接待用品、员工福利、软件及各类服务等。第三章采购组织体系与职责分工第六条公司采购工作实行统一领导、分级负责、分类管理。第七条公司采购组织体系包括采购管理工作领导小组、部 门分管领导、采购归口管理部门、采购分类管理部门、采购实 施部门、监督部门。第八条采购管理工作领导小组采购管理工作领导小组由公司领导班子成员组成，主要职 责为：（一）贯彻落实国家有关采购管理的法律法规、国资委和集 团对采购管理工作的有关要求，负责公司采购工作的总体部署;（二）对参与采购工作的各部门进行分工、协调；（三）对制定和修订公司采购管理规章制度等工作进行催促和决策审批前的审核把关；（四）组织对采购管理工作的监督、检查和考核；（五）研究协调采购管理有关重大问题，提出解决方案；（六）重大采购申请的审批；重大采购的费用界定，详见各 类商品采购实施细那么。第九条部门分管领导部门分管领导指根据公司领导班子成员工作分工，分管职 能管理或生产部门的公司领导班子成员。部门分管领导审核采购商品的必要性、合理性。第十条采购归口管理部门运行管理部为公司采购工作的统一归口管理部门，主要职 责为：（一）贯彻落实国家有关采购工作的法律法规、国资委和集 团的采购要求；（二）组织制定、修订公司采购管理方法和实施细那么；（三）组织制定、修订公司内部采购专家库管理方法，组织 建立、监管公司内部采购评审专家库；（四）组织制定、修订供应商管理方法，监督指导供应商管 理方法执行情况；（五）组织采购分类管理部门及相关部门调查、处理采购过 程投诉举报事件；（六）监督、指导采购分类管理部门采购实施细那么执行情况;（七）与集团采购管理部门对接，根据集团和公司要求，组 织、完成报送与采购工作相关统计数据和文件材料。第十一条采购分类管理部门运行管理部是公司生产辅助类商品和生产类商品中咨询设 计类、承包类的采购分类管理部门，科技质量部是生产类商品 中外部课题类的采购分类管理部门，主要职责为：（一）贯彻落实国家有关采购工作的法律法规、国资委、集团和公司的采购要求；（二）制定、修订公司商品采购实施细那么，并监督实施；（三）负责公司商品采购分类编码、数据统计分析；（四）配合采购归口管理部门编制采购业务所属供应商管理 方法，负责相应合格供应商的入库、复评的审批、不良行为处 理等管理工作，接受采购归口管理部门和部门分管领导的监督 指导；（五）协助采购归口管理部门制定内部采购专家库管理办 法，并按要求建立、管理内部专家库；（七）监督抽取评审专家；（A）接收采购过程投诉举报，并协助采购归口部门调查处 理相关投诉举报事件；（九）接收评审专家工作完成情况反应信息；（十）负责所属采购业务的采购信息统一发布；（十一）协助采购归口管理部门完成采购相关统计数据和 文件材料的报送工作；（十二）应重点对采购流程合规性进行审核。第十二条采购实施部门采购实施部门是指按照公司相应实施细那么要求开展具体采 购活动的部门，受采购分类管理部门和部门分管领导的监管。 主要职责为：（一）编写采购文件；（二）组织采购文件评审；（三）根据集团和公司的相关规定及时交采购分类管理部门 登记、发布采购信息；（四）推荐供应商，组织供应商考察等工作；（五）负责评标地点的选定；（六）组织抽取评审专家；（七）负责选派评标监督人；（A）组织招标、竞争性谈判、询比价等各项采购活动，整 理材料并归档；（九）负责与供应商签订商品采购合同，组织商品验收、交 付（或固定资产登记等）、财务报销等；（十）协助采购分类管理部门完成采购相关统计数据和文件 材料的报送工作；（十一）参与采购流程的合规性审核，并对采购工作真实性 负责。第十三条监督部门公司审计与法律风控部配合采购管理部门开展工作，主要 职责为：（一）配合采购分类管理部门制定公司采购管理相关制度;（二）参与采购文件、采购合同的评审；（三）参与调查、处理采购过程中相关投诉举报事件；（四）必要时采用抽查方式对采购过程进行检查。第四章采购方式管理第十四条第十四条采购应根据具体情况，确定选取招标、竞争性谈判、询比价、单一来源等不同类别的采购方式。第十五条招标 招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标，指招标人以投标邀请书的方式 邀请不少于三家特定的法人或者其他组织投标。（一）按照国家法律法规、行业主管部门规定依法必须招标 的工程，必须通过招标方式进行采购。以招标方式采购时，原 那么上优先使用公开招标方式。（二）依法应当公开招标的，应通过公开招标方式采购。（三）符合以下条件之一的采购工程，使用邀请招标方式采购:1 .技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量 潜在投标人可供选择；.采用公开招标方式的费用占工程合同金额的比例过大；2 .非依法必招工程，在符合本方法规定的合格供应商名单 中进行采购。第十六条竞争性谈判竞争性谈判指采购人通过公告或者直接邀请不少于三家符 合资格条件的供应商就采购工程、物资或服务事宜进行谈判， 供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价，采购人 从谈判小组提出的成交候选人中确定成交人。