大学科研合同管理细则.docx

大学科研合同管理细那么第一章总那么第一条 为了规范大学理工医科科研合同管理工作，保 障科研工作顺利进行，防范合同风险，保护学校和科研人员 的合法权益，根据民法典等法律法规及大学合同管理 方法（试行）、大学印章管理方法等相关规定，结合 学校实际，制定本细那么。第二条本细那么所称理工医科科研合同（以下简称科研 合同）是指学校为开展理工医科科研活动、科技合作，与自 然人、法人或者其他组织之间设立、变更、终止科研工作权 利义务关系的协议。任务书、备忘录、承诺函等其他具有合同性质的文书， 参照本细那么管理。第三条 本细那么所称科研合同主要包含以下类型：（一）技术开发（委托）合同、技术开发（合作）合同、 技术服务合同、技术咨询合同、委托测试合同；（二）与校外单位合作设立法人或者非法人组织、共建 产学研合作机构的合同；（三）联合申报科研工程合作合同、研究合作合同；（四）共同申请知识产权合同、知识产权委托代理合同;（五）科研租船合同、科研工程保密合同、科研工程物 主持且承当责任的职务作品的出版合同由科研管理部门备 案；其他职务作品、非职务作品的出版合同由作者所在学院 （研究院）备案。第三十二条 科研人员在提交合同审批时应当对是否存 在关联交易、是否存在平安风险等进行主动、充分的披露， 并承当不实披露的法律责任。披露为关联交易的科研合同，应当在科研管理部门网站 上公示科研工程名称和拟交易价格等，公示期十五日。具有 以下关联关系的属于关联交易的科研合同：1 .工程负责人或者其密切关系人为合同相对方股东或 者实际控制人；2 .工程负责人或者其密切关系人在合同相对方担任法 定代表人、董事、监事或者高级管理人员；3 .工程负责人或者其密切关系人接受合同相对方任何 形式的收入或者提供任何形式的服务；.其他可能影响交易公平性的关联关系。本款所称密切关系人，是指夫妻、直系血亲、三代以内 旁系血亲或者近姻亲，包括但不限于配偶、父母、子女及其 配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配 偶的父母等。第三十三条 承办单位可以以本单位名义订立以下科研 合同：10 -1 .合同金额人民币20万元以下（不含20万元）的横向 工程科研合同；2 .合同金额人民币10万元以下（不含10万元）的外拨 （协）科研合同和科研业务会议合同。经承办单位申请，科研管理部门审核并呈报分管校领导 审批后，承办单位可以以本单位名义订立合同金额超过人民 币20万元的横向工程科研合同和外拨（协）合同。军工横向工程和军工外拨（协）等军工类科研合同不按 照本条规定执行。第三十四条承办单位在授权范围内订立合同，使用国 家或者学校合同示范文本的，可直接以本单位名义对外订 立；未使用合同示范文本、对合同示范文本进行实质性修改, 或者使用合同相对方提供的合同文本的，应当按照本细那么的 规定报批后以学校名义订立。承办单位应当及时办理授权范围内的科研合同的审核、 订立、立项、归档、结题等管理工作。第三十五条 科研合同按照规定程序审批通过后由法定 代表人或者委托代理人和工程负责人签字，加盖“大学合同 专用章（5） ”或者“大学合同专用章（7） ”。授权范围内 订立的科研合同，由被授权单位负责人和工程负责人签字并 加盖被授权单位公章。第三十六条“大学合同专用章（5） ”由科学技术处综11 - 合办负责保管使用，“大学合同专用章（7） ”由科学技术 处翔安校区服务办公室负责保管使用。合同用印应当遵守大学印章管理方法的规定，具体 事项审批人是主要责任人，应当审查用印材料的合法性、完 整性和准确性，严格遵照权限和程序审批用印事项。司印人 是直接责任人，应当严格复核审批程序，仔细阅读用印内容, 核实用印数量，检查留存材料是否齐全。第五章科研合同的履行第三十七条科研合同订立后，科研人员应当及时到科 研管理部门和承办单位办理立项登记、备案登记、归档等。 科研管理部门和承办单位应当及时为科研人员办理立项登 记、备案登记等，并按照学校档案管理的相关规定及时办理 归档手续。