2022年中国证券从业自我评估模拟题.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】 A2. 【问题】 下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（ ）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】 B3. 【问题】 证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】 D4. 【问题】 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】 B5. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】 B7. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A8. 【问题】 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B10. 【问题】 下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C11. 【问题】 证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A.暂停执业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】 C12. 【问题】 证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A13. 【问题】 财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D14. 【问题】 按照证券法第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券资产管理业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 D16. 【问题】 证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】 B17. 【问题】 我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】 A18. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B19. 【问题】 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】 B20. 【问题】 下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 D21. 【问题】 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C24. 【问题】 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况【答案】 D26. 【问题】 在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 B27. 【问题】 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C28. 【问题】 上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问B.法律顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】 A29. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年【答案】 D30. 【问题】 下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B31. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（ ）万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】 B32. 【问题】 存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务A.3B.5C.15D.30【答案】 C35. 【问题】 证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】 D36. 【问题】 下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C38. 【问题】 关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 B39. 【问题】 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 B