符合以下情形之一的，可采用竞争性谈判方式采购：（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招 标未能成立的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体 要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）为了保护企业生产工艺和专有技术等商业机密，不适 于招标采购的。第十七条询比价询比价指通过采购公告、询价函方式对不特定或特定的供 应商（不少于三家）就采购商品价格进行商谈、比照，在保证 商品质量前提下到达最优价格的采购方式。适用于技术简单、 采购规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的商品 采购。第十八条单一来源采购单一来源采购是指采购人向特定供应商直接购买。（一）使用不可替代的专利、专有技术或者工程具有特殊要 求，导致只能从某一特定供应商处采购；（二）为了保证与原有工程一致性或服务配套的要求，需要 从原供应商处采购工程、物资或者服务，否那么将影响施工或者 功能配套要求的；（三）按合同约定，供应商参与工程前期开发的；（四）按合同约定，业主或客户有明确指定的；（五）商贸类业务中“以销定购”的采购类型等；（六）按照法律法规规定的其他可以使用单一来源采购方式 的采购。第十九条 采购方式的选择原那么（一）不得将依法必须进行招标的工程化整为零或者以其他 任何方式规避招标。（二）对于依法必招工程，均应通过招标形式采购，原那么上 优先使用公开招标方式。对于非依法必招工程，单次采购估算 金额200万元以上（含）的，应使用具有竞争性的采购方式采 购（如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询比价的采购方式）； 其中，单次采购估算金额200万元以上（含）的固定资产采购 工程（不包括经审批的公司购买土地、房屋及建筑物等重大固 定资产投资工程），应使用公开招标方式采购；基于对战略供 应商的培养及质量管控的需求，可在符合本方法规定的合格供 应商名录内，使用具有竞争性的采购方式采购。法律、法规及 政策另有规定的，从其规定。第五章采购过程管理第二十条招标采购程序招标采购应严格按照中华人民共和国招标投标法、中 华人民共和国招标投标法实施条例和集团公司有关规定等执 行。（一）需求部门提交采购申请进行评审；（二）采购实施部门编制招标公告或招标邀请书、招标文件 等，经评审通过后，交采购分类管理部门统一发布招标公告或 招标邀请书；-7 -（三）采购分类管理部门监督抽选评审专家，采购实施部门 在此基础上组织成立评审小组进行评审；（四）采购实施部门组织出具评审报告；（五）采购分类管理部门对采购成交结果进行公示；（六）采购实施部门根据公示结果签订采购合同。第二十一条竞争性谈判采购程序（一）需求部门提交采购申请进行评审；（二）采购实施部门编制竞争性谈判公告、竞争性谈判采 购文件，经评审通过后，交采购分类管理部门统一发布谈判公 告；（三）采购分类管理部门监督抽选谈判专家，采购实施部门 在此基础上组织成立谈判小组进行谈判；（四）采购实施部门组织出具谈判报告；（五）采购分类管理部门对采购成交结果进行公示；（六）采购实施部门根据公示结果签订采购合同。第二十二条询比价采购程序（一）需求部门提交采购申请进行评审；（二）采购实施部门根据需要向供应商发出询价函；（三）采购实施部门根据询比价结果对供应商进行评审；（四）采购实施部门根据评审结果确定供应商、签订采购合 同。第二十三条单一来源采购程序采取单一来源方式采购商品时，采购实施部门应当遵循本 方法规定的原那么，在保证采购商品质量和合理价格的基础上进 行采购。第六章供应商、专家库管理第二十四条 公司合格供应商名录按生产辅助类、咨询设 计类、承包类、外部课题类划分，通过部门推荐和对外公开供 应商准入机制办理供应商入库。由采购分类管理部门负责日常 维护和动态考核工作，采购归口管理部门负责监督、指导。公司专家库名录由采购分类管理部门按相关规定统一进行 日常管理及维护，采购归口管理部门负责监督、指导。第七章采购工作的考核第二十五条公司将采购管理工作与各部门年度考核挂 钩。第八章检查与监督第二十六条有关部门或个人对采购商品的质量、价格及采 购过程合规性有异议时，应及时向公司采购归口管理部门反映, 如问题处理不当，可向公司纪委办公室或相关监督部门反映。第二十七条公司对采购行为违规的部门进行处理，责令限 期整改，并追究相关人员责任。第二十八条各级采购活动参与人员应客观公正、实事求是 的开展相关工作，严禁违反国家法律法规及公司规定的流程和 要求进行采购，严禁在采购过程中存在玩忽职守、滥用职权、 徇私舞弊、索贿受贿的行为，如有违反，将依照法律、法规和 公司相关规定严肃处理。