第三十八条 科研合同约定合同相对方以实施研究开发 成果所产生的利益提成支付合同经费的，或者约定研发成果 转让或者许可等收益分配比例的，应当报送科技成果转化管 理部门备案。科技成果转化管理部门应当及时办理备案登记，并按照 学校相关管理方法开展工程跟踪和经费管理等。第三十九条 科研合同生效后，合同经费应当汇入学校 财务账号。经费到校后，科研人员应当按照学校有关规定及 时办理科研经费使用的相关手续。第四十条 科研人员应当全面履行科研合同约定的义 务，并及时保全相关证据，包括但不限于签字移交（交接） 的清单（实物）等；显示有合同各方姓名、邮址、日期、有 相关内容的电子邮件；邮寄、运输过程中的凭证；不可抗力 的证明；自己履行通知义务的证据；合同相对方违约的证明 资料；其他可能与合同相关的资料、实物等。第四十一条 科研人员在合同履行中遇到情势变更、合 同相对方违约、不可抗力等情形，应当及时将有关情况向承 办单位和科研管理部门汇报，共同协商，妥善处理。涉及财 务支出的，应当商请财务部门研究处理。第四十二条 合同履行过程中，确需变更或者解除科研 合同的，科研人员应当提出变更或者解除的依据，订立书面 变更或者解除协议，由承办单位报送科研管理部门按照本细 那么规定的合同审批程序作出相应处理。第四十三条 科研合同到期未履行完毕的，科研人员应 当及时办理延期变更或者终止，订立书面延期变更或者终止 协议，由承办单位报送科研管理部门按照本细那么规定的合同 审批程序作出相应处理。科研合同履行完毕后，科研人员应当及时要求合同相对 方提供验收证明，并按照学校相关规定办理结题结账手续。第四十四条 科研合同履行过程中发生争议的，科研人 员应当及时报告承办单位和科研管理部门。科研管理部门协 助科研人员先行协商解决，假设协商无效，需要仲裁或者诉讼 的，科研人员应当在法定期限内，提交原始记录等有关证明 文件，报告承办单位、科研管理部门，由科研管理部门报送 合同办处理。第六章监督与责任追究第四十五条 科研人员应当遵守国家法律法规，注重诚 信，保守科研秘密，遵守学术道德规范，杜绝弄虚作假、抄 袭和剽窃他人科研成果，捏造或者篡改实施数据及其他学术 不端行为。承办单位、科研管理部门应当遵守国家法律法规和学校 规章制度，勤勉尽责，主动做好管理和服务工作。第四十六条任何单位和个人在订立、审批、履行科研 合同及进行合同管理时，因渎职、失职损害学校利益的，因 未履行未落实所承诺的平安管理责任和风险防范措施发生 平安事故的，学校依法依规依纪追究相应责任人责任。第七章附那么第四十七条 承办单位依据本细那么和授权范围制定或者 完善本单位合同管理规定，报科研管理部门备案。第四十八条 本细那么自2022年7月1日起施行。大学 横向技术合同管理暂行方法同时废止。第四十九条 本细那么未作具体规定的，执行国家和学校 的相关规定。第五十条本细那么由科学技术处负责解释。-15 -料转移合同、科研业务会议合同；（六）属于科研管理部门职责范围内的其他合同。第四条以下合同，按照学校相关管理规定执行，不受 本细那么管理。（一）因承当国家及省市等相关部门下达科研任务而与 之订立的纵向科研合同，按照国家有关主管部门的管理方法 和学校纵向工程管理方法等规定执行；（二）技术转让类合同（包括专利权转让、专利申请权 转让、技术秘密转让或许可、专利实施许可合同、技术作价 入股合同及其他以技术转移转化为目的的合同），按照国家 相关法律法规和学校成果转化管理方法等规定由科技成果 转化管理部门归口管理；（三）非科研业务会议类等其他非科研合同，按照大 学合同管理方法（试行）等相关规定由各归口部门管理。第五条 科研合同的订立应当遵循自愿、平等、老实、 信用和守法的原那么。第二章 科研合同管理机构及职责第六条 科学技术处是学校理工医科科研合同的归口管 理部门（以下简称科研管理部门），其主要职责包括：（一）制定理工医科科研合同管理相关规定；（二）制定理工医科科研合同示范文本；（三）审核承办单位报送的科研合同；（四）负责科研合同的登记、编号和备案等管理工作；（五）指导、监督承办单位做好科研合同订立、履行、 变更、终止、备案、归档和保密管理等工作，定期评估、检 查科研合同管理工作；（六）协调处理科研合同纠纷；（七）负责“大学合同专用章（5） ”和“大学合同专 用章（7） ”的用印管理工作；（A）完成学校交办的涉及科研合同管理的其他工作。第七条学校各二级单位，包括各学院、研究院、中心 等及其他不具有法人资格的单位是科研合同的承办单位，承 担科研合同管理的具体责任，按照学校和本单位的合同管理 规定做好科研合同管理工作。其主要职责包括：（一）审核科研合同相对方的主体资格、资信状况和履 约能力等，进行可行性论证和风险评估（包括但不限于合作 内容、技术指标、进度安排、技术路线和方法、科技成果归 属以及转移转化收益分配比例、平安、涉密等），做好风险 防控；（二）负责科研合同洽谈、文本起草、合同订立工作；（三）负责科研合同履行、变更、终止、争议解决、备 案、归档和保密管理等工作，妥善保管各环节具体工作形成 的文件资料；（四）定期评估总结本单位订立科研合同的履行情况。第三章科研合同的起草第八条 科研合同应当采用书面形式，优先选择科学技 术部等相关主管部门或者学校统一编制的合同示范文本。第九条科研合同的主要内容包含以下条款：（一）当事人姓名或者名称、住所；（二）工程名称、目标、内容和要求；（三）履行的计划、进度、期限、地点和方式；（四）科研经费、报酬等及其支付方式；（五）技术情报和资料等的保密；（六）风险责任的承当；（七）技术成果的归属和收益的分成方法；（A）验收标准和方法；（九）违约责任；（十）解决争议的方法；（十一）合同变更方式；（十二）与具体合同有关的其他条款。与履行合同有关的技术背景资料、可行性论证和技术评 价报告、工程任务书和计划书、技术标准、技术规范、原始 设计和工艺文件以及其他技术文档等，按照合同的约定可以 作为合同的组成局部。第十条 科研合同应当约定工程负责人，原那么上一份科 研合同只能有一个工程负责人。工程负责人对科研合同的洽谈、订立、履行、验收等各 环节负有直接责任，对工程研究的真实性、规范性、科学性 和合理性负责，并接受国家有关部门和学校的监督和检查。工程负责人应当结合实际科研能力和条件，对工程的目 标、指标、进度、验收标准和知识产权等慎重把握，防止违 约风险。第十一条 科研合同订立前，工程负责人和所在承办单 位应当充分了解合同相对方的主体资格、资信状况和履约能 力等情况，包括但不限于注册资金、研发力量、仪器装备、 运营管理等。第十二条 科研合同技术条款应当尽量详细、明确、可 量化，技术内容如果过于复杂，可制作技术方案作为合同附 件。第十三条 科研合同技术定价取决于技术的先进性、经 济性、社会性等，也取决于技术本身的复杂程度、投资额度 的大小及时间要求。确定经费数额时要考虑以下内容：设备 费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、劳务 费、管理费、工程实施的预期收益以及其他费用。第十四条科研合同经费的给付应当有明确的日期或者 时间限制。科研经费拨付的方式可以采取一次总算、一次总 付或者一次总算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成 支付附加预付入门费的方式。分期付款的工程，技术资料和成果等原那么上分期交付，交付时应当要求合同相对方出具接 收证明。第十五条 科研合同中应当对设备等固定资产的购置所 需要的费用及归属进行约定。合同对购置设备等固定资产归 属有明确约定的，依据合同约定办理；合同中没有明确约定 的，使用科研经费购置的设备等固定资产，属于学校的国有 资产，纳入学校资产统一管理。第十六条 科研合同涉及国家秘密的，应当严格遵守保 守国家秘密法等法律法规和学校相关保密规定，工程相关 人员应当订立保密协议，并按照规定和合同约定承当保密责 任。第十七条 科研合同应当对科研工程风险责任的承当做 出明确约定，原那么上各方主观上无过错的，合同主体各自承 担各方产生的损失。第十八条 科研合同应当对科研工程所产生的科研成果 的知识产权归属及权益分配做出明确约定，原那么上知识产权 归我校独有或者与合同相对方共有。知识产权共有的，共有 比例应当在合同中具体约定，原那么上合同各方享有的比例应 当均等。外拨（协）科研合同原那么上知识产权归我校独有。第十九条科研合同涉及已有科研成果知识产权转让或 者许可使用的，应当在科研合同中约定转让或者许可使用条 款，或者以书面形式另行订立转让或者许可使用合同，载明 科研成果知识产权的名称、申请（登记）人、科研成果知识 产权人、申请（登记）日期、申请（登记）号、权利号以及 知识产权的有效期限等知识产权权属信息，转让方式或者许 可方式（普通许可、排他许可或者独占许可）、许可期限、 许可地域等转让或者许可信息。第二十条科研合同仅限于合同各方在科学研究等技术 层面的科研合作，不涉及任何相关产品生产、销售与商业推 广等商业活动，包括但不限于：在产品、产品包装、说明书 或者产品广告等中使用“大学监制、研制”、“大学专利、 科研产品”等内容，以及使用学校校名或者学校地理标识、 主要建筑物图形等。第二十一条 科研合同所涉及的科研活动应当按照大 学科研工程实验平安风险评估管理规定开展科研工程平安 评估，未开展平安评估或者重点风险工程平安评估不达标的 科研工程，学校将不予立项。第二十二条 科研合同履行过程中，可能对人身平安造 成危害和财产损失的，可以在合同中约定为工程组工作人员 购买人身伤害保险，购买人身伤害保险的期限为合同履行期 限。也可以在合同中明确约定意外事故对工程组工作人员造 成人身伤害的医疗费救济、补偿和财产损失等有关费用的承 担份额，一般约定由合同双方共同分担，分担的比例可以在 合同中具体约定。第二十三条科研合同应当对违约金或者损失理赔的计 算方法明确约定。第二十四条科研合同应当对解决争议的方法明确约 定。合同争议一般通过协商解决，协商不成的，在法律法规 允许的范围内优先约定学校住所地的法院或者仲裁机构。涉 外科研合同要尽可能约定适用中国法律法规，解决争议的机 构尽可能约定学校住所地或者中国大陆的法院或者仲裁机 构。第二十五条 科研合同应当明确合同期限、合同生效时 间，合同期限应当从合同生效后开始。恶意倒签合同，引发 重大风险或者损害学校利益的，按照大学合同管理方法（试 行）的规定处理。第二十六条涉外科研合同需采用外文文本的，承办单 位应当提供与其内容一致的中文文本。涉外科研合同有多个 语种文本的，在不同文本冲突时尽可能以中文文本为准，且 保证中文文本具有不低于外文文本的效力；涉及法律适用条 款的，尽可能适用中国法律法规。第四章 科研合同的审批与订立第二十七条 除大学合同管理方法（试行）和本细 那么另有规定外，订立一般科研合同，应当由承办单位审查后 报送科研管理部门审批。第二十八条订立以下重大合同，使用国家或者学校合 同示范文本的，由承办单位报送科研管理部门审核，科研管 理部门审核通过后呈报分管校领导审批。未使用合同示范文 本、对合同示范文本进行实质性修改，或者使用合同相对方 提供的合同文本的，科研管理部门审核后报送学校合同管理 办公室（以下简称合同办）审查通过后，呈报分管校领导审 批。（一）科研合同金额在人民币500万元以上（含500万 元）或者合同金额虽未到达本款标准，但合同工程具有较大 影响，科研管理部门认为应当报批的科研合同（联合申报科 研工程合作合同、纵向研究合作合同除外）。（二）其他应当履行报批程序的情形。第二十九条 与校外单位合作设立法人或者非法人组 织、共建产学研合作机构的合同，属于校级平台的，按照校 级平台相关管理方法审批，属于院级平台的，除本细那么第二 十八条规定的情形外，按照本细那么第二十七条履行审批程 序。第三十条 涉外科研合同除按照本细那么规定报送审批 外，还应当报送国际合作与交流处会签。涉及科研工程平安和贵重仪器设备等资产的，除按照本 细那么规定报送审批外，还应当报送实验与设备管理处会签。第三十一条 使用学校科研经费资助出版的理工医科图 书出版合同经科研管理部门审核后由作者对外订立。由